一、單項選擇題：

　　中，只有一項最符合題目要求。)

　　1.根據(　　)，委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。

　　A.委托時(shí)效限制

　　B.委托價(jià)格限制

　　C.委托訂單的數量

　　D.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　2.證券交易競價(jià)原則是(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先，數量?jì)?yōu)先

　　D.時(shí)間優(yōu)先，數量?jì)?yōu)先

　　3.(　　)是指對證券買(mǎi)賣(mài)申報逐筆連續撮合的競價(jià)方式。

　　A.拍賣(mài)競價(jià)

　　B.集合競價(jià)

　　C.招標競價(jià)

　　D.連續競價(jià)

　　4.證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了(　　)的含義。

　　A.經(jīng)營(yíng)權限

　　B.席位資格

　　C.交易資格

　　D.基金賬戶(hù)

　　5.上海證券交易所B股傭金的最低標準是(　　)。

　　A.10美元

　　B.5美元

　　C.1美元

　　D.2美元

　　6.上海證券交易所于(　　)正式開(kāi)業(yè)。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年7月

　　7.電話(huà)自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認憑(　　)識別。

　　A.委托人

　　B.密碼

　　C.營(yíng)業(yè)部

　　D.受托人

　　8.證券指數的編制遵循(　　)原則。

　　A.公平競爭

　　B.公開(kāi)透明

　　C.公開(kāi)、公平、公正

　　D.客戶(hù)優(yōu)先

　　9.上海證券交易所當日賬戶(hù)開(kāi)立，(　　)日生效。

　　A.T+1

　　B.T

　　多項選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來(lái)看，證券交易機制可以分為(　　)。

　　A.定期交易系統

　　B.報價(jià)驅動(dòng)系統

　　C.指令驅動(dòng)系統

　　D.連續交易系統

　　2.下列屬于基礎性金融產(chǎn)品的是(　　)。

　　A.股票

　　B.權證

　　C.債券

　　D.可轉換債券

　　3.在深圳證券交易所，證券交易所會(huì )員交易申報的途徑有(　　)。

　　A.通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報

　　B.通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報

　　C.通過(guò)其他會(huì )員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報

　　D.通過(guò)其他會(huì )員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報

　　4.下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.現在定約成交，將來(lái)交割

　　B.遠期交易是非標準化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

　　C.以通過(guò)交易獲取標的物為目的

　　D.期貨交易是標準化的，有規定格式的合約，一般在場(chǎng)內市場(chǎng)進(jìn)行

　　5.我國證券交易所規定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括(　　)。

　　A.增發(fā)上市的股票

　　B.暫停上市后恢復上市的股票

　　C.首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票

　　D.連續競價(jià)階段交易的股票

　　6.非柜臺委托主要有(　　)等形式。

　　A.人工電話(huà)委托

　　B.網(wǎng)上委托

　　單項選擇題

　　1.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)的(　　)證券賬戶(hù)。

　　A.一級

　　B.二級

　　C.三級

　　D.初始

　　2.維持擔保比例是指客戶(hù)擔保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為(　　)。

　　A.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數量×買(mǎi)入價(jià)格+利息及費用)

　　B.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數量×市價(jià))

　　C.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融資買(mǎi)人金額+融券賣(mài)出證券數量×市價(jià)+利息及費用)

　　D.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融券賣(mài)出金額+融券買(mǎi)人證券數量×市價(jià)+利息及費用)

　　3.證券發(fā)行人派發(fā)現金紅利或利息時(shí)，登記結算公司按照證券公司(　　)的實(shí)際余額派發(fā)現金紅利或利息。

　　A.信用交易證券交收賬戶(hù)

　　B.信用交易專(zhuān)用證券結算賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)

　　4.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細數據納入其對應的(　　)計算。

　　A.凈值

　　B.市值

　　C.面值

　　D.發(fā)行價(jià)格

　　5.證券公司應當在每一月份結束后(　　)個(gè)工作日內，向中國證券監督管理委員會(huì )、注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構和證券交易所書(shū)面報告當月的相關(guān)情況。

　　一、單項選擇題

　　1、境內法人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，客戶(hù)填寫(xiě)(　　)，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū))及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

　　A.《自然人證券賬戶(hù)注冊申請表》

　　B.《機構證券賬戶(hù)注冊申請表》

　　C.《證券賬戶(hù)注冊資料查詢(xún)申請表》

　　D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊申請表》

　　2.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶(hù)卡時(shí)，還應提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機構)出具的原(　　)。

　　A.證券賬戶(hù)凍結證明

　　B.證券賬戶(hù)結算證明

　　C.資金賬戶(hù)凍結證明

　　D.資金賬戶(hù)結算證明

　　3.在(　　)，營(yíng)銷(xiāo)人員應當使得客戶(hù)有一個(gè)態(tài)度的轉變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。

　　A.認知階段

　　B.情感階段

　　C.猶豫階段

　　D.最終行為階段

　　4.(　　)是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節。

　　A.客戶(hù)服務(wù)

　　B.客戶(hù)咨詢(xún)

　　C.客戶(hù)招攬

　　D.客戶(hù)反饋

　　5.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日(　　)個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　6.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照(　　)自動(dòng)增加相應的股數。

　　單項選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.1992年年初，人民幣特種股票即B股在(　　)證券交易所上市。

　　A.香港

　　B.深圳

　　C.上海

　　D.紐約

　　2.新中國證券市場(chǎng)的建立始于(　　)。

　　A.1982年

　　B.1986年

　　C.1990年

　　D.1991年

　　3.可轉換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將之轉換成一定數量的(　　)的債券。

　　A.優(yōu)先股

　　B.B股

　　C.另一種證券

　　D.基金

　　4.信用交易是投資者通過(guò)交付(　　)取得經(jīng)紀商信用而進(jìn)行的交易。

　　A.押金

　　B.股本

　　C.資金

　　D.保證金

　　5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A.3000萬(wàn)

　　B.5000萬(wàn)

　　C.1億

　　D.5億

　　6.證券市場(chǎng)的穩定性可以用(　　)來(lái)衡量。

　　A.市場(chǎng)指數的風(fēng)險度

　　B.市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險度

　　C.市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性

　　D.市場(chǎng)指數的波動(dòng)性

　　7.如有兩個(gè)以上申報價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取(　　)為成交價(jià)。

　　A.中間價(jià)

　　B.距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位

　　C.可實(shí)現最大成交量的價(jià)格

　　D.使未成交量最小的申報價(jià)格

　　單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.(　　)上海證券交易所正式成立。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年11月

　　2.我國證券登記結算公司的證券結算風(fēng)險基金不得(　　)。

　　A.從證券登記結算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

　　B.從證券登記結算公司的收益中提取

　　C.從證券登記結算公司的資本金中提取

　　D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

　　3.關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯誤的是(　　)。

　　A.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券

　　B.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀人代理買(mǎi)賣(mài)證券

　　C.投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體

　　D.投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體

　　4.證券公司申請成為證券交易所會(huì )員時(shí)，最終要由(　　)審核批準。

　　A.交易所總經(jīng)理

　　B.交易所理事會(huì )

　　C.交易所會(huì )員大會(huì )

　　D.交易所會(huì )員管理部門(mén)

　　5.提高市場(chǎng)透明度是加強證券市場(chǎng)(　　)的重要措施。

　　A.流動(dòng)性

　　B.穩定性

　　C.有效性

　　D.安全性

　　6.關(guān)于會(huì )員交易席位的使用，下列說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.與他人共用一個(gè)席位

　　B.會(huì )員轉讓其所有席位

　　C.將席位出租

　　D.會(huì )員在保留一個(gè)席位的前提下，轉讓其他席位

　　一、單項選擇題

　　(1)投資者辦理委托買(mǎi)入證券時(shí)，必須將委托買(mǎi)入所需款項金額存入其(　　)。

　　A. 信用卡賬戶(hù)

　　B. 交易結算資金賬戶(hù)

　　C. 銀行定期儲蓄賬戶(hù)

　　D. 證券賬戶(hù)

　　(2)下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險的是(　　)。

　　A. 合規風(fēng)險

　　B. 管理風(fēng)險

　　C. 技術(shù)風(fēng)險

　　D. 市場(chǎng)風(fēng)險

　　(3)債券回購業(yè)務(wù)標準券折算率的主要確定依據是(　　)。

　　A. 現券的市場(chǎng)價(jià)格

　　B. 現券的年利率

　　C. 回購期限

　　D. 資金的年收益率

　　(4)投資者與證券經(jīng)紀商之間的特定的經(jīng)濟關(guān)系建立的過(guò)程不包括(　　)。

　　A. 簽署《風(fēng)險揭示書(shū)》《客戶(hù)須知》

　　B. 簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶(hù)交易結算資金第三方存管協(xié)議》

　　C. 開(kāi)立證券交易資金賬戶(hù)

　　D. 分享投資收益，承擔投資損失

　　(5)中國結算公司一般在每(　　)收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率。

　　A. 星期一

　　B. 星期二

　　C. 星期三

　　D. 星期五

　　(6)上海證券交易所和中國結算上海分公司通過(guò)(　　)代理派發(fā)各上市公司的股息、紅利業(yè)務(wù)。

　　A. 上市公司

　　B. 商業(yè)銀行系統

　　C. 社會(huì )中介機構

　　D. 交易清算系統

　　(7)目前按照《證券法》的規定，證券公司客戶(hù)的交易結算資金應當存放在 (　　)，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。

　　A. 證券公司

　　B. 商業(yè)銀行

　　證券從業(yè)資格考試科目分為基礎科目和專(zhuān)業(yè)科目�；�礎科目為《證券市場(chǎng)基礎知識》，專(zhuān)業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。下面是由小編為大家分享相關(guān)試題，歡迎大家參考學(xué)習。

　　一、單項選擇題

　　1.證券清算業(yè)務(wù)主要是指(　　)。

　　A.當買(mǎi)賣(mài)雙方達成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券的收付

　　B.當買(mǎi)賣(mài)雙方達成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，資金的收付

　　C.在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數量與價(jià)款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進(jìn)行計算的處理過(guò)程

　　D.當買(mǎi)賣(mài)雙方達成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券和資金的收付

　　答案：C

　　2.在差額清算中，對證券的清算只計每一種證券應收應付相抵后的(　　)。

　　A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額

　　答案：C

　　3.投資者一般由(　　)代為辦理清算、交收。

　　A.交易所 　 B.清算機構

　　C.上市公司 D.證券經(jīng)紀商

　　答案：D

　　4.證券交易過(guò)程中，財產(chǎn)的實(shí)際轉移是在(　　)時(shí)。

　　A.成交　　B.清算　　C.交收　　D.到賬

　　答案：C

　　5.清算與交收最根本的區別在于(　　)。

　　A.先清算，后交收

　　B.清算中不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉移，而交收中發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉移

　　C.清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項

　　D.證券公司都以證券登記結算公司為對手辦理清算與交收

　　一、多項選擇題

　　1.中小企業(yè)板上市公司出現( )情形之一時(shí)，可以向深圳證券交易所提出恢復上市申請。

　　A.因公司違法違規為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)中期告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還

　　B.因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報告審計結果顯示公司股東權益為正

　　C.因公司違法違規為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)季度報告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還

　　D.因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個(gè)年度報告審計結 果顯示公司股東權益為正

　　2.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是( )。

　　A.相互促進(jìn)

　　B.相互制約

　　C.證券發(fā)行是證券交易的前提

　　D.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　3.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.認購方式不同

　　B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　C.認購成功者的確認方式不同

　　D.承銷(xiāo)方式不同

　　4.股權登記變更的種類(lèi)有( )。

　　A.交易性變更

　　B.賬戶(hù)掛失變更

　　C.非交易性變更

　　D.托管券商變更

　　5.證券賬戶(hù)管理的內容包括( )。

　　A.證券賬戶(hù)的開(kāi)立

　　B.證券賬戶(hù)掛失補辦

　　C.證券賬戶(hù)合并

　　D.非交易過(guò)戶(hù)

　　6.目前，我國證券賬戶(hù)種類(lèi)的劃分依據有( )。

　　一、單項選擇題

　　1.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為( )。

　　A.數量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　B.數量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

　　C.數量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　D.數量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

　　2.為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家( )的規定。

　　A.貨幣政策

　　B.財政政策

　　C.產(chǎn)業(yè)政策

　　D.價(jià)格政策

　　3.會(huì )員公司需要變更席位名稱(chēng)和使用單位的，應向證券交易所( )辦理申請席位變更的有關(guān)手續。

　　A.市場(chǎng)總監

　　B.總經(jīng)理

　　C.會(huì )員部

　　D.會(huì )員大會(huì )常委會(huì )

　　4.不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是( )。

　　A.證券可以客戶(hù)預期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　B.市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.沒(méi)有價(jià)格上的限制

　　5.在我國，根據不同種類(lèi)席位的含義，將只從事B種股票買(mǎi)賣(mài)的B股席位，只從事債券買(mǎi)賣(mài)的債券專(zhuān)用席位等席位稱(chēng)為( )。

　　A. 自營(yíng)席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.專(zhuān)用席位

　　6.下列關(guān)于申報原則的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應按"時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先"的原則進(jìn)行申報競價(jià)