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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》精選備考題及答案
精選備考題一：
選擇題
1.統計和確認參加本期股利分配的股東的日期為( )。
A、股權登記日
B、股利宣布日
C、除息除權日
D、派發(fā)日
答案：A
【解析】統計和確認參加本期股利分配的股東的日期為股權登記日。
2.在其他條件不變的前提下，市場(chǎng)利率水平越高，股票價(jià)格( )。
A、不變
B、越低
C、不確定
D、越高
答案：B
【解析】股價(jià)與市場(chǎng)利率的變動(dòng)方向相反。
3.研究和發(fā)現股票的( )，并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。
A、賬面價(jià)值
B、清算價(jià)值
C、內在價(jià)值
D、票面價(jià)值
答案：C
【解析】研究和發(fā)現股票的內在價(jià)值，并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。
4.已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。
A、未上市流通股份和已上市流通股份
B、有限售條件股份和無(wú)限售條件股份
C、外資股和內資股
D、普通股票和優(yōu)先股票
答案：B
【解析】已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無(wú)限售條件股份。
5.股東大會(huì )的下列決議無(wú)須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)的是( )。
A、修改公司章程
B、增加或減少注冊資本的決議
C、對發(fā)行公司債券作出決議
D、公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
答案：C
【解析】除第三項外，其余各項必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
6.無(wú)記名國債屬于( )。
A、實(shí)物債券
B、記賬式債券
C、憑證式債券
D、以上都不是
答案：A
【解析】無(wú)記名國債屬于實(shí)物債券。
7.1999年后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于( )。
A、投資銀行
B、政策性銀行
C、其他金融機構
D、商業(yè)銀行
答案：B
【解析】考察我國金融債券的發(fā)行主體。
8.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于( )。
A、特種國債
B、赤字國債
C、建設國債
D、戰爭國債
答案：C
【解析】考察建設國債的知識
9.1997年亞洲金融危機爆發(fā)后，在這種特殊背景下，我國政府連續7年實(shí)施積極的財政政策，增發(fā)國債，這一時(shí)期的國債主要是( )。
A、記名國債
B、無(wú)記名國債
C、憑證式國債
D、記賬式國債
答案：C
【解析】考察我國國債的發(fā)行知識。
10.按形態(tài)分類(lèi)，債券不包括( )。
A、記帳式債券
B、實(shí)物債券
C、憑證式債券
D、息票累積債券
答案：D
【解析】考察債券的分類(lèi)。
精選備考題二：
組合型選擇題
(1) 證券交易所依照證券法律、行政法規制定( )，并報中國證監會(huì )批準。
�、�.會(huì )員管理規則Ⅱ.交易規則
�、�.其他有關(guān)規則lV.上市規則
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規定，證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、
會(huì )員管理規則和其他有關(guān)規則，并報國務(wù)院證券監督管理機構批準。
證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情.
并按交易日制作證券行情表，予以公布。
(2) 目前全球比較重要的股票價(jià)格指數期貨品種有( )。
�、�.倫敦國際金融期權期貨交易的富時(shí)1OO種股票價(jià)格指數期貨系列
�、�.恒生指數期貨
�、�.紐約證券交易所綜合指數期貨系列
�、�.上證綜合指數期貨
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，全球股票價(jià)格指數期貨品種中比較重要的還有：
芝加哥商業(yè)交易所的標準普爾股票價(jià)格指數期貨系列、
芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數期貨系列、新加坡期貨交易所的日經(jīng)225指數期貨、
中國臺灣證券交易所的臺灣股票指數期貨等。
(3) 證券交易市場(chǎng)包括( )。
�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)Ⅱ.票據交易所
�、�.產(chǎn)權交易中心Ⅳ.證券交易所市場(chǎng)
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
證券交易市場(chǎng)是為已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的證券提供流通轉讓機會(huì )的市場(chǎng)。
證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
(4)定期交易系統和連續交易系統兩種交易機制有著(zhù)不同的特點(diǎn).
定期交易系統的特點(diǎn)包括( )。
�、�.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
�、�.指令執行和結算的成本相對比較低
�、�.批量指令可以提供價(jià)格的穩定性
�、�.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
定期交易系統和連續交易系統有著(zhù)不同的特點(diǎn)。定期交易的特點(diǎn)有：(1)
批量指令可以提供價(jià)格的穩定性;(2)指令執行和結算的成本相對比較低。
連續交易的特點(diǎn)有：(1)市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性：(2)
交易過(guò)程中提供更多的價(jià)格信息.
(5) 封閉式基金與開(kāi)放式基金的區別在于( )。
�、�.投資者的身份不同
�、�.期限和發(fā)行規模限制不同
�、�.基金單位交易方式和價(jià)格計算標準不同
�、�.投資策略不同
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(6) 關(guān)于A(yíng)股分紅派息，以下說(shuō)法正確的有( )。
�、�.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì )審議并通過(guò)后方能實(shí)施
�、�.上市公司盈利當年都必須進(jìn)行分紅派息
�、�.分紅派息在年終決算之前進(jìn)行
�、�.分紅派息的形式主要有股票股利和現金股利兩種
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
�、�、Ⅲ兩項，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后.
由董事會(huì )根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì )審議。隨后，
董事會(huì )根據審議結果向社會(huì )公告分紅派息方案.并規定股權登記日。
(7) 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有( )。
�、�.公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
�、�.公司股東不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益
�、�.公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益
�、�.公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的.
應當依法承擔賠償責任
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《公司法》規定，公司股東應該遵守法律、行政法規和公司章程，
依法行使股東權利.不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益：
不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。
公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、
高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益.
(8) 按證券發(fā)行主體不同。有價(jià)證券可以分為( )。
�、�.政府證券Ⅱ.政府機構證券
�、�.公司證券Ⅳ.地方政府證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
按證券發(fā)行主體不同，有價(jià)證券可以分為政府證券、政府機構證券、公司證券。
政府證券包括中央政府債券和地方政府債券。
(9) 決定封閉式基金封閉期限長(cháng)短的因素有( )。
�、�.宏觀(guān)經(jīng)濟形勢Ⅱ.基金規模
�、�.基金托管人的信用評級Ⅳ.基金本身投資期限的長(cháng)短
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
決定基金封閉期限長(cháng)短的因素主要有兩個(gè)：一是基金本身投資期限的長(cháng)短：
二是宏觀(guān)經(jīng)濟形勢。
(10)在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券.下列各項中不符合連續競價(jià)階段有效申報價(jià)格范圍的有( )。
�、�.申報價(jià)格為即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的80%
�、�.申報價(jià)格為符合按規定的最高申報價(jià)與最低申報價(jià)平均數的l40%
�、�.申報價(jià)格為即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的120%
�、�.申報價(jià)格為符合按規定的最高申報價(jià)與最低申報價(jià)平均數的60%
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
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