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2024年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》練習模擬題及答案
在一般情況下，資本證券的價(jià)格總額總是大于實(shí)際資本額，因而它的變化并不能真實(shí)地反映實(shí)際資本額的變化。但資本證券的活動(dòng)可以促使財富的大量集中和資金的有效配置。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》練習模擬題，歡迎大家參考學(xué)習。
證券從業(yè)資格《證券基礎知識》練習模擬題及答案 1
一、單項選擇題
1.下列金融衍生工具中屬于貨幣衍生工具的是( )。
A.股票期貨
B.股票指數期權
C.遠期匯合約
D.利率互換
2.關(guān)于金融自由化的作用，下列說(shuō)法中錯誤的是( )。
A.金融自由化使利率、匯率、股價(jià)的波動(dòng)更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場(chǎng)風(fēng)險的工具
B.金融自由化促進(jìn)了金融競爭
C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主
D.由于允許各金融機構業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機構紛紛出現，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地
3.在金融期貨交易中，大多數期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現( )而平倉的。
A.對沖
B.實(shí)物交割
C.現金交割
D.轉手交易
4.關(guān)于限倉制度以及大戶(hù)報告制度，下列說(shuō)法中不正確的是( )。
A.限倉制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險過(guò)度集中
B.限倉制度是對交易者持倉數量加以限制的制度
C.限倉制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為
D.大戶(hù)報告制度不能判斷大戶(hù)交易風(fēng)險狀況
5.互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內定期交換( )的金融交易。
A.證券
B.負債
C.現金流
D.資產(chǎn)
6.按持有人權利的性質(zhì)不同，權證可分為( )。
A.認購權證和認沽權證
B.價(jià)內權證和價(jià)外權證
C.美式權證和歐式權證
D.認股權證和備兌權證
7.下列不屬于分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間的主要區別的是( )。
A.權利栽體不同
B.行權方式不同
C.權利內容不同
D.行權人不同
8.在一國(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的代表另一國(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的證券的證券稱(chēng)為( )。
A.預托證券
B.存托憑證
C.轉賬憑證
D.可轉讓?xiě){證
9.傳統的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的( )為基礎發(fā)行證券。
A.資產(chǎn)池
B.投資組合
C.償債資產(chǎn)
D.債務(wù)池
10.證券發(fā)行市場(chǎng)，又稱(chēng)為( )。
A.一級市場(chǎng)
B.流通市場(chǎng)
C.二級市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
參考答案及解析:
1.C�！窘馕觥控泿叛苌ぞ呤侵敢愿鞣N貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。A、B兩項屬于股權類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具；D項屬于利率衍生工具。
2.C�！窘馕觥拷鹑谧杂苫广y行業(yè)不得不尋找新的收益來(lái)源，改變以存、貸款業(yè)務(wù)為主的傳統經(jīng)營(yíng)方式，把金融衍生工具視作未來(lái)的新增長(cháng)點(diǎn)。故c項錯誤。
3.A�！窘馕觥拷鹑诂F貨交易通常以基礎金融工具與貨幣的轉手而結束交易活動(dòng)。而在金融期貨交易中，僅有極少數的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現對沖而平倉的。
4.D�！窘馕觥肯迋}制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。大戶(hù)報告制度是交易所建立限倉制度后，當會(huì )員或客戶(hù)的持倉量達到交易所規定的數量時(shí)，必須向交易所申報有關(guān)開(kāi)戶(hù)、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機等情況.以便交易所審查大戶(hù)是否有過(guò)度投機和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶(hù)交易風(fēng)險狀況的風(fēng)險控制制度。
5.C�！窘馕觥炕Q是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內定期交換現金流的金融交易。其可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等類(lèi)別。
6.A�！窘馕觥繖嘧C的分類(lèi)包括：
(1)根據權證行權的`基礎資產(chǎn)或標的資產(chǎn)�？煞譃楣蓹囝�(lèi)權證、債權類(lèi)權證以及其他權證；
(2)根據權證行權所買(mǎi)賣(mài)的標的股票來(lái)源不同，可分為認股權證和備兌權證；
(3)按照持有人權利的性質(zhì)不同，可分為認購權證和認沽權證；
(4)按照權證持有人行權的時(shí)間不同，可分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證等類(lèi)別；
(5)按權證的內在價(jià)值，可分為平價(jià)權證、價(jià)內權證和價(jià)外權證。
7.D�！窘馕觥糠蛛x交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間的主要區別包括：
(1)權利載體不同；
(2)行權方式不同；
(3)權利內容不同。
8.B�！窘馕觥看嫱袘{證是指在一國證券市場(chǎng)流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉讓?xiě){證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時(shí)也代表債券。存托憑證也稱(chēng)預托憑證，是指在一國證券市場(chǎng)上流通的代表另一國證券市場(chǎng)上流通的證券的證券。
9.A�！窘馕觥抠Y產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎發(fā)行證券。
10.A�！窘馕觥孔C券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱(chēng)“一級市場(chǎng)”、“初級市場(chǎng)”；證券交易市場(chǎng)是買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱(chēng)“二級市場(chǎng)”、“次級市場(chǎng)”。
證券從業(yè)資格《證券基礎知識》練習模擬題及答案 2
一、單選題
1.我國《證券法》規定，向不特定對象發(fā)行的證券( )超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.募集金額
B.超募金額
C.凈資產(chǎn)
D.票面總值
2.根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者出售股票。
A.4
B.5
C.3
D.2
3.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內董事、高級管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化。
A.3
B.2
C.1
D.4
4.為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.同業(yè)拆借市場(chǎng)
B.回購協(xié)議市場(chǎng)
C.證券流通市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)
5.證券發(fā)行注冊制實(shí)行( )管理原則。
A.公開(kāi)
B.公平
C.公正
D.實(shí)質(zhì)
6.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司( )。
A.代銷(xiāo)
B.包銷(xiāo)
C.注銷(xiāo)
D.自銷(xiāo)
7.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng )業(yè)板發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績(jì)指標，其中第一項指標是( )。
A.最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不小于1000萬(wàn)元，且持續增長(cháng)
B.最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不小于2000萬(wàn)元，且持續增長(cháng)
C.最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不小于2000萬(wàn)元，且持續增長(cháng)
D.最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬(wàn)元，且持續增長(cháng)
8.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定，戰略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步底價(jià)和累計投標詢(xún)價(jià)，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )。
A.6個(gè)月以上
B.12個(gè)月以上
C.1個(gè)月以上
D.3個(gè)月以上
9.在下列機構中，不符合中國證監會(huì )關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)對象規定條件的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.財務(wù)公司
C.信托投資公司
D.證券公司
10.股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記人股本賬戶(hù)，超過(guò)股票面值金額的溢價(jià)款列為公司的( )。
A.資本公積金
B.凈資產(chǎn)
C.應付款項
D.留存收益
參考答案及解析:
1.【答案】D
【解析】我國《證券法》規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
2.【答案】A
【解析】根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。戰略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(cháng)期持有發(fā)行人股票的機構投資者且應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。
3.【答案】B
【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的條件主要包括：發(fā)行人應當保持業(yè)務(wù)、管理層和實(shí)際控制人的持續穩定，規定發(fā)行人最近兩年內主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。
4.【答案】D
【解析】政府、企業(yè)以及個(gè)人在經(jīng)濟活動(dòng)中可能出現暫時(shí)閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場(chǎng)提供了各種各樣的投資機會(huì )，實(shí)現社會(huì )儲蓄向投資轉化。
5.【答案】A
【解析】證券發(fā)行注冊制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開(kāi)制度。
6.【答案】D
【解析】我國《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應當采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。而上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對象屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。
7.【答案】A
【解析】創(chuàng )業(yè)板對發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績(jì)指標：第一項指標要求發(fā)行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬(wàn)元，且持續增長(cháng);第二項指標要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬(wàn)元，最近1年營(yíng)業(yè)收人不少于5000萬(wàn)元，最近兩年營(yíng)業(yè)收入增長(cháng)率均不低于30%。
8.【答案】B
【解析】根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。戰略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(cháng)期持有發(fā)行人股票的.機構投資者。戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。
9.【答案】A
【解析】詢(xún)價(jià)對象是指符合中國證監會(huì )規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者(QFII)和其他經(jīng)中國證監會(huì )認可的機構投資者。
10.【答案】A
【解析】根據我國《公司法》和《證券法》的規定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。其中以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項列人發(fā)行公司的資本公積金。
證券從業(yè)資格《證券基礎知識》練習模擬題及答案 3
1.不屬于我國普通國債發(fā)行情況的是（）。
A.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
B.發(fā)行成本越來(lái)越高
C.期限趨于多樣化
D.規模越來(lái)大
參考答案：B
2.基金中基金的英文是（）。
A.QDII
B.FOF
C.ETF
D.LOF
參考答案：B
3.關(guān)于保薦制度的說(shuō)法，錯誤的是（）。
A.保薦人的保薦責任期為發(fā)行上市公司全過(guò)程
B.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機構和保薦代表人的責任，并建立責任追究制度
C.保薦制度主要內容包括:建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度
D.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導發(fā)行人規范運作
參考答案：A
4.投資者在開(kāi)放式基金合同生效后申請購買(mǎi)基金份額的行為通常被稱(chēng)為基金的（）。
A.買(mǎi)入
B.申購
C.認購
D.交易
參考答案：B
5.下列關(guān)于可轉換債券發(fā)行主體的說(shuō)法，正確的是（）。
A.可轉換債券的發(fā)行主體是上市公司的子公司
B.可轉換債券的發(fā)行主體是上市公司的關(guān)聯(lián)公司
C.可轉換債券的發(fā)行主體是上市公司的股東
D.可轉換債券的.發(fā)行主體是上市公司本身
參考答案：D
6.買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂了一份合約，該合約規定買(mǎi)方在交付了一筆費用后，即取得在合約規定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)買(mǎi)入或賣(mài)出一定數量相關(guān)股票的權利。這種合約稱(chēng)為（）合約。
A.貨幣期權
B.互換期權
C.利率期權
D.股票期權
參考答案：D
7.下列屬于境內上市外資股的是（）。
A.B股
B.S股
C.H股
D.L股
參考答案：A
8.以下關(guān)于公募Reits基金的說(shuō)法，錯誤的是（）。
A.公募Reits基金要求80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎設施資產(chǎn)支持證券并持有其全部份額
B.公募Reits基金通過(guò)資產(chǎn)支持證券和項目公司等特殊目的載體取得基礎設施項目完全所有權或經(jīng)營(yíng)權利
C.公募Reits基金管理人主動(dòng)運營(yíng)管理基礎設施項目，以獲取基礎設施項目租金、收費等穩定現金流為主要目的
D.公募Reits基金采取開(kāi)放式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%
參考答案：D
9.在我國證券市場(chǎng)，客戶(hù)交易結算資金采用（）模式。
A.中國結算公司
B.第三方存管
C.證券公司存管
D.中央集中存管
參考答案：B
10.基金監管部門(mén)在對基金進(jìn)行監管時(shí)運用的手段不包括（）。
A.自律手段
B.必要的行政手段
C.經(jīng)濟手段
D.法律手段
參考答案：A
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