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2016年證券從業(yè)市場(chǎng)基礎模擬考試題
本文是yjbys小編特意為大家整理的證券從業(yè)市場(chǎng)基礎考試題及其答案，希望能幫助大家順利通過(guò)考試!
1、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.10% B.20% C.30% D.40%
標準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。2010年8月31日起實(shí)施的《保險資金運用管理暫行辦法》規定，保險集團(控股)公司、保險公司從事保險資金運用應當符合的比例要求中規定，投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%。
2、通常，股票分割往往會(huì )導致股價(jià)( )。
A.上漲 B.下降 C.不變 D.急劇下降
標準答案：A
答案解析：【解析】答案為A。股票分割又稱(chēng)拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投資者持有的股票數增加了，給投資者帶來(lái)了今后可多分股息和獲得更高收益的希望。因此往往會(huì )刺激股價(jià)上漲。
3、 指數型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。
A.成分股票 B.基礎指數 C.受托人 D.投資人
標準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。指數型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數的選擇有密切關(guān)系�；A指數應該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的指數，以體現它的代表性和流動(dòng)性，同時(shí)基礎指數的調整頻率不宜過(guò)于頻繁，以免影響指數股票組合與基礎指數間的關(guān)聯(lián)性。
4、關(guān)于金融期權與金融期貨，下列論述錯誤的是( )。
A.金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C.通過(guò)金融期權交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益
D.在現實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現某一特定目標
標準答案：A
答案解析：【解析】答案為A。金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，但它們的作用與效果是不同的。
5、由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險屬于( )。
A.利率風(fēng)險 B.經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險 C.購買(mǎi)力風(fēng)險 D.違約風(fēng)險
標準答案：C
答案解析：【解析】答案為C。A選項中，利率風(fēng)險是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性。B選項中，經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險是指證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險。C選項中，購買(mǎi)力風(fēng)險又稱(chēng)通貨膨脹風(fēng)險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險。D選項中，違約風(fēng)險又稱(chēng)信用風(fēng)險，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。
6、下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的是( )。
A.企業(yè)年金不得購買(mǎi)投資性保險產(chǎn)品
B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購
C.企業(yè)年金的受托人可以指定專(zhuān)業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
D.企業(yè)年金是一種養老保險基金
標準答案：A
答案解析：【解析】答案為A。按照我國現行法規，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專(zhuān)業(yè)投資機構進(jìn)行證券投資，企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍限于銀行存款、國債和其他具確良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購、信用等級在投資級上的金融債和企業(yè)債、可轉換債、投資性保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。
7、關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的交易價(jià)格是否包含手續費，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.兩者均包含 B.兩者都包含
C.前者不包含，后者包含 D.前者包含，后者不包含
標準答案：C
答案解析：【解析】答案為C。封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現溢價(jià)或折價(jià)現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值;開(kāi)放式基金的交易價(jià)格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其中購價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買(mǎi)費，贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場(chǎng)供求影響。
8、金融期貨的主要交易制度不包括( )。
A.逐日盯市制度 B.分散交易制度
C.限倉制度 D.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則
標準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。金融期貨的主要交易制度包括：集中交易制度、標準化的期貨合約和對沖機制、保證金及其杠桿作用、結算所和無(wú)負債結算制度(又稱(chēng)逐日盯市制度)、限倉制度、大戶(hù)報告制度以及每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則。除上述常規制度之外，期貨交易所為了確保交易安全，還規定了強行平倉、強制減倉、臨時(shí)調整保證金比例(金額)等交易規則，交易者在入市之前務(wù)必透徹掌握相關(guān)規定。
9、只能采用現金軋差方式結算的金融期權是( )。
A.股票期權 B.股票指數期權 C.利率期權 D.貨幣期權
標準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。股票指數期權以股票指數為基礎資產(chǎn)，買(mǎi)方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時(shí)以協(xié)定指數與市場(chǎng)實(shí)際指數進(jìn)行盈虧結算的權利。股票指數期權沒(méi)有可作實(shí)物交割的具體股票，只能采取現金軋差的方式結算。
10、 外國公司的股票在美國上市通常采用( )形式。
A.股票 B.存托憑證 C.認股權證 D.股票期權
標準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉讓?xiě){證。目前，通過(guò)發(fā)行美國存托憑證的方式，實(shí)現了外國證券在美國的間接上市。11、龍債券利率的確定基準是()。
A.香港銀行同業(yè)拆放利率 B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率
C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率 D.美國聯(lián)邦基金利率
標準答案：B
答案解析：【解析】龍債券是指除日本以外的亞洲地區發(fā)行的一種以非亞洲國家的貨幣標明面值的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長(cháng)期固定利率債券;或者是以美元計價(jià)，以倫敦銀行同業(yè)拆放利率為基準，每一季或每半年重新定一次的浮動(dòng)利率債券。
12、 關(guān)于債券，下列敘述錯誤的是( )。
A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(cháng)期債券票面利率低的現象
B.債券和股票都屬于有價(jià)證券
C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開(kāi)支的重要手段
D.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通
標準答案：A
答案解析：【解析】通常情況下，期限較長(cháng)的債券，流動(dòng)性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應該定得高一些;期限較短的債券，流動(dòng)性強，風(fēng)險相對較小，票面利率可以定得低一些。不過(guò)，債券票面利率與期限的關(guān)系較復雜，加上其他因素的影響，有時(shí)也能見(jiàn)到短期債券票面利率高而長(cháng)期債券票面利率低的現象。
13、當未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應選擇發(fā)行( )。
A.短期債券 B.中期債券 C.長(cháng)期債券 D.中長(cháng)期債券
標準答案：A
答案解析：【解析】一般來(lái)說(shuō)，當未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應選擇發(fā)行期限較短的債券，這樣可以避免市場(chǎng)利率下跌后仍支付較高的利息;而當未來(lái)市場(chǎng)利率趨于上升時(shí)，應選擇發(fā)行期限較長(cháng)的債券，這樣能在市場(chǎng)利率趨高的情況下保持較低的利息負擔。
14、按照( )分類(lèi)，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。
A.償還期限 B.資金用途 C.流通與否 D.發(fā)行本位
標準答案：D
答案解析：【解析】國債的分類(lèi)具體為：①按償還期限分類(lèi)，國債可分為短期國債、中期國債和長(cháng)期國債;②按資金用途分類(lèi)，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債;③按流通與否分類(lèi)，國債可以分為流通國債和非流通國債;④按發(fā)行本位分類(lèi)，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。
15、下列各項不屬于流通國債特點(diǎn)的是( )。
A.可自由轉讓 B.通常不記名 C.可自由認購 D.無(wú)面值
標準答案：D
答案解析：【解析】流通國債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國債，其特征是投資者可以自由認購、自由轉讓?zhuān)ǔ２挥浢�，轉讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求。
16、兼有債權和股權雙重性質(zhì)的公司債券是( )。
A.優(yōu)先股 B.可轉換公司債券 C.收益公司債券 D.信用公司債券
標準答案：B
答案解析：【解析】可轉換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券，兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢。
17、2008年初，保監會(huì )批準中國人保集團發(fā)行10年期債券，募集規模不超過(guò)100億元，該類(lèi)債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本。通過(guò)上述描述，此類(lèi)保險公司債務(wù)屬于()。
A.保險公司短期融資券 B.保險公司債
C.保險公司票據 D.保險公司次級定期債
標準答案：D
答案解析：【解析】保險公司次級定期債務(wù)是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列在保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務(wù)。保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息;并且，募集人在無(wú)法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權人無(wú)權向法院申請對募集人實(shí)施破產(chǎn)清償。
18、外國居民在中國發(fā)行的人民幣債券為( )。
A.揚基債券 B.武士債券 C.熊貓債券 D.歐洲債券
標準答案：C
答案解析：【解析】揚基債券是外國居民在美國發(fā)行的美元債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場(chǎng)發(fā)行的吸收美元資金的債券;在日本發(fā)行的外國債券稱(chēng)為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券;歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。
19、 外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機構、證券公司承銷(xiāo)。
A.投資者所在國 B.發(fā)行人所在國 C.發(fā)行地所在國 D.第三國
標準答案：C
答案解析：【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷(xiāo)，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷(xiāo)。
20、證券投資基金在美國被稱(chēng)為( )。
A.單位信托基金 B.證券投資信托基金 C.共同基金 D.信托基金
標準答案：C
答案解析：【解析】作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱(chēng)謂不盡相同，如美國稱(chēng)“共同基金”，英國和我國香港地區稱(chēng)“單位信托基金”，日本和我國臺灣地區則稱(chēng)“證券投資信托基金”等。
21、投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付( )。
A.申購費 B.贖回費 C.管理費 D.手續費
標準答案：D
答案解析：【解析】投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續費;投資者在買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金時(shí)，則要支付申購費和贖回費。
22、關(guān)于基金，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，風(fēng)險較高
B.貨幣市場(chǎng)基金是以全球的貨幣市場(chǎng)為投資對象的一種基金
C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金;收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動(dòng)而變化，不穩定
D.指數基金的特點(diǎn)是它的投資組合等同于市場(chǎng)價(jià)格指數的權數比例
標準答案：C
答案解析：【解析】A項，國債基金以國家信用作為保證，風(fēng)險較低，適合于穩健型投資者;B項，貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以?xún)�，包括銀行存款、國庫券、公司債券、銀行承兌票據及商業(yè)票據等;D項，指數基金的特點(diǎn)不是它的投資組合等同于市場(chǎng)價(jià)格指數的權數比例，而是模仿某一股價(jià)指數或債券指數
23、下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.平衡型基金的投資目標是既要獲得當期收入，又要追求長(cháng)期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性
B.在成長(cháng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(cháng)型基金
C.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現金收入的有價(jià)證券，以獲取當期的最大收入為目的
D.成長(cháng)型基金是基金中最常見(jiàn)的一種，追求基金資產(chǎn)的長(cháng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(cháng)期成長(cháng)前景或長(cháng)期盈余的公司的股票
標準答案：A
答案解析：【解析】A項，平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。平衡型基金通常把資金“分散”投資于股票和債券，而不是“集中”投資。
24、在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式是( )。
A.指數型基金 B.LOF C.開(kāi)放式基金 D.ETF
標準答案：D
答案解析：【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的簡(jiǎn)稱(chēng)，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“交易型開(kāi)放式指數基金”。ETF結合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運作特點(diǎn)，投資者一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場(chǎng)進(jìn)行ETF的買(mǎi)賣(mài)，另一方面又可以像開(kāi)放式基金一樣申購、贖回。
25、根據我國《證券投資基金法》規定，下列對于設立基金管理公司應當具備的條件描述錯誤的是()。
A.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程
B.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施
C.注冊資本不低于5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
D.有完善的風(fēng)險控制制度
標準答案：C
答案解析：【解析】依照我國《證券投資基金法》，設立基金管理公司應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：①有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和良好的社會(huì )信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣;④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數;⑤有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施;⑥有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度;⑦法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
26、 關(guān)于基金份額持有人大會(huì )，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案
C.基金管理人未按規定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集
D.由基金管理人召集
標準答案：A
答案解析：【解析】A項，代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集。
27、關(guān)于基金托管人的托管費，下列敘述不正確的是( )。
A.基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費用 B.托管費從基金資產(chǎn)中提取
C.托管費率會(huì )因基金種類(lèi)不同而異
D.通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人
標準答案：D
【解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。托管費從基金資產(chǎn)中提取，費率也會(huì )因基金種類(lèi)不同而異。
28、因交易對手無(wú)法按時(shí)付款或交割而帶來(lái)?yè)p失的可能性，是金融衍生工具( )。
A.信用風(fēng)險 B.市場(chǎng)風(fēng)險 C.法律風(fēng)險 D.結算風(fēng)險
標準答案：D
答案解析：【解析】A項，信用風(fēng)險是指交易中對方違約，沒(méi)有履行所作承諾造成損失的可能性;B項，市場(chǎng)風(fēng)險是指因資產(chǎn)或指數價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)?yè)p失的可能性;C項，法律風(fēng)險是指因合約不符合所在國法律，無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊導致?lián)p失的可能性。
29、若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。
A.5.7 B.10.7 C.16.7 D.20.0
標準答案：C
答案解析：【解析】金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，即1/6%=16.7(倍)。
30、 最基礎的金融衍生產(chǎn)品是( )。
A.金融遠期合約 B.金融期貨 C.金融互換 D.金融期權
標準答案：A
答案解析：【解析】金融遠期合約是最基礎的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格(稱(chēng)為遠期價(jià)格)在約定的未來(lái)日期(交割日)買(mǎi)賣(mài)某種標的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。
31、目前，最大的衍生交易品種為( )。
A.按名義金額計算的互換交易 B.按實(shí)際金額計算的互換交易
C.遠期利率協(xié)議 D.金融期貨合約
標準答案：A
答案解析：【解析】自1981年美國所羅門(mén)兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來(lái)，互換市場(chǎng)的發(fā)展非常迅猛。目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。
32、三個(gè)月期歐洲美元期貨的報價(jià)指數是( )。
A.100與年收益率的差 B.100與合約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C.100與年貼現率的差 D.100與年收益率的和
標準答案：A
答案解析：【解析】歐洲美元期貨采用指數報價(jià)和現金結算方式，報價(jià)指數以100與年收益率的差價(jià)計算，最后的結算價(jià)則由現貨市場(chǎng)決定，即等于100減去合約最后交易日的經(jīng)特別處理的三個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率。
33、備兌權證通常由( )發(fā)行。
A.上市公司 B.證券交易所 C.投資銀行 D.財政部
標準答案：C
答案解析：【解析】備兌權證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì )增加股份公司的股本。目前創(chuàng )新類(lèi)證券公司創(chuàng )設的權證均為備兌權證。
34、下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是( )。
A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B.負責ADR的注冊和過(guò)戶(hù) C.負責保管ADR所代表的基礎證券
D.負責對公司管理監督
標準答案：C
答案解析：【解析】在A(yíng)DR的有關(guān)業(yè)務(wù)機構中，托管銀行是由存券銀行在基礎證券發(fā)行國安排的銀行。托管銀行主要負責：①ADR所代表的基礎證券的保管;②根據存券銀行的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國;③向存券銀行提供當地的市場(chǎng)信息。
35、 權證自上市之日起的存續時(shí)間為( )。
A.3個(gè)月以上6個(gè)月以下 B.4個(gè)月以上12個(gè)月以下
C.4個(gè)月以上15個(gè)月以下 D.6個(gè)月以上24個(gè)月以下
標準答案：D
答案解析：【解析】認股權證也稱(chēng)為股本權證，一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行，行權時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認股權證的持有人。權證的存續時(shí)問(wèn)即權證的有效期，超過(guò)有效期，認股權自動(dòng)失效。目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規定，權證自上市之日起存續時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。
36、將資產(chǎn)證券化分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化是根據()來(lái)劃分的A.證券化產(chǎn)品的金融屬性不同 B.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
C.證券化的基礎資產(chǎn)不同 D.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類(lèi)型不同
標準答案：A
答案解析：【解析】資產(chǎn)證券化的分類(lèi)包括：①根據證券化的基礎資產(chǎn)不同，分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化;②根據資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，分為境內資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化：③根據證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。
37、債券發(fā)行注冊制的核心是( )。
A.質(zhì)量控制原則 B.數量控制原則 C.實(shí)質(zhì)管理原則 D.公開(kāi)原則
標準答案：D
答案解析：【解析】債券發(fā)行制度有核準制度和注冊制度兩種：前者的核心是實(shí)質(zhì)管理原則;后者的核心是公開(kāi)原則。
38、( )是指由承銷(xiāo)商先全額購買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔全部風(fēng)險的承銷(xiāo)方式。
A.比例包銷(xiāo) B.代銷(xiāo) C.全額包銷(xiāo) D.余額包銷(xiāo)
標準答案：C
答案解析：【解析】包銷(xiāo)可分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)兩種。其中，余額包銷(xiāo)是指承銷(xiāo)商按照規定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內向投資者發(fā)售證券，到銷(xiāo)售截止日，如投資者實(shí)際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷(xiāo)商負責認購，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷(xiāo)方式。
39、 關(guān)于債券發(fā)行方式，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.定向發(fā)行又稱(chēng)私募發(fā)行、私下發(fā)行，即面向少數特定投資者發(fā)行，一般由債券發(fā)行人與某些機構投資者直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)
B.承購包銷(xiāo)是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構組成的承銷(xiāo)團通過(guò)協(xié)商條件簽訂承購包銷(xiāo)合同，由承銷(xiāo)團分銷(xiāo)擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C.招標發(fā)行是指通過(guò)招標方式確定債券承銷(xiāo)商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D.根據中標規則不同，可分為美式招標(單一價(jià)格中標)和荷蘭式招標(多種價(jià)格中標)
標準答案：D
答案解析：【解析】D項，根據中標規則不同，可分為荷蘭式招標(單一價(jià)格中標)和美式招標(多種價(jià)格中標)。
40、某股價(jià)平均數，按簡(jiǎn)單算術(shù)平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算日這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為8.00元、9.00元、7.60元，當天B股票拆為3股，次日為股本變動(dòng)日。次日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正股價(jià)平均數為()元。
A.8.37 B.8.45 C.8.55 D.8.85
標準答案：C
答案解析：【解析】具體計算如下：①計算第一日三種股票的簡(jiǎn)單算術(shù)平均股價(jià)：Pi=1/3×(8.00+9.00+7.60)=8.20(元);②計算B股票拆股后的新除數：新除數=拆股后的總價(jià)格÷拆股前的平均數=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);③計算第二日的修正股價(jià)平均數：修正股價(jià)平均數=拆股后的總價(jià)格÷新除數=(8.20+3.40+7.80)÷2.27 =8.55(元)。
41、關(guān)于上證50指數，下列敘述錯誤的是()。
A.上證50指數采用派許加權方法，按照樣本股的調整股本數為權數進(jìn)行加權計算
B.上證50指數根據流通市值、成交金額，對股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成樣本
C.指數以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基數為1000點(diǎn)
D.當樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結構發(fā)生變化、或股價(jià)出現非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數修正法”修正原固定除數，以維護指數的連續性
標準答案：B
答案解析：【解析】上證50指數根據流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證l 80指數樣本中選擇排名前50位的股票組成樣本。
42、()簡(jiǎn)稱(chēng)上證180指數，是上海證券交易所對原上證30指數進(jìn)行調整和更名產(chǎn)生的指數。A.上證50指數 B.上證紅利指數 C.上證成分股指數 D.滬、深300指數
標準答案：C
答案解析：【解析】上證成分股指數，簡(jiǎn)稱(chēng)上證180指數，是上海證券交易所對原上證30指數進(jìn)行調整和更名產(chǎn)生的指數。上證成分股指數的樣本股共有180只股票，選擇樣本股的標準是遵循規模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性3項指標。
43、深證綜合指數( )。
A.以1992年2月28日為基期 B.以全部A股為樣本股
C.以全部B股為樣本股 D.以全部上市股票為樣本股
標準答案：D
答案解析：【解析】深證綜合指數包括：深證綜合指數、深證A股指數和深證B股指數，分別以在深圳證券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股為樣本股，以1991年4月3日為綜合指數和A股指數的基期，以指數股計算日股份數為權數進(jìn)行加權平均計算。
44、同一類(lèi)型的債券，長(cháng)期債券利率比短期債券高，這是對( )的補償。
A.信用風(fēng)險 B.利率風(fēng)險 C.政策風(fēng)險 D.購買(mǎi)力風(fēng)險
標準答案：B
答案解析：【解析】債券的期限越長(cháng)，就越容易受到利率風(fēng)險的影響，期限越短，受到利率風(fēng)險的損害的可能性就越小，長(cháng)期債券的高利率是對利率風(fēng)險的補償。
45、()是指證券公司根據有關(guān)法律、法規和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現委托資產(chǎn)收益最大化的行為。
A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) C.融資融券業(yè)務(wù) D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
標準答案：A
答案解析：【解析】B項，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù);C項，融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng);D項，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司為本公司買(mǎi)賣(mài)證券、賺取差價(jià)并承擔相應風(fēng)險的行為。
46、設立證券公司的主要股東，其凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元。
A.1 B.2 C.3 D.4
標準答案：B
答案解析：【解析】設立證券公司的主要股東應具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
47、證券公司高級管理人員應當經(jīng)( )依法核準。
A.董事會(huì ) B.監事會(huì ) C.中國證監會(huì ) D.股東會(huì )
標準答案：C
答案解析：【解析】根據《證券公司董事、監事和高管人員任職資格監管辦法》第五條，中國證監會(huì )依法對證券公司董事、監事和高管人員進(jìn)行監督管理。證券公司董事、監事和高管人員的任職資格由中國證監會(huì )依法核準，經(jīng)中國證監會(huì )授權，也可以由中國證監會(huì )派出機構依法核準。
48、關(guān)于證券登記結算公司，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.是法人 B.以營(yíng)利為目的
C.為證券交易提供集中的登記、存管與結算服務(wù)
D.設立證券登記結算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準
標準答案：B
答案解析：【解析】證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
49、目前，上市證券的集中交易主要采用( )方式。
A.凈額結算 B.全額結算 C.定期結算 D.隨時(shí)結算
標準答案：A
答案解析：【解析】目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結算方式，結算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據清算結果，向證券登記結算公司足額交付其應付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保。
50、看跌期權的買(mǎi)方具有在約定期限內按( )賣(mài)出一定數量基礎金融工具的權利。
A.期權價(jià)格 B.市場(chǎng)價(jià)格 C.協(xié)定價(jià)格 D.期權費加買(mǎi)入價(jià)格
標準答案：C
答案解析：解析】答案為C�？吹跈嘁卜Q(chēng)認沽權，是指期權的買(mǎi)方具有在約定期限內按協(xié)定價(jià)格賣(mài)出一定數量基礎金融工具的權利。交易者買(mǎi)入看跌期權，是因為他預期基礎金融工具的價(jià)格在近期內將會(huì )下跌。
51、地方政府為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券是( )。
A.普通債券 B.專(zhuān)項債券 C.建設國債 D.特種國債
標準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。地方政府債券按資金的用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃橐话銈蛯�(zhuān)項債券。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。
52、目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是( )。
A.中國工商銀行 B.國家開(kāi)發(fā)銀行 C.中國進(jìn)出口銀行 D.中國農業(yè)發(fā)展銀行
標準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。目前，我國金融債券的發(fā)行主體是政策性銀行，即國家開(kāi)發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行和中國農業(yè)發(fā)展銀行。其中，最大的金融債券發(fā)行主體是國家開(kāi)發(fā)銀行。
53、申報價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規定每次報價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上交所規定，A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購交易的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為()元。
A.0.001 B.0.005 C.0.01 D.0.1
標準答案：C
答案解析：【解析】答案為C。申報價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規定每次報價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上交所規定，A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購交易的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元，基金、權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元。
54、( )一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A.成長(cháng)型基金 B.收入型基金 C.指數基金 D.平衡型基金
標準答案：D
答案解析：【解析】答案為D。平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。這種基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
55、證券投資基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。
A.所有者和經(jīng)營(yíng)者 B.相互制衡 C.委托與受托 D.債權與債務(wù)
標準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。
56、下列關(guān)于證券公司的分類(lèi)監管制度的說(shuō)法，正確的是( )。
A.以?xún)糍Y本為基準 B.以扶優(yōu)限劣為核心
C.以提高風(fēng)險管理能力為目的 D.以市場(chǎng)準入和監管措施為依據
標準答案：A
答案解析：【解析】答案為A。作為我國證券公司常規監管的重要措施之一，分類(lèi)監管制度主要以?xún)糍Y本為基準、以風(fēng)險管理能力為核心、以合規程度為依據、以市場(chǎng)準入和監管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標。
57、下列關(guān)于注冊會(huì )計師申請證券許可證的條件的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū) B.取得注冊會(huì )計師證書(shū)2年以上
C.不超過(guò)60歲 D.執業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規行為
標準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。按照《注冊會(huì )計師執行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可管理規定》(簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》)，注冊會(huì )計師申請證券許可證應當符合下列條件：(1)所在會(huì )計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《規定》第六條所規定的條件并已提出申請;(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū);(3)取得注冊會(huì )計師證書(shū)1年以上;(4)不超過(guò)60歲;(5)執業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規行為。
58、目前我國貨幣基金的年管理費率在( )左右。
A.0.33% B.1.33% C.2.33% D.3.33%
標準答案：A
答案解析：【解析】答案為A。目前，我國基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費，債券型基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。
59、 下列各項對契約型基金的認識，正確的是( )。
A.是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金
B.基金的設立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
C.是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(cháng)潛力較大
D.契約型基金起源于美國，后來(lái)在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區十分流行標準答案：A
答案解析：【解析】答案為A。公司型基金的設立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構，所以B選項錯誤;股票基金是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(cháng)潛力較大，所以C選項錯誤;契約型基金起源于英國，后來(lái)在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區十分流行，所以D選項錯誤。
60、 下列關(guān)于證券服務(wù)機構的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.證券服務(wù)機構是指依法設立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構
B.證券服務(wù)機構包括投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構
C.證券服務(wù)機構的設立需要按照中國證監會(huì )的要求辦理注冊
D.投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。
求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監會(huì )和有關(guān)主管部門(mén)批準。
標準答案：C
答案解析：【解析】答案為C。根據我國有關(guān)法規的規定，證券服務(wù)機構的設立需要按照工商管理法規的要求
61、證券投資咨詢(xún)公司的從業(yè)人員必須具備( )年以上的從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗。
A.1 B.2 C.3 D.5
標準答案：B
答案解析：【解析】從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。證券、期貨投資咨詢(xún)人員必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)人員具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。
62、關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理
B.依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風(fēng)險，切實(shí)維護客戶(hù)資產(chǎn)的安全
C.開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監管部門(mén)批準，不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
D.證券公司應當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離
標準答案：A
答案解析：【解析】A項，業(yè)務(wù)實(shí)行集中統一管理。
63、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到()時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內;向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告。
A.5% B.10% C.15% D.30%
標準答案：A
答案解析：【解析】《證券法》第八十六條規定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到5%時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內，向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
64、 根據我國《刑法》的規定，對于個(gè)人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集資金金額()的罰金。
A.1%以上5%以下 B.1%以上10%以下 C.5%以上10%以下 D.5%以上20%以下
標準答案：A
答案解析：【解析】我國《刑法》第一百六_卜條規定，在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
65、根據我國《刑法》的規定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A.2 B.3 C.4 D.5
標準答案：D
答案解析：【解析】我國《刑法》第一百八十二條規定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
66、下列( )情形是操縱證券市場(chǎng)罪。
A.非法獲取證券內幕信息 B.編造重大虛假內容
C.操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當利益 D.隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會(huì )計報告
標準答案：C
答案解析：【解析】A項屬于內幕交易、泄露內幕信息罪;B項屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪;D項屬于提供虛假財務(wù)會(huì )計報告罪。
67、國務(wù)院證券監督管理機構發(fā)現證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監控現場(chǎng)工作組對證券公司進(jìn)行專(zhuān)項檢查，并及時(shí)向()通報情況。
A.有關(guān)地方人民政府 B.國務(wù)院
C.國務(wù)院證券監督管理機構 D.證券公司
標準答案：A
答案解析：【解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》第六條規定，國務(wù)院證券監督管理機構發(fā)現證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監控現場(chǎng)工作組對證券公司進(jìn)行專(zhuān)項檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)進(jìn)行監控，并及時(shí)向有關(guān)地方人民政府通報情況。
68、根據我國《證券法》的規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會(huì )計年度結束之日起()個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A.1 B.2 C.3 D.4
標準答案：D
答案解析：【解析】我國《證券法》第六十六條規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會(huì )計年度結束之日起四個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
69、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件不包括( )。
A.年滿(mǎn)18周歲 B.完全民事行為能力
C.具有高中以上文化程度 D.具有本科以上文化程度
標準答案：D
答案解析：【解析】凡年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
70、證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應當獲得執業(yè)資格，對于申請執業(yè)注冊，下列說(shuō)法正確的是()。
A.應當向中國證監會(huì )申請 B.應當通過(guò)所在機構向中國證監會(huì )申請
C.應當直接向證券中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請 D.應當通過(guò)所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請
標準答案：D
答案解析：【解析】根據《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第七條，從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格，通過(guò)所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請執業(yè)注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì )和所在機構組織的后續職業(yè)培訓。
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