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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》精選備考題（附答案）
精選備考題一：
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
(1)證券公司應至少有( )名在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。
A: 5
B: 3
C: 2
D: 1
答案:B
解析:根據《證券公司監督管理條例》第11條的規定，證券公司應當有3
名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。
(2) 在美國發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為( )。
A: 揚基債券
B: 武士債券
C: 熊貓債券
D: 無(wú)國籍債券
答案:A
解析:
在美國發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為“揚基債券”.它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場(chǎng)發(fā)行的
、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱(chēng)為“武士債券”，
它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為面值的債券。
圉際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。
歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的、
不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值
。故也被稱(chēng)為“無(wú)國籍債券”。
(3) 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為( )。
A: 初級市場(chǎng)
B: 二級市場(chǎng)
C: 流通市場(chǎng)
D: 次級市場(chǎng)
答案:A
解析:
證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為“一級市場(chǎng)”或“初級市場(chǎng)”，是發(fā)行人以籌集資金為目的.
按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。
(4) ( )的頒布實(shí)施.
以法律形式確認了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟中的地位和作用。
A: 《證券投資基金法》
B: 《證券投資基金管理暫行辦法》
C: 《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
D: 《證券投資基金運作管理辦法》
答案:A
解析: 2013年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實(shí)施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。
(5) 關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是( )。
A: 地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B: 收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費不足而發(fā)行的債券
C: 普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券
D: 地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”
答案:D
解析:
地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)
和專(zhuān)項債券(收益債券)。
前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費不足而發(fā)行的債券。
后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。
(6)股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品是將結構化金融衍生產(chǎn)品按( )的分類(lèi)。
A: 發(fā)行方式
B: 嵌人式衍生產(chǎn)品
C: 收益保障性
D: 聯(lián)結的基礎產(chǎn)品
答案:D
解析:
按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類(lèi)，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類(lèi)。按收益保障性分類(lèi)，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品。按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品。按嵌入式衍生產(chǎn)品分類(lèi)，可分為基于互換的結構化產(chǎn)品、基于期權的結構化產(chǎn)品等類(lèi)別。
(7) 下列選擇中.屬于歐洲債券的是( )。
A: 猛犬債券
B: 龍債券
C: 斗牛士債券
D: 武士債券
答案:B
解析:
龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價(jià)的債券。
它屬于歐洲債券。
(8) 下列不屬于基金交易費的是( )。
A: 經(jīng)手費
B: 證管費
C: 過(guò)戶(hù)費
D: 審汁費
答案:D
解析: 審計費屬于基金運作費。其他三項都屬于基金交易費。
(9) 債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響正確的是( )。
A: 市場(chǎng)利率下調時(shí)，收益上升
B: 市場(chǎng)利率下調時(shí)，收益下降
C: 市場(chǎng)利率上調時(shí)，收益上升
D: 市場(chǎng)利率上調時(shí).收益不變
答案:A
解析:
債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，
因而這類(lèi)基金的風(fēng)險較低，適合于穩健型投資者。債券基金的收益會(huì )受市場(chǎng)利率的影響
，當市場(chǎng)利率下調時(shí)，其收益會(huì )上升;反之，若市場(chǎng)利率上調，其收益將下降。
(10)可轉化債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將它轉換成一定數量的( )。
A: 擔保債券
B: 抵押債券
C: 優(yōu)先股票
D: 普通股票
答案:D
解析:
可轉換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將之轉換成一定數量的另
一種證券的證券�？赊D換債券通常是轉換成普通股票。當股票價(jià)格上漲時(shí)。
可轉換債券的持有人形式轉換權比較有利。
(11) 下列不屬于證券中介機構的是( )。
A: 中國證監會(huì )
B: 資信評級公司
C: 會(huì )計師事務(wù)所
D: 證券登記結算機構
答案:A
解析:
在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機構主要包括證券公司、證券登記結算機構、會(huì )計師事務(wù)所、
律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機構。
中國證監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券監督管理機構。
(12) 下列選項中，屬于綜合指數類(lèi)的是( )。
A: 深證新指數
B: 深證A股指數
C: 深證B股指數
D: 深證創(chuàng )新指數
答案:A
解析:
在深圳證券交易所的股價(jià)指數中.綜合指數類(lèi)包括深證綜合指數、
深證新指數和中小企業(yè)板指數。
(13) 恒生指數是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了( )種有代表性的上市股票為成分股。
A: 30
B: 33
C: 65
D: 225
答案:B
解析: 略。
(14)按照我國現行法律規定。發(fā)行人將證券賣(mài)給投資者，來(lái)向其提供招股說(shuō)明書(shū)。屬于( )。
A: 內幕交易行為
B: 操縱市場(chǎng)行為
C: 欺詐客戶(hù)行為
D: 虛假陳述行為
答案:C
解析: 略。
(15) 市場(chǎng)缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現所帶來(lái)的是( )。
A: 流動(dòng)性風(fēng)險
B: 信用風(fēng)險
C: 操作風(fēng)險
D: 法律風(fēng)險
答案:A
解析:
題干所述是流動(dòng)性風(fēng)險的定義，A項符合題意。信用風(fēng)險是指交易中對方違約，
沒(méi)有履行承諾造成損失的可能性;操作風(fēng)險是指交易或管理人員的人為錯誤或系統故障
、控制失靈造成的;法律風(fēng)險是因合約不符合所在國法律，
無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊導致的。
(16) 公司股東享有的權利不包括( )。
A: 選擇管理者
B: 資產(chǎn)收益
C: 參與重大決策
D: 制訂公司產(chǎn)品計劃
答案:D
解析:
普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規定，
公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
(17) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B: 價(jià)格較高的買(mǎi)人申報優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)人申報
C: 價(jià)格較高的賣(mài)出申報優(yōu)先于價(jià)格較低的賣(mài)出申報
D: 買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者
答案:C
解析:
證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。①價(jià)格優(yōu)先原則。
價(jià)格較高的買(mǎi)人申報優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)入申報，
價(jià)格較低的賣(mài)出申報優(yōu)先于價(jià)格較高的賣(mài)出申報。②時(shí)間優(yōu)先原則，同價(jià)位申報，
依照申報時(shí)序決定優(yōu)先順序。即買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者。
先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時(shí)間確定。
(18) 在衡量公司的盈利性時(shí)，最常用的指標是每股收益和( )。
A: 資產(chǎn)負債率
B: 速動(dòng)比率
C: 凈資產(chǎn)收益率
D: 凈利潤
答案:C
解析: 衡量盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。
(19) 下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法巾，不正確的是( )。
A: 證券市場(chǎng)是價(jià)值、財產(chǎn)權利、風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所
B: 證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券
C: 證券市場(chǎng)是財產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所
D: 證券市場(chǎng)上的有價(jià)證券本身無(wú)價(jià)值.但其代表著(zhù)一定的財產(chǎn)權利
答案:C
解析:
證券市場(chǎng)是價(jià)值、財產(chǎn)權利、風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券，
這些證券本身無(wú)價(jià)值，但其代表著(zhù)一定的財產(chǎn)權利.如對財產(chǎn)的所有權、債權、收益權
，因而稱(chēng)證券市場(chǎng)是財產(chǎn)權利的直接交換場(chǎng)所.而非財產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所。
(20) 商業(yè)銀行通常以( )作為其超額儲備的持有形式。
A: 股票
B: 基金
C: 短期國債
D: 高等級公司債券
答案:C
解析:
受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約，
銀行業(yè)金融機構一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，
而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。
精選備考題二：
(1) 債券票面的基本要素有( )。
�、�.債券發(fā)行者名稱(chēng)Ⅱ.債券的票面利率
�、�.債券到期期限Ⅳ.債券承銷(xiāo)者名稱(chēng)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:通常，債券票面上有四個(gè)基本要素：(1)債券的票面價(jià)值;(2)債券的到期期限;(3)
債券的票面利率：(4)債券發(fā)行者名稱(chēng)。
(2) 以下屬于政府債券的功能的有( )。
�、�.政府彌補赤字Ⅱ.國家實(shí)施宏觀(guān)經(jīng)濟政策
�、�.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開(kāi)支
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
從功能上看，政府債券最初為政府彌補赤字的手段，但在現代商品經(jīng)濟條件下，
政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開(kāi)支的重要手段，并隨著(zhù)金融市場(chǎng)的發(fā)展，
逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實(shí)施宏觀(guān)經(jīng)濟政策、
進(jìn)行宏觀(guān)調控的工具。
(3) 以下對證券公司的作用說(shuō)法正確的是( )。
�、�.證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者
�、�.證券公司是證券市場(chǎng)重要的機構投資者
�、�.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
�、�.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，
為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù);②
證券公司是證券市場(chǎng)重要的機構投資者;③證券公司通過(guò)資產(chǎn)管理方式，
為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。
(4) 下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。
�、�.期限在3年以上(含3年)
�、�.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權資本
�、�.所稱(chēng)的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、
中外合資險公司和外資獨資保險公司
�、�.中國證監會(huì )依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉讓、
還本利息和信息披露行為進(jìn)行監督管理
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥�，保險公司次級定期債是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、
本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、
先于保險公司股權資本的保險公司債務(wù)。Ⅳ項.
中國保監會(huì )依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉讓、
還本利息和信息披露行為進(jìn)行監督管理。
(5) 下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規定.表述正確的有( )。
�、�.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易13公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易13
的均價(jià)
�、�.擬增發(fā)股份數量須不超過(guò)本次增發(fā)股份的前股本總額的50%
�、�.除金融類(lèi)企業(yè)外.最近l
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項
、委托理財等財務(wù)性投資的情形
�、�.最近3個(gè)會(huì )計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
上市公司增發(fā)的特別規定包括：(1)最近3個(gè)會(huì )計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于
6%�？鄢墙�(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據。(2)除金融類(lèi)企業(yè)外，最近1
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、
委托理財等財務(wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價(jià)格應不低于公告招股意向書(shū)前20
個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
(6) 以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)與證券交易市場(chǎng)的關(guān)系說(shuō)法正確的是( )。
�、�.發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎和前提
�、�.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以繼續擴大的必要條件
�、�.交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著(zhù)證券的發(fā)行價(jià)格
�、�.發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)是相互依存、相互制約的不可分割的整體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現在：①
發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎和前提;②交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以繼續擴大的必要條件;
�、劢灰资袌�(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著(zhù)證券的發(fā)行價(jià)格.
(7) 關(guān)于外國債券論述不正確的是( )。
�、�.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券
�、�.目前，外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段
�、�.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
�、�.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家.債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家。
美國發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為“揚基債券”.日本發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為“武士債券”。
國際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ
項混淆了歐洲債券與外國債券。
(8) 下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有( )。
�、�.公開(kāi)發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會(huì )或股東大會(huì )核準的用途，
不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補虧損
�、�.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值
�、�.公開(kāi)發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
�、�.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個(gè)認購單位
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥�，《證券法》第16條規定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，
不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。
(9) 深圳證券交易所根據會(huì )員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設立的交易單元設定( )
交易或其他業(yè)務(wù)權限。
�、�.融資融券交易
�、�.交易型開(kāi)放式指數基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(LOF)
及非上市開(kāi)放式基金等的申購與贖回
�、�.特定證券的主交易商報價(jià)
�、�.協(xié)議轉讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(10) 深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有( )。
�、�.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機構同時(shí)進(jìn)行
�、�.基金在上市后.投資者可在交易所買(mǎi)賣(mài)基金份額，也可在交易所交易系統、
基金管理人及代銷(xiāo)機構申購、贖回基金份額
�、�.通過(guò)交易所交易系統認購、申購、
買(mǎi)入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統
�、�.通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統申報賣(mài)出或者贖回，
賣(mài)出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交.贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
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