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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎》精選備考題及答案
精選備考題一：
選擇題
(1) 國際債券的重要風(fēng)險是( )。
A: 利率風(fēng)險
B: 國家風(fēng)險
C: 匯率風(fēng)險
D: 市場(chǎng)風(fēng)險
答案:C
解析:
發(fā)行國際債券，籌集到的資金是外國貨幣，匯率一旦發(fā)生波動(dòng)，
發(fā)行人和投資者都有可能蒙受意外損失或獲取意外收益，所以，
匯率風(fēng)險是國際債券的重要風(fēng)險。
(2)《中華人民共和國證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。
A: 操縱市場(chǎng)行為
B: 欺詐客戶(hù)行為
C: 內幕交易行為
D: 虛假陳述行為
答案:A
解析:
操縱市場(chǎng)行為包括：①單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、
持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量。②
與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
(3) 在貨幣市場(chǎng)基金中，當日申購的基金份額自下( )個(gè)工作日起享有基金的分配權益。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 2005
年3月25日中國證監會(huì )下發(fā)的《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問(wèn)題的通知》規定：“
當日申購的基金份額自下1個(gè)工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下1
個(gè)工作日起不享有基金的分配權益�！�
(4) 下列關(guān)于非累積優(yōu)先股票特點(diǎn)的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A: 股息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)年度為界
B: 當年股息當年結清
C: 本年度拖欠的股息公司可累積計算
D: 不得要求公司在以后的營(yíng)業(yè)年度中補發(fā)以前年度拖欠的股息
答案:C
解析:
非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)包括股息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)年度為界，當年結清。
如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jì)?yōu)先股股息，對其所欠部分，
公司將不予累積計算;優(yōu)先股票股東也不得要求公司在以后的營(yíng)業(yè)年度中予以補發(fā)。
(5) 證券登記結算公司的名稱(chēng)中應標明( )字樣。
A: 證券登記結算
B: 證券公司
C: 股份有限公司
D: 有限責任公司
答案:A
解析:
根據證監會(huì )規定，證券登記結算公司的名稱(chēng)中應當標明“證券登記結算”字樣。
證券登記結算采取全國集中統一的運營(yíng)方式，證券登記結算公司的章程、
業(yè)務(wù)規則應當依法制定，并須經(jīng)證券監督管理機構批準。
(6) 國有股權行政管理的專(zhuān)職機構是( )。
A: 國務(wù)院
B: 財政部
C: 國有資產(chǎn)管理部門(mén)
D: 中國人民銀行
答案:C
解析:
國家股是國有股權的一個(gè)組成部分(國有股權的另一組成部分是國有法人股)。
國有資產(chǎn)管理部門(mén)是國有股權行政管理的專(zhuān)職機構。
(7) 在( )，我國停止發(fā)行國債。
A: 20世紀60年代和70年代
B: 20世紀50年代和60年代
C: 20世紀50年代和70年代
D: 20世紀70年代和80年代
答案:A
解析:
我國進(jìn)入第一個(gè)“五年計劃”建設時(shí)期以后，為了加速?lài)医?jīng)濟建設，
中央人民政府決定于1954年開(kāi)始連續發(fā)行建設公債，一共發(fā)行了5次，
發(fā)行對象是社會(huì )各階層人士。在60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。
(8)((2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規定，債券的期限結構為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額分別占發(fā)債規模的( )。
A: 20%和80%
B: 40%和60%
C: 50%和50%
D: 60%和40%
答案:C
解析:
試點(diǎn)省(市)發(fā)行的政府債券為記賬式固定利率附息債券，期限分為3年和5年，
期限結構為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額，分別占國務(wù)院批準的發(fā)債規模的50%。
(9) 一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是( )。
A: 國際債券
B: 亞洲債券
C: 外國債券
D: 歐洲債券
答案:A
解析:
國際債券是指一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值，
向外國投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，
并在亞洲市場(chǎng)發(fā)行和交易的債券。
外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的、
不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。故選A。
(10) 2001年9月，我國第一只開(kāi)放式基金( )的誕生。
A: 基金開(kāi)元
B: 基金金泰
C: 招商安泰
D: 華安創(chuàng )新
答案:D
解析: 2001
年9月，我國第一只開(kāi)放式基金——華安創(chuàng )新誕生，
使我國基金業(yè)發(fā)展實(shí)現了從封閉式基金到開(kāi)放式基金的歷史性跨越。
(11) 基金管理費通常按( )支付。
A: 日
B: 周
C: 月
D: 年
答案:C
解析:
基金管理費通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計提，
累計至每月月底，按月支付。
(12) ( )年，我國面向個(gè)人發(fā)行的債種從單一型(無(wú)記名國庫券)逐步轉向多樣型(
憑__________證式國債和記賬式國債等)。
A: 1992
B: 1993
C: 1994
D: 1995
答案:C
解析: 1994
年，我國面向個(gè)人發(fā)行的債種從單一型(無(wú)記名國庫券)逐步轉向多樣型(
憑證式國債和記賬式國債等)。
(13)由于金融機構之間存在復雜的債權、債務(wù)關(guān)系，一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。這說(shuō)明金融風(fēng)險具有( )。
A: 隱蔽性
B: 擴散性
C: 不確定性
D: 周期性
答案:B
解析:
金融風(fēng)險的擴散性是指由于金融機構存在復雜的債權、債務(wù)關(guān)系，
一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。
(14) 商業(yè)銀行本金和利息的清償順序應該是( )。
A: 列于商業(yè)銀行股權資本之后
B: 列于商業(yè)銀行次級負債之后
C: 在支付稅款之后
D: 先于商業(yè)銀行股權資本
答案:D
解析:
商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、
本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權資本的債券。
(15) 公司發(fā)行股票籌集的資本屬于( )。
A: 自有資本
B: 借人資本
C: 債券資本
D: 股權資本
答案:A
解析:
現代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，
只有股份有限公司才能發(fā)行股票。公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本。
(16)對公司而言，發(fā)行不同種類(lèi)的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是( )。
A: 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
B: 信用公司債
C: 保證公司債
D: 收益公司債
答案:B
解析:
信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是以公司信譽(yù)作為擔保。為了保護投資者的利益，
可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，
債券未清償之前股東的分紅要有限制等。
(17) 下列不屬于未上市流通股份的是( )。
A: 發(fā)起人股份
B: 募集法人股份
C: 內部職工股
D: 國有法人持股
答案:D
解析:
未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：①發(fā)起人股份;②
募集法人股份;③內部職工股;④優(yōu)先股或其他。
(18) 下列不屬于交易衍生工具的是( )。
A: 在專(zhuān)門(mén)的期權交易所交易的各類(lèi)期權合約
B: 金融機構與大規模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易
C: 在期貨交易所交易的各類(lèi)期貨合約
D: 在股票交易所交易的股票期權產(chǎn)品
答案:B
解析:
交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，
例如在股票交易所交易的股票期權產(chǎn)品，
在期貨交易所和專(zhuān)門(mén)的期權交易所交易的各類(lèi)期貨合約、期權合約等。
(19) 不從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，應在每季后( )
個(gè)工作日內按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預繳證券投資者保護基金。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 30
答案:B
解析:
不從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，應在每季后10
個(gè)工作日內按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預繳證券投資者保護基金。
(20) 中央銀行的貨幣政策手段包括( )。
A: 存款準備金制度、調節外匯頭寸
B: 發(fā)行國債
C: 調節稅率
D: 再貼現政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
答案:D
解析:
貨幣政策是政府重要的宏觀(guān)經(jīng)濟政策，中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現政策
、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調控貨幣供應量，從而實(shí)現發(fā)展經(jīng)濟、
穩定貨幣等政策目標。
(21) 國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納( )。
A: 契稅
B: 個(gè)人所得稅
C: 印花稅
D: 營(yíng)業(yè)稅
答案:B
解析:
《中華人民共和國個(gè)人所得稅法》規定，個(gè)人投資的公司債券利息、股息、
紅利所得應納個(gè)人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個(gè)人所得稅。
(22) 下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說(shuō)法，正確的是( )。
A: 在債券的票面價(jià)值中，只需要規定債券的票面金額
B: 票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C: 票面金額定得較大，有利于小額投資者購買(mǎi)
D:債券票面金額的確定要根據債券的發(fā)行對象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮
答案:D
解析:
選項A，在債券的票面價(jià)值中，首先要規定票面價(jià)值的幣種，幣種確定后，
則要規定債券的票面金額;選項8，票面金額定得較小，
債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費用可能較高;選項C，票面金額定得較大，
有利于少數大額投資者認購，但使小額投資者無(wú)法參與。
(23) 我國證券市場(chǎng)監管機構是( )。
A: 國務(wù)院證券監督管理機構
B: 國務(wù)院證券監督管理機構的派出機構
C: 證券交易所
D: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )和證券投資者保護基金公司
答案:A
解析: 我國證券市場(chǎng)監管機構是國務(wù)院證券監督管理機構。
(24) 目前最為流行的結構化金融衍生產(chǎn)品主要是由( )開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結構化理財產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類(lèi)結構化票據。
A: 中央銀行
B: 商業(yè)銀行
C: 保險公司
D: 證券交易所
答案:B
解析:
目前最為流行的結構化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結構化理財產(chǎn)品以及
在交易所市場(chǎng)上市交易的各類(lèi)結構化票據，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，
其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。
(25)中央銀行在市場(chǎng)中向商業(yè)銀行大量賣(mài)出證券，從而減少商業(yè)銀行超額存款準備金，引起貨幣供應量減少、市場(chǎng)利率上升。在該過(guò)程中，中央銀行動(dòng)用的貨幣政策工具是( )。
A: 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
B: 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)和存款準備金率
C: 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)和利率政策
D: 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、存款準備金率和利率政策
答案:A
解析:
中央銀行賣(mài)出證券是在運用公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)這項貨幣政策工具。
該項貨幣政策工具的運用會(huì )帶來(lái)超額存款準備金減少、
貨幣供應量減少和市場(chǎng)利率上升的結果。在題干所述過(guò)程中，
中央銀行只使用了一種貨幣政策工具——公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。
(26) 保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率( )
的前提下，募集人才能償付本息。
A: 不高于100%
B: 不低于100%
C: 不低于80%
D: 不高于80%
答案:B
解析:
保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%
的前提下，募集人才能償付本息。
(27)證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司改正，在5個(gè)工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長(cháng)不超過(guò)( )個(gè)工作日。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 25
答案:C
解析:
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規定標準的，
派出機構應當責令公司限期改正，在5個(gè)工作日內制訂并報送整改計劃，
整改期限最長(cháng)不超過(guò)20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報送整改計劃的，
派出機構應當立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。
(28) 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。
A: 20%
B: 30%
C: 40%
D: 50%
答案:C
解析:
《企業(yè)債券管理條例》第18條規定，
企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%。
(29) 下列不屬于證券市場(chǎng)監管意義的是( )。
A: 保障廣大投資者合法權益的需要
B: 維護市場(chǎng)良好秩序的需要
C: 發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D: 防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要
答案:D
解析:
證券市場(chǎng)監管是一國宏觀(guān)經(jīng)濟監管體系中不可缺少的組成部分，
對證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大：①
加強證券市場(chǎng)監管是保障廣大投資者合法權益的需要;②
加強證券市場(chǎng)監管是維護市場(chǎng)良好秩序的需要;③
加強證券市場(chǎng)監管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;④
準確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據。
(30) 偏股型基金股票的配置比例是( )。
A: 50%～70%
B: 60%～70%
C: 40%～60%
D: 70%～80%
答案:A
解析:
偏股型基金對股票的配置比例較高，一般為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%。
精選備考題二：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
(1)境內上市外資股的投資者不包括( )。
A: 外國的自然人
B: 定居在國外的中國公民
C: 在外留學(xué)的中國公民
D: 我國香港、澳門(mén)、臺灣地區的自然人
答案:C
解析:
境內上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，
投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門(mén)、臺灣地區的自然人、
法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內居民個(gè)人開(kāi)放8
股市場(chǎng)后，境內投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體。
(2) 信息系統發(fā)布網(wǎng)絡(luò )的組成部分不包括( )。
A: 撮合主機
B: 交易通信網(wǎng)
C: 信息服務(wù)網(wǎng)
D: 因特網(wǎng)
答案:A
解析:
信息系統發(fā)布網(wǎng)絡(luò )可由以下幾部分組成：交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報刊、因特網(wǎng)。
(3) 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險是證券投資基金的( )特點(diǎn)。
A: 集合投資
B: 專(zhuān)業(yè)理財
C: 分散風(fēng)險
D: 收益共享
答案:C
解析:
分散風(fēng)險是證券投資基金的一個(gè)特點(diǎn)。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，
在法律規定的投資范圍內進(jìn)行科學(xué)的組合，分散投資于多種證券，實(shí)現資產(chǎn)組合多樣化
。通過(guò)多元化的投資組合，
一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢使每個(gè)投資者面臨的投資風(fēng)險變小;
另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關(guān)性。達到分散投資風(fēng)險的目的。
(4) 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的( )計算出來(lái)的未來(lái)收入的現值。
A: 定期存款利息率
B: 必要收益率
C: 無(wú)風(fēng)險利率
D: 存款準備金率
答案:B
解析:
股票的現值就是股票未來(lái)收益的當前價(jià)值，
也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)�？梢�(jiàn)，
股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計算出來(lái)的未來(lái)收入的現值。
(5) ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A: 40%
B: 60%
C: 80%
D: 90%
答案:C
解析:
在我國.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%
以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
(6) ( )是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國有獨資公司。
A: 保護基金公司
B: 證券投資公司
C: 證券業(yè)協(xié)會(huì )
D: 基金理財公司
答案:A
解析:
中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30日注冊成立。
保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用.不以營(yíng)利為目的的國有獨資公司。
(7) ( )年，創(chuàng )業(yè)板正式啟動(dòng)。
A: 2006
B: 2007
C: 2008
D: 2009
答案:D
解析: 2009
年10月23日，創(chuàng )業(yè)板正式啟動(dòng)。成為中國多層次資本市場(chǎng)建設的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。
A: 集中交易制度
B: 限倉制度
C: 大戶(hù)報告制度
D: 保證金制度
答案:B
解析:
限倉制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，
而對交易者持倉數量加以限制的制度。
(9)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件的是( )。
A: 出席股東大會(huì )的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)
B: 公司解散清算之時(shí)
C: 公司連續5年虧損
D: 股東大會(huì )作出減少公司注冊資本的決議
答案:B
解析: 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在公司解散請算時(shí)。
(10) 國外學(xué)者認為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早( )。
A: 3—5個(gè)月
B: 4—6個(gè)月
C: 1—2個(gè)月
D: 23個(gè)月
答案:B
解析:
國外學(xué)者認為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早4—6個(gè)月。
這是因為股票價(jià)格是對未來(lái)收入的預期，所以先于經(jīng)濟周期的變動(dòng)而變動(dòng)。因此，
股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟周期變動(dòng)的靈敏信號或被稱(chēng)為“先導性指標”。
(11) ( )是以一籃子股票為基礎資產(chǎn)的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。
A: 單只股票期權
B: 股票利率期權
C: 股票組合期權
D: 股票指數期權
答案:C
解析: 略。
(12) 下列選項中，由依法設立的公司或合伙企業(yè)擔任的是( )。
A: 基金管理人
B: 基金份額持有人
C: 基金托管人
D: 主要發(fā)起人
答案:A
解析:
根據《證券投資基金法》第12條的規定，
基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。公開(kāi)募集基金的基金管理人，
由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。
(13) 投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的( )。
A: 市場(chǎng)價(jià)格
B: 交易價(jià)格
C: 發(fā)行價(jià)格
D: 理論價(jià)格
答案:A
解析: 股票市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)直接影響著(zhù)投資者的收人，因此是投資者最為關(guān)心的價(jià)格。
(14) 1988年，我國首次通過(guò)( )方式發(fā)行國債。
A: 行政分配
B: 公開(kāi)招標
C: 承購包銷(xiāo)
D: 商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷(xiāo)售
答案:D
解析: 1988年.財政部首次通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷(xiāo)售了一定數量的國債。
(15) 公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，累計債務(wù)余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的( )。
A: 30%
B: 40%
C: 50%
D: 60%
答案:B
解析:
公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，累計債務(wù)余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)(不包括少數股東權益)的40%。
(16) ( )對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專(zhuān)項金融債進(jìn)行審批。
A: 中國證監會(huì )
B: 中國銀監會(huì )
C: 中國人民銀行
D: 中央政府
答案:B
解析: 中國銀監會(huì )對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專(zhuān)項金融債進(jìn)行審批。
(17)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬(wàn)元。
A: 5000
B: 6000
C: 7000
D: 8000
答案:A
解析: 略。
(18) 證券服務(wù)機構的虛假陳述采取過(guò)錯推定，由( )舉證其無(wú)過(guò)錯。
A: 證券投資者
B: 發(fā)行人
C: 上市公司
D: 證券服務(wù)機構
答案:D
解析:
證券服務(wù)機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計報告、
資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問(wèn)報告、資信評級報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件.應當勤勉盡責，
對所依據的文件資料內容的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。其制作、
出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人
、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯的除外。
(19)上海證券交易所的分類(lèi)股價(jià)指數包括( )。
A: 工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、地產(chǎn)類(lèi)、公用事業(yè)類(lèi)和綜合類(lèi)
B: 工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、金融類(lèi)、公用事業(yè)類(lèi)和綜合類(lèi)
C: 工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、地產(chǎn)類(lèi)、運輸業(yè)類(lèi)和綜合類(lèi)
D: 工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、地產(chǎn)類(lèi)、公用事業(yè)類(lèi)和運輸業(yè)類(lèi)
答案:A
解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營(yíng)范圍、
投資方向及產(chǎn)出分別計算工業(yè)類(lèi)指數、商業(yè)類(lèi)指數、地產(chǎn)類(lèi)指數、
公用事業(yè)類(lèi)指數和綜合類(lèi)指數。
(20) 證券發(fā)行核準制實(shí)行( )管理原則。
A: 公開(kāi)
B: 公平
C: 公正
D: 實(shí)質(zhì)
答案:D
解析:
證券發(fā)行核準制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件
，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。
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