證券從業(yè)基礎試題1

　　第二章 股票基礎知識試題

　　一、單項選擇題

　　1.下列關(guān)于記名股票敘述不正確的是( )。

　　A.便于掛失，相對安全B.股東權歸屬于記名股東

　　C.轉讓相對復雜或受限制D.認購股票時(shí)要求一次繳納出資

　　2.股權分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措，對于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由( )協(xié)商解決股權分置問(wèn)題。

　　A.董事會(huì ) B.A股市場(chǎng)相關(guān)股東 C.H股市場(chǎng)相關(guān)股東 D.B股市場(chǎng)相關(guān)股東

　　3.引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是( )。

　　A.市場(chǎng)利率 B.景氣變動(dòng) C.公司的盈利水平 D.供求關(guān)系的變化

　　4.境外上市外資股以( )標明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。

　　A.美元 B.上市地貨幣 C.港元 D.人民幣

　　5.經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場(chǎng)的影響非常顯著(zhù)，下面對經(jīng)濟周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節描述正確的是( )。

　　A.經(jīng)濟周期變動(dòng)——公司利潤增減——般息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化

　　B.經(jīng)濟周期變動(dòng)——供求關(guān)系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化

　　C.經(jīng)濟周期變動(dòng)——公司利潤增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化

　　D.經(jīng)濟周期變動(dòng)——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化

　　6.以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。

　　A.30% B.45% C.35% D.20%

　　7.以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是( )。

　　A轉讓價(jià)格靈活B為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據C.便于股票分割D.發(fā)行價(jià)格靈活

　　8.關(guān)于通貨膨脹對股價(jià)的影響的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.通貨膨脹只有刺激股票市場(chǎng)的作用B.通貨膨脹沒(méi)有抑制股票市場(chǎng)的作用

　　C.一出現通貨膨脹，就會(huì )引起股價(jià)下跌D.只有通貨膨脹嚴重時(shí)，股價(jià)才會(huì )下跌

　　9.股票的世界收益可能高于或低于預先的估計，這反映了股票的( )特點(diǎn)。

　　A.風(fēng)險性B.參與性C.收益性D.流動(dòng)性

　　10.依據優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為( )。

　　A.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　C.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　11.( )是指公司清算時(shí)每一股所代表的實(shí)際價(jià)值。

　　A.股票的票面價(jià)值B.股票的清算價(jià)值C.股票的賬面價(jià)值D.股票的內在價(jià)值

　　12.以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。

　　A.15% B.20% C.25% D.35%

　　13.下面哪一項( )不是股票的特征。

　　A.收益性 B.返還性 C.風(fēng)險性 D.流動(dòng)性

　　14.下列選項中股票不需要載明的事項主要是( )。

　　A.公司名稱(chēng) B.股票種類(lèi) C.股票的編號 D.股票的到期日

　　15.( )是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務(wù)。

　　A.普通股票 B.一般股票 C.記名股票 D.有面額股票

　　16.與無(wú)面額股票比較，有面額股票( )。

　　A.不可以明確表示每一股所代表的股權比例B.發(fā)行和轉讓價(jià)格較方便

　　C.便于股票分割D.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據

　　17.股票的賬面價(jià)值是指( )。

　　A.發(fā)行價(jià)格B.在二級市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　C.股票票面上標明的價(jià)格D.每股所代表的實(shí)際資產(chǎn)

　　18.( )是股票最基本的特性。

　　A.收益性 B.參與性 C.風(fēng)險性 D.流動(dòng)性

　　19.關(guān)于紅籌股描述不正確的是( )。

　　A.紅籌股不屬于外資般B.紅籌股屬于境外上市外資股

　　C.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內地或大部分股東權益來(lái)自中國內地的股票 D.紅籌股已經(jīng)成為內地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

　　20.( )是指股票未來(lái)收益的現值。

　　>

　　A.股票的賬面價(jià)值B.股票的內在價(jià)值C.股票的清算價(jià)值D.股票的票面價(jià)值21.( )是指有權代表國家投資的部門(mén)或機構以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。

　　A.社會(huì )公眾股B.集體股C.法人股D.國有股

　　22.普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類(lèi)的。

　　A.股票的格式B.股東享有的權利C.股票的價(jià)值D.股東的風(fēng)險和收益

　　23.不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是( )。

　　A.發(fā)行價(jià)格較靈活B.便于分割C.轉讓價(jià)格靈活D.分割時(shí)需要辦理面額變更手續

　　24.下列財政、貨幣政策中，通常會(huì )造成股價(jià)下降的是( )。

　　A.央銀行提高法定存款準備金率B.政府大幅降低稅率

　　C.中央銀行提高再貼現率 D.中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)人證券

　　25.從根本上決定股票價(jià)格長(cháng)期變動(dòng)趨勢的是( )。

　　A.景氣變動(dòng)B.財政政策C.心理因素D.貨幣政策

　　26.有價(jià)證券是( )和( )的統一表現形式。

　　A財產(chǎn)權利財產(chǎn)價(jià)值B.財產(chǎn)權利財產(chǎn)證明C財產(chǎn)憑證財產(chǎn)價(jià)值D.財產(chǎn)權利財產(chǎn)憑證

　　27.資本利得指的是( )。

　　A.投資者買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)B.紅利C.股息D.利息

　　28.下列關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的比較，正確的是( )。

　　A.普通股票風(fēng)險較大 B.普通股票風(fēng)險較小

　　C.普通股票收益較穩定 D.優(yōu)先股票沒(méi)有表決權

　　29.在股票票面上標明的金額是股票的( )。

　　A.票面價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.清算價(jià)值 D.內在價(jià)值

　　30.股票的理論價(jià)格等于( )。

　　A.預期股息/到期收益率 B.預期股息/必要收益率

　　C.實(shí)際股息/必要收益率 D.預期股息/貼現率

　　 二、多項選擇題

　　1.下面關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是( )。

　　A.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來(lái)收益的增減而相應增減

　　B.無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中占比例的股票

　　C.我國的《公司法》允許發(fā)行無(wú)面額股票D.無(wú)面額股票也稱(chēng)為比例股票或份額股票

　　2.分析政治因素對股價(jià)的影響時(shí)主要考查的因素有( )。

　　A.國際社會(huì )政治、經(jīng)濟的變化 B.政權更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件

　　C.政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展規劃的制定、重要法規的頒布 D.戰爭

　　3.下列說(shuō)法中，符合無(wú)面額股票特點(diǎn)的是( )。

　　A.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據 B.便于分割 C.發(fā)行或轉讓價(jià)格靈活

　　D.可以明確表示每一股所代表的股權比例

　　4.以下關(guān)于普通股票股東的權利闡述，正確的有( )。

　　A.公司重大決策參與權 B.公司為增加注冊資產(chǎn)發(fā)行新股時(shí)，股東有權按照實(shí)繳的出資比例認購新股 C.公司資產(chǎn)收益和剩余資產(chǎn)分配權

　　D.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì )會(huì )議記錄、董事會(huì )會(huì )議決議、監事會(huì )會(huì )議決議、財務(wù)會(huì )計報告，對公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢(xún)。

　　5.境內居民個(gè)人可以用( )從事B股交易。

　　A.外幣現鈔存款 B.外幣現鈔 C.現匯存款 D.從境外匯人的外匯資金

　　6.社會(huì )經(jīng)濟運行周期大致要經(jīng)過(guò)哪些階段( )。

　　A.高漲B.衰退C.蕭條D.復蘇

　　7.無(wú)面額股票的特點(diǎn)是( )。

　　A.可以明確表示每一股所代表的股權比例 B.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據

　　C.發(fā)行和轉讓較靈活 D.便于股票分割

　　8.影響股價(jià)的宏觀(guān)經(jīng)濟因素包括( )。

　　A.經(jīng)濟增長(cháng) B.經(jīng)濟周期循環(huán) C.財政政策 D.市場(chǎng)利率

　　9.公司賦予股東優(yōu)先認股權的目的是( )。

　　A.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例 B.保護原普通股票股東的利益和持股價(jià)值 C.吸引更多的投資者 D.維護新投資者的利益

　　10.影響股價(jià)的政治因素有( )。

　　A.戰爭 B.政權更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件 C.政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展規劃的制定、重要法規的頒布等 D.國際社會(huì )政治、經(jīng)濟的變化

　　11.通貨膨脹對股價(jià)的影響體現在( )。

　　A.在通貨膨脹之初，公司會(huì )因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價(jià)上漲

　　B.在通貨膨脹之初，公司會(huì )因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價(jià)下降

　　C.在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份公司為股東利益著(zhù)想，會(huì )增加派發(fā)股息，使股息名義收入有所增加，也會(huì )促使股價(jià)上漲

　　D.但是當通貨膨脹嚴重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價(jià)下降

　　12.普通股票股東擁有( )直接體現了其在經(jīng)濟利益上的要求。

　　A.選舉權 B.剩余資產(chǎn)分配權C.表決權 D.公司資產(chǎn)收益權

　　13.外資股按上市地域可以分為( )。

　　A.境內上市外資股 B.境外上市外資股C.上證外資股 D.深證外資股

　　14.關(guān)于紅籌股的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.紅籌股屬于外資股 B.紅籌股不屬于外資股

　　C.紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內地或大部分股東權益來(lái)自中國內地的股票

　　D.紅籌股已經(jīng)稱(chēng)為內地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

　　15.境外上市外資股主要由( )股構成。

　　A.S B.H C.N D.B

　　16.為保證證券市場(chǎng)的穩定，穩定市場(chǎng)的政策與制度安排有( )。

　　A.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施

　　B.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所學(xué)點(diǎn)速記可以決定臨時(shí)停市

　　C.證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易

　　D.漲跌停板規定

　　17.財政政策對股價(jià)的影響表現在( )。

　　A.通過(guò)調節稅率影響企業(yè)利潤和股息

　　B.通過(guò)擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出刺激經(jīng)濟發(fā)展;或是通過(guò)增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟增長(cháng)，調整社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股票派發(fā)

　　C.國債發(fā)行量會(huì )改變證券市場(chǎng)的證券供應和資金需求從而間接影響股價(jià)

　　D.在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)賣(mài)證券，直接影響股價(jià)

　　18.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過(guò)渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場(chǎng)的表現是( )。

　　A.股份公司數量劇增 B.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增

　　C.公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位 D.仍處于萌芽階段

　　19.關(guān)于紅籌股描述正確的是( )。

　　A.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內地或大部分股東權益來(lái)自中國內地的股票 B.紅籌股不屬于外資股

　　C.紅籌股已經(jīng)成為_(kāi)內地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

　　D.紅籌股屬于境外上市外資股

　　20.關(guān)于股票的性質(zhì)，定位正確的是( )。

　　A有價(jià)證券、要式證券B設權證券、資本證券C綜合權利證券D資本證券、證權證券 三、判斷題

　　1.同種類(lèi)的每一股份權利相同。( )

　　2.股票獨立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著(zhù)獨立的價(jià)值運動(dòng)，是一種虛擬資本。( )

　　3.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。( )

　　4.如果股票遺失，記名股東的資格和權利也隨之消失。( )

　　5.我國《公司法》規定股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，還可以低于票面金額。( )

　　6.股票的內在價(jià)值即理論價(jià)值，也就是股票未來(lái)收益的現值。( )

　　7.股票之所以有價(jià)格，是因為它代表著(zhù)收益的價(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利。( )

　　8.國家股由證券監督管理機構授權的部門(mén)或機構持有，或根據國務(wù)院決定，由地方人民政府授權的部門(mén)或機構持有。( )

　　9.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體法人在認購股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權、非專(zhuān)利技術(shù)、土地使用權等作價(jià)出資。( )

　　10.境內居民個(gè)人所購B股不得向境外轉托管。( )

　　11.未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件的股份和無(wú)限售條件股份。( )

　　12.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì )會(huì )議記錄、董事會(huì )會(huì )議記錄、監事會(huì )會(huì )議記錄、財務(wù)會(huì )計報告，對公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢(xún)。()

　　13.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來(lái)收益的增減而相應增減。( )

　　14.國家股股權可以轉讓?zhuān)�但轉讓要符合國家的有關(guān)規定。( )

　　15.我國《公司法》規定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等;并且不允許發(fā)行無(wú)面額股票。( )

　　16.中央銀行提高再貼現率將導致股價(jià)下降。( )

　　17.股票的內在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內在價(jià)值波動(dòng)。( )

　　18.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人確定。( )

　　19.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱(chēng)為國有法人股，國有法人股屬于社會(huì )公眾股。( )

　　20.通貨膨脹只會(huì )抑制股票市場(chǎng)。( )

　　21.股票代表的是股東權利，它的作用是證明股東的權利，而不是創(chuàng )造股東的權利。( )

　　22.普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者不享有股東的基本權利和義務(wù)。( )

　　23.股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產(chǎn)直接支配處理。( )

　　24.國有資產(chǎn)管理部門(mén)是國有股權行政管理的專(zhuān)職機構。( )

　　25.股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟周期變動(dòng)的靈敏信號或稱(chēng)先導性指標。( )

　　26.政治因素也會(huì )對股票價(jià)格產(chǎn)生很大影響。( )

　　27.國家股是指有權代表國家投資的部門(mén)或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現有國有資產(chǎn)折算成的股份。 ( )

　　28.境內居民個(gè)人可以用現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現鈔。( )

　　29.有面額股票的票面金額成為股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

　　 參考答案：

　　1.D 2.B 3.D 4.D 5.A 6.C 7.B 8.D 9.A 10.C 11.B 12.D 13.B 14.D 15.A 16.D 17.D 18.A 19.B 20.B 21.D 22.B 23.D 24.C 25.A 26.A 27.A 28.A 29.A 30.B

　　1.ABD 2.ABCD 3.BC 4.ABCD 5.ACD 6.ABCD 7.CD 8.ABCD 9.AB 10.ABCD 11.ACD 12.BD 13.AB 14.BCD 15.ABC 16.ABCD 17.ABC 18.ABC 19.ABC 20.ACD

　　1.√ 2.√ 3.√ 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.√ 9.√ 10.√ 11.×12.× 13.√ 14.√ 15.√ 16.√ 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.√ 26.√ 27.√ 28.√ 29.√

證券從業(yè)基礎試題2

　　單項選擇題

　　1、 若持有現貨多頭的交易者擔心將來(lái)現貨下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨合約，這種交易方式稱(chēng)為（ ）。

　　A．多頭套期保值

　　B．空頭套期保值

　　C．牛市套期保值

　　D．熊市套期保值

　　2、證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以在《證券法》規定的限額外臨時(shí)調整注冊資本最低限額（）。

　　A．正確

　　B．錯誤

　　3、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱(chēng)之為（ ）。

　　A．現金股息

　　B．股票股息

　　C．負債股息

　　D．建業(yè)股息

　　4、 債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，其中不包括（ ）。

　　A．資金使用方向

　　B．市場(chǎng)利率變化

　　C．債券發(fā)行的數量

　　D．債券的變現能力

　　5、 財政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7．2%，所籌資金專(zhuān)項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于（ ）。

　　A．特別國債

　　B．財政債券

　　C．長(cháng)期建設國債

　　D．國家重點(diǎn)建設債券

　　6、 金融互換交易的主要用途是改變交易者（ ）的風(fēng)險結構，從而規避相應的風(fēng)險。

　　A．資產(chǎn)

　　B．負債

　　C．資產(chǎn)和負債

　　D．資產(chǎn)或負債

　　7、 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股東權利受到一定限制。

　　A．不確定

　　B．固定

　　C．隨公司盈利變化而變化

　　D．浮動(dòng)

　　8、 資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，凈資產(chǎn)應不少于500萬(wàn)元。（ ）

　　多項選擇題

　　9、我國《證券法》規定，公開(kāi)發(fā)行是指（ ）以及法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。

　　A．向不特定對象發(fā)行證券

　　B．向固定對象發(fā)行證券

　　C．向累計超過(guò)二百人的特定對象發(fā)行證券

　　D．向累計超過(guò)一百人的特定對象發(fā)行證券

　　10、當上市公司出現（ ）情況時(shí)，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開(kāi)要約

　　C．上市公司依據上市協(xié)議提出停牌申請

　　D．未按規定履行信息披露義務(wù)

證券從業(yè)基礎試題3

　　證券從業(yè)資格考試基礎知識預測試題

　　 單項選擇題

　　1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元

　　2.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。

　　A.凈額結算B.總額結算C.統一結算D.差額結算

　　3.( )是指證券公司根據有關(guān)法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　4.( )專(zhuān)用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用

　　A.轉換賬戶(hù)B.結算算賬戶(hù)C.轉賬賬戶(hù)D.清算賬戶(hù)

　　5.為證券交易提供集中登記、存管與結算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的法人是( )。

　　A.證監會(huì )B.證券公司C.證券交易所D.證券登記結算公司

　　6.下列不屬于設立證券登記結算公司的條件的是( )。

　　A.必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準

　　B.具有證券登記、存管和結算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設施

　　C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于1億元

　　7.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A.5000萬(wàn)元B.1億元C.5億元D.10億元

　　8.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起( )個(gè)月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進(jìn)行審查，做出批準或者不予批準的書(shū)面決定，并通知申請人。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　9.按照《證券法》的規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。

　　A.3000萬(wàn)元 B.5000萬(wàn)元 C.8000萬(wàn)元 D.1億元

　　10.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。

　　A.業(yè)務(wù)決策機構——董事會(huì )——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——-分支機構

　　B.業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——董事會(huì )——分支機構

　　C.董事會(huì )——業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構

　　D.業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構——董事會(huì )