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2017證券從業(yè)資格考試證券基礎知識習題及答案
證券從業(yè)考試基礎知識你知道有哪些呢?你對證券基礎知識熟悉嗎?下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的證券基礎知識習題。歡迎閱讀。
證券基礎知識習題
1.關(guān)于中證全債指數，下列敘述錯誤的有()。
A.指數以樣本債券的發(fā)行量為權數，采用簡(jiǎn)單平均加權方法計算
B.指數的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)
C.符合基本條件的債券自下個(gè)月第1個(gè)交易日起計入指數
D.當成分債券的市值出現非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用"除數修正法"修正原固定除數，以保證指數的連續性
【解析】答案為A。中證全債指數以樣本債券的發(fā)行量為權數，采用派許加權綜合格指數公式計算。
2.()是指在一只基金內部通過(guò)結構化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風(fēng)險的兩類(lèi)(級)或多類(lèi)(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A.主動(dòng)型基金
B.保本基金
C.QDII基金
D.分級基金
【解析】答案為D。分級基金又被稱(chēng)為"結構型基金"、"可分離交易基金"，是指在一只基金內部通過(guò)結構化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風(fēng)險的兩類(lèi)(級)或多類(lèi)(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
3.基金管理人可以依照相關(guān)規定從基金財產(chǎn)中持續計提一定比例的()。
A.基金交易費
B.銷(xiāo)售服務(wù)費
C.申購費
D.基金運作費
【解析】答案為B。目前只有貨幣市場(chǎng)基金以及其他經(jīng)中國證監會(huì )核準的基金產(chǎn)品收取基金銷(xiāo)售服務(wù)費，基金管理人可以依照相關(guān)規定從基金財產(chǎn)中持續計提一定比例的銷(xiāo)售服務(wù)費。收取銷(xiāo)售服務(wù)費的基金通常不再收取申購費。
4.關(guān)于金融期權與金融期貨，下列論述錯誤的是()。
A.金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C.通過(guò)金融期權交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益
D.在現實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現某一特定目標
【解析】答案為A。金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，但它們的作用與效果是不同的。
5.由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險屬于()。
A.利率風(fēng)險
B.經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險
C.購買(mǎi)力風(fēng)險
D.違約風(fēng)險
【解析】答案為C。A選項中，利率風(fēng)險是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性。B選項中，經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險是指證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險。C選項中，購買(mǎi)力風(fēng)險又稱(chēng)通貨膨脹風(fēng)險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險。D選項中，違約風(fēng)險又稱(chēng)信用風(fēng)險，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。
6.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的是()。
A.企業(yè)年金不得購買(mǎi)投資性保險產(chǎn)品
B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購
C.企業(yè)年金的受托人可以指定專(zhuān)業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
D.企業(yè)年金是一種養老保險基金
【解析】答案為A。按照我國現行法規，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專(zhuān)業(yè)投資機構進(jìn)行證券投資，企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍限于銀行存款、國債和其他具確良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購、信用等級在投資級上的金融債和企業(yè)債、可轉換債、投資性保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。
7.關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的交易價(jià)格是否包含手續費，下列說(shuō)法正確的是()。
A.兩者均包含
B.兩者都包含
C.前者不包含，后者包含
D.前者包含，后者不包含
【解析】答案為C2016年證券從業(yè)資格考試基礎知識練習及答案2016年證券從業(yè)資格考試基礎知識練習及答案。封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現溢價(jià)或折價(jià)現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值;開(kāi)放式基金的交易價(jià)格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其中購價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買(mǎi)費，贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場(chǎng)供求影響。
8.金融期貨的主要交易制度不包括()。
A.逐日盯市制度
B.分散交易制度
C.限倉制度
D.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則
【解析】答案為B。金融期貨的主要交易制度包括：集中交易制度、標準化的期貨合約和對沖機制、保證金及其杠桿作用、結算所和無(wú)負債結算制度(又稱(chēng)逐日盯市制度)、限倉制度、大戶(hù)報告制度以及每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則。除上述常規制度之外，期貨交易所為了確保交易安全，還規定了強行平倉、強制減倉、臨時(shí)調整保證金比例(金額)等交易規則，交易者在入市之前務(wù)必透徹掌握相關(guān)規定。
9.只能采用現金軋差方式結算的金融期權是()。
A.股票期權
B.股票指數期權
C.利率期權
D.貨幣期權
【解析】答案為B。股票指數期權以股票指數為基礎資產(chǎn)，買(mǎi)方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時(shí)以協(xié)定指數與市場(chǎng)實(shí)際指數進(jìn)行盈虧結算的權利。股票指數期權沒(méi)有可作實(shí)物交割的具體股票，只能采取現金軋差的方式結算。
10.外國公司的股票在美國上市通常采用()形式。
A.股票
B.存托憑證
C.認股權證
D.股票期權
【解析】答案為B。存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉讓?xiě){證。目前，通過(guò)發(fā)行美國存托憑證的方式，實(shí)現了外國證券在美國的間接上市。
11.若持有現貨多頭的交易者擔心將來(lái)現貨下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨合約，這種交易方式稱(chēng)為()
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.牛市套期保值
D.熊市套期保值
【解析】答案為B�？疹^套期保值又稱(chēng)賣(mài)出套期保值，是指交易者先在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨，當現貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補現貨市場(chǎng)的損失，從而達到保值的一種期貨交易方式。
12.如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率()。來(lái)源：學(xué)優(yōu)網(wǎng)的美女編輯們
A.大體保持相對穩定的關(guān)系
B.保持相反的關(guān)系
C.兩者沒(méi)有任何關(guān)系
D.大體保持相等的關(guān)系
【解析】答案為A。從單個(gè)債券和股票來(lái)看，它們的收益率經(jīng)常發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大。但總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì )大體保持相對穩定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險程度的差異。
13.下列各項不屬于證券登記結算公司業(yè)務(wù)的是()。
A.證券賬戶(hù)設立
B.實(shí)物證券的保管
C.記名證券的存管和過(guò)戶(hù)
D.發(fā)表證券投資咨詢(xún)報告
【解析】答案為D。D選項中，發(fā)表證券投資咨詢(xún)報告屬于證券投資咨詢(xún)機構的業(yè)務(wù)。
14.()是證券交易市場(chǎng)的核心。
A.證券交易所
B.證券投資者
C.證券發(fā)行人
D.證券公司
【解析】答案為A。證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公平交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。
15.對于金融期權交易雙方開(kāi)立保證金賬戶(hù)的規定，下列說(shuō)法正確的是()。
A.交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)
B.交易賣(mài)方必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而買(mǎi)方無(wú)要求
C.交易買(mǎi)方必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而賣(mài)方無(wú)要求
D.交易雙方均無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)
【解析】答案為B。金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規定繳納履約保證金。而在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無(wú)擔保期權的出售者才需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。至于期權的購買(mǎi)者，因期權合約未規定其義務(wù)，無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，也無(wú)需繳納保證金。
16.對于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法正確的是()。
A.契約型基金和公司型基金在法律依據方面是相同的
B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當事人的地位方面是相同的
D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
【解析】答案為D。契約型基金和公司型基金在法律依據、組織形式以及有關(guān)當事人的地位等方面是不同的，但它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來(lái)，按照基金設立時(shí)所規定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者。
17.我國《刑法》規定，犯提供虛假財務(wù)會(huì )計報告罪的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。
A.3;1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B.5;1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.3;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D.5;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
【解析】答案為C�！缎谭ā返谝话倭粭l的規定，公司向股東和社會(huì )公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會(huì )計報告，嚴重損害股東或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金2016年證券從業(yè)資格考試基礎知識練習及答案證券從業(yè)資格。
18.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
【解析】答案為B。2010年8月31日起實(shí)施的《保險資金運用管理暫行辦法》規定，保險集團(控股)公司、保險公司從事保險資金運用應當符合的比例要求中規定，投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%。
19.通常，股票分割往往會(huì )導致股價(jià)()。
A.上漲
B.下降
C.不變
D.急劇下降
【解析】答案為A。股票分割又稱(chēng)拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投資者持有的股票數增加了，給投資者帶來(lái)了今后可多分股息和獲得更高收益的希望
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因此往往會(huì )刺激股價(jià)上漲。
20.指數型ETF能否成功發(fā)行與()的選擇有密切關(guān)系。
A.成分股票
B.基礎指數
C.受托人
D.投資人
【解析】答案為B。指數型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數的選擇有密切關(guān)系�；A指數應該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的指數，以體現它的代表性和流動(dòng)性，同時(shí)基礎指數的調整頻率不宜過(guò)于頻繁，以免影響指數股票組合與基礎指數間的關(guān)聯(lián)性。
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