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違反證券交易規定的法律責任
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違反證券交易規定的法律責任
1. 內幕交易的法律責任
處理方式（個(gè)人+單位）：責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。
單位從事內幕交易的：還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰。
2. 操縱市場(chǎng)的法律責任
對單位的處理：責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。
對人員的處理：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。
3. 虛假陳述、信息誤導的法律責任
在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
4. 證券從業(yè)人員、服務(wù)機構交易限制的法律責任
限制什么：買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券（債券、基金、銀行理財不限制）
限制哪些人：證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員。任何人在成為前述人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉讓。
【補充內容】
證券交易，英文Securities Transaction，是指證券持有人依照交易規則，將證券轉讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認購的證券的買(mǎi)賣(mài)，是一種具有財產(chǎn)價(jià)值的特定權利的買(mǎi)賣(mài)，也是一種標準化合同的買(mǎi)賣(mài)。證券交易的方式包括現貨交易、期貨交易、期權交易、信用交易和回購。證券交易形成的市場(chǎng)為證券的交易市場(chǎng)，即證券的二級市場(chǎng)。
為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，在該證券承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后六個(gè)月內，不得買(mǎi)賣(mài)該證券。
除前款規定外，為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，或者收購人、重大資產(chǎn)交易方出具審計報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，自接受委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內，不得買(mǎi)賣(mài)該證券。實(shí)際開(kāi)展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的，自實(shí)際開(kāi)展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開(kāi)后五日內，不得買(mǎi)賣(mài)該證券。
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