證券從業(yè)資格證券交易模擬考試題及答案
一、單項選擇題
(1)投資者辦理委托買(mǎi)入證券時(shí)，必須將委托買(mǎi)入所需款項金額存入其( )。
A. 信用卡賬戶(hù)
B. 交易結算資金賬戶(hù)
C. 銀行定期儲蓄賬戶(hù)
D. 證券賬戶(hù)
(2)下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險的是( )。
A. 合規風(fēng)險
B. 管理風(fēng)險
C. 技術(shù)風(fēng)險
D. 市場(chǎng)風(fēng)險
(3)債券回購業(yè)務(wù)標準券折算率的主要確定依據是( )。
A. 現券的市場(chǎng)價(jià)格
B. 現券的年利率
C. 回購期限
D. 資金的年收益率
(4)投資者與證券經(jīng)紀商之間的特定的經(jīng)濟關(guān)系建立的過(guò)程不包括( )。
A. 簽署《風(fēng)險揭示書(shū)》《客戶(hù)須知》
B. 簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶(hù)交易結算資金第三方存管協(xié)議》
C. 開(kāi)立證券交易資金賬戶(hù)
D. 分享投資收益，承擔投資損失
(5)中國結算公司一般在每( )收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率。
A. 星期一
B. 星期二
C. 星期三
D. 星期五
(6)上海證券交易所和中國結算上海分公司通過(guò)( )代理派發(fā)各上市公司的股息、紅利業(yè)務(wù)。
A. 上市公司
B. 商業(yè)銀行系統
C. 社會(huì )中介機構
D. 交易清算系統
(7)目前按照《證券法》的規定，證券公司客戶(hù)的交易結算資金應當存放在 ( )，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。
A. 證券公司
B. 商業(yè)銀行
C. 托管銀行
D. 政策性銀行
(8)證券公司通知客戶(hù)在約定的期限內追加提保物，該期限不得超過(guò)( ) 個(gè)交易日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
(9)深圳證券交易所B股交易的結算費最高不超過(guò)( )港元。
A. 400
B. 450
C. 500
D. 600
(10)新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行，須由( )持中國證監會(huì )的批復文件向證券交易所提出申請，經(jīng)審核后組織實(shí)施。
A. 主承銷(xiāo)商
B. 發(fā)行人
C. 發(fā)行人保薦機構
D. 證券公司
(11)新股市值配售中對于預繳款的規定是( )。
A. 凍結利息按季支付
B. 凍結資金計息期為3天
C. 資金凍結在指定的申購專(zhuān)戶(hù)
D. 市值配售無(wú)需繳款而無(wú)資金凍結
(12)融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)人交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為( )。
A. 融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%
B. 融資保證金比例=保證金/(買(mǎi)入證券數量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%
C. 融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數量×證券市值)×100%
D. 融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數量×收盤(pán)價(jià))×100%
(13)股份協(xié)議轉讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉讓的確認文件后，應當向( )提出股份轉讓過(guò)戶(hù)登記申請。
A. 國有資產(chǎn)管理部門(mén)
B. 證券交易所
C. 證券登記結算公司
D. 當地政府
(14)代辦股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司為( )提供的股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A. 境內上市公司
B. 海外上市公司
C. 非上市公司
D. 民營(yíng)企業(yè)
(15)證券公司的誕券自營(yíng)賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起( )個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
(16)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。
A. 20%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
(17)上市公司應當在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示之前( )個(gè)交易日發(fā)布公告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(18)權證交收履約保證金賬戶(hù)開(kāi)立后，結算參與人須繳納初始履約保證金( )萬(wàn)人民幣。
A. 100萬(wàn)
B. 200萬(wàn)
C. 500萬(wàn)
D. 800萬(wàn)
(19)有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣(mài)出×股票，申報價(jià)格和申報時(shí)間分別為：甲的賣(mài)出價(jià)l0.70元，時(shí)間l3：35;乙的賣(mài)出價(jià)l0.40元，時(shí)間13：40;丙的賣(mài)出價(jià)l0.75元，時(shí)問(wèn)13：25;丁的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。
A. 甲、乙、丙、丁
B. 乙、甲、丁、丙
C. 丁、乙、甲、丙
D. 丙、丁、甲、乙
(20)柜臺交易的轉讓價(jià)格一般由( )報出。
A. 投資者
B. 證券公司
C. 證券交易所
D. 中國證監會(huì )
(21)上海證券交易所和深圳證券交易所規定，債券交易的計價(jià)單位為( )。
A. 每股價(jià)格
B. 每份基金價(jià)格
C. 每百元面值債券的價(jià)格
D. 每份權證價(jià)格
(22)上海證券交易所和深圳證券交易所( )要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、股價(jià)指數等交易信息。
A. 每日
B. 每周一次
C. 每個(gè)交易日
D. 每月一次
(23)證券公司申請提供中間介紹業(yè)務(wù)因該滿(mǎn)足申請日前( )個(gè)月各項風(fēng)險控制指標符合規定標準。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
(24)國債回購有不同的品種和相應名稱(chēng)，其中名稱(chēng)“GC003”表示( )。
A. 3個(gè)月回購
B. 資金年收益率為3%
C. 3年期國債
D. 3天回購
(25)不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是( )。
A. 上海證券交易所
B. 深圳證券交易所
C. 國務(wù)院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)
D. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)
(26)對于LOF，深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報認購的時(shí)間為募集期內每個(gè)交易日的( )。
A. 交易時(shí)間
B. 撮合交易時(shí)間
C. 詢(xún)價(jià)時(shí)間
D. 大宗交易時(shí)間
(27)證券公司與單一客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是(。)。
A. 為單一客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B. 為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C. 為單一客戶(hù)辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D. 為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
(28)深圳證券交易所規定的ETF申購、贖回清單不包括( )。
A. 可以替代部分的現金占申購、贖回市值的現金比例上限
B. 必須用現金替代的各組合證券種類(lèi)及替代金額
C. 最小申購、贖回單位中的預估現金部分
D. 前一交易日的基金份額凈值
(29)上海證券交易所于( )開(kāi)辦了以國俄為主要品種的質(zhì)押式回購交易。
A. 1993年10月
B. 1993年12月
C. 1994年10月
D. 1994年12月
(30)全國銀行間債券市場(chǎng)債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以( )進(jìn)行的債券交易行為。
A. 競價(jià)方式
B. 詢(xún)價(jià)方式
C. 招投標方式
D. 定價(jià)方式
(31)根據現行規定，回購所得資金可以用( )。
A. 固定資產(chǎn)投資
B. 股本投資
C. 調劑資金臨時(shí)余缺
D. 期貨市場(chǎng)投資
(32)中國證監會(huì )對證券公司違反經(jīng)紀業(yè)務(wù)的處罰不包括( )。
A. 警告
B. 罰款
C. 暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D. 記過(guò)
(33)所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的( )及其后每增加( )時(shí)，證券交易所于該交易日結束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。
A. 20%，2%
B. 16%，2%
C. 20%，1%
D. 16%，1%
(34)ETF的基金管理人可采用( )方式發(fā)售基金份額。
A. 網(wǎng)上
B. 網(wǎng)下
C. 網(wǎng)上和網(wǎng)下
D. 柜臺
(35)債券回購交易是在債券現貨交易的基礎上( )的一種交易品種。
A. 派生出來(lái)
B. 同向
C. 附加
D. 對沖
(36)我國證券回購的核心內容為( )。
A. 股票回購
B. 債券回購
C. 基金回購
D. 以上都是
(37)根據我國現行規定，下列關(guān)于權證的說(shuō)法錯誤的有( )。
A. 2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》
B. 權證存續期滿(mǎn)前5個(gè)交易日，權證終止交易，但可以行權
C. 權證行權可采用現金方式和證券給付方式結算
D. 權證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)，由發(fā)行入計算
(38)下列說(shuō)法正確的有( )。
A. 記名證券申報時(shí)，申請人不要輸入證券賬號
B. 交易性過(guò)戶(hù)在買(mǎi)方的賬戶(hù)上增加相應證券
C. 交易性過(guò)戶(hù)在賣(mài)方的賬戶(hù)上增加相應證券
D. 交易性過(guò)戶(hù)在買(mǎi)方的賬戶(hù)上減少相應證券
(39)融券賣(mài)出的申報價(jià)格不得低于該證券的( )。
A. 收盤(pán)價(jià)
B. 前一日平均收盤(pán)價(jià)
C. 最新成交價(jià)
D. 凈值
(40)下列適用于發(fā)行日交收方式的是( )。
A. 上市公司發(fā)起設立
B. 上市公司進(jìn)行定向募集資金
C. 上市公司增資發(fā)行新股
D. 上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
(41)托管公司應為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結算機構代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的證券賬戶(hù)，名稱(chēng)為( )。
A. 集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)
B. 證券公司-集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)
C. 托管機構-集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)
D. 證券公司-托管機構-集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)
(42)證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為( )。
A. 當日開(kāi)盤(pán)價(jià)
B. 該證券發(fā)行價(jià)
C. 零
D. 開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
(43)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A. 董事會(huì )——業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構
B. 董事會(huì )——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——業(yè)務(wù)決策機構——分支機構
C. 分支機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——業(yè)務(wù)決策機構——董事會(huì )
D. 業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構——董事會(huì )
(44)證券登記結算機構應該設立( )。
A. 交易結算保證金
B. 員工獎勵基金
C. 職工培訓基金
D. 結算風(fēng)險基金
(45)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由( )代表客戶(hù)行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁證券的權利，履行相應義務(wù)。
A. 登記公司
B. 證券公司
C. 證券交易所
D. 資產(chǎn)托管機構
(46)在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶(hù)承擔的義務(wù)有( )。
A. 按合同約定承擔投資風(fēng)險
B. 不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
C. 按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D. 根據合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
(47)《證券公司監督管理條例》于( )年起實(shí)施。
A. 2004年12月1日
B. 2005年10月1日
C. 2006年6月1日
D. 2008年6月1日
(48)合格境外機構投資者( )作為中國結算公司的結算參與人。
A. 可直接
B. 應由代理人
C. 應由托管人
D. 通過(guò)交易所
(49)( )是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節。
A. 客戶(hù)服務(wù)
B. 客戶(hù)招攬
C. 客戶(hù)咨詢(xún)
D. 客戶(hù)反饋
(50)如果( )沒(méi)有根據委托合同限定的證券種類(lèi)、數量、價(jià)格、期限執行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。
A. 證券代理商
B. 受托人
C. 委托人
D. 證券交易所
(51)證券經(jīng)紀商和客戶(hù)之間的關(guān)系是( )。
A. 從屬
B. 依附
C. 委托代理
D. 互相制約
(52)全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限一般最長(cháng)不超過(guò)( )。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
(53)新股競價(jià)發(fā)行的最大缺陷是( )
A. 廣泛的市場(chǎng)性
B. 一、二級市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性
C. 經(jīng)濟高效性
D. 股價(jià)的操縱性
(54)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣( )。
A. 1000萬(wàn)元
B. 2000萬(wàn)元
C. 3000萬(wàn)元
D. 5000萬(wàn)元
(55)深圳證券交易所配股認購于( )日開(kāi)始，認購期為( )個(gè)工作日。
A. R;5
B. R;15
C. R+1;5
D. R+1;15
(56)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素中，( )是指依國家法律、法規的規定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。
A. 經(jīng)紀商
B. 委托人
C. 托管商
D. 代理人
(57)上海證券交易所于( )年開(kāi)辦了以國債為主要品種的回購交易。
A. 1991
B. 1992
C. 1993
D. 1994
(58)在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
(59)國債交易的計息原則是( )。
A. 算尾不算頭
B. 頭尾都要算
C. 算頭不算尾
D. 頭尾都計息
(60)深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶(hù)費為( )。
A. 成交面額的0.05%
B. 成交金額的0.1%
C. 成交金額的0.15%
D. 不征收證券過(guò)戶(hù)費
參考答案及解析:
(1) :B
買(mǎi)賣(mài)股票的手續。故選B。
(2) :D
經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。故選D。
(3) :A
在證券交易所開(kāi)展的證券回購業(yè)務(wù)中，折算率是由證券交易所會(huì )同證券登記結算機構根據債券利率及市場(chǎng)價(jià)格，對所有在交易所上市的債券現貨交易品種進(jìn)行計算，并公布可用于債券回購業(yè)務(wù)的折算比率�，F券的市場(chǎng)價(jià)格是折算率的主要確定依據。故選A。
(4) :D
投資者與證券經(jīng)紀商之間的特定的經(jīng)濟關(guān)系建立的過(guò)程包括：簽署《風(fēng)險揭示書(shū)》《客戶(hù)須知》，簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶(hù)交易結算資金第三方存管協(xié)議》，開(kāi)立證券交易資金賬戶(hù)。不包括D項。故選D。
(5) :C
中國結算公司一般在每星期三收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率。故選C。
(6) :D
熟悉分紅派息流程。故選D。
(7) :B
客戶(hù)交易資金第三方存管的內容。故選B。
(8) :B
常識內容。故選B。
(9) :C
B股的過(guò)戶(hù)費又稱(chēng)“結算費”，為成交金額的0.05%，最高不超過(guò)500港幣。故選C。
(10) :A
新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行由主承銷(xiāo)商組織實(shí)施。故選A。
(11) :D
投資者在申購新股時(shí)，無(wú)需預先繳納申購款，因此無(wú)需資金凍結，也不需要計息。故選D。
(12) :A
考查融資保汪金比例的計算，重點(diǎn)掌握。故選A。
(13) :C
證券登記結算公司負責股份轉讓過(guò)戶(hù)登記申請。故選C。
(14) :C
這是代辦股份轉讓的定義。故選C。
(15) :B
自2008年6月1日起施行的《證券公司監督管理條例》規定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案。故選B。
(16) :D
進(jìn)行買(mǎi)斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。故選D。
(17) :A
常識內容。故選A。
(18) :B
權證交收履約保證金賬戶(hù)開(kāi)立后，結算參與人須繳納初始履約保證金200萬(wàn)人民幣(中國結算深圳分公司從其結算備付金賬戶(hù)直接扣收)。故選B。
(19) :C
證券交易所內的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交，在申報賣(mài)出時(shí)，價(jià)格越低，排名越優(yōu)先，按價(jià)格從低到高的順序為乙、丁、甲、丙，其中乙、丁排序一樣;在價(jià)格相同的情況下，誰(shuí)申報的時(shí)間越早越優(yōu)先，丁早于乙，因此，這四位投資者交易的優(yōu)先順序為：丁、乙、甲、丙。故選C。
(20) :B
柜臺市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式，由于這種交易是一對一的方式，不可能產(chǎn)生買(mǎi)方內部和賣(mài)方內部的出價(jià)、要價(jià)競爭，所以，柜臺交易的轉讓價(jià)格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度進(jìn)行調整。故選B。
(21) :C
債券交易的計價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格。故選C。
(22) :C
上海證券交易所和深圳證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數、證券交易公開(kāi)信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場(chǎng)成交情況的各類(lèi)日報表、周報表、月報表和年報表，并及時(shí)向社會(huì )公布。故選C，
(23) :B
參照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。故選B。
(24) :D
國債回購“GC003”表示3天回購。故選D。
(25) :D
場(chǎng)外交易市場(chǎng)不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。故選D。
(26) :A
對于LOF，深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報認購的時(shí)間為募集期內每個(gè)交易日的交易時(shí)間。故選A。
(27) :B
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義，屬于�？碱}目。故選B。
(28) :A
深圳證券交易所規定的ETF申購、贖回清單包括：最小申購、贖回單位對應的各組合證券名稱(chēng)、證券代碼及數量;可以現金替代的各組合證券種類(lèi)及替代保證金率;必須用現金替代的各組合證券種類(lèi)及替代金額;最小申購、贖回單位中的預估現金部分;前一交易的基金份額凈值;前一交易日的現金差額等。故選A。
(29) :B
歷史事件。故選B。
(30) :B
本題主要考查全國銀行間債券市場(chǎng)債券回購業(yè)務(wù)的含義。全國銀行間債券交易以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。故選B。
(31) :C
禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資。這是由回購期限、回購資金屬性所決定的。從回購期限來(lái)看，一般期限較短，最長(cháng)不超過(guò)1年;從回購資金屬性來(lái)看，主要是為解決短期流動(dòng)需要。短期資金的長(cháng)期使用必然會(huì )帶來(lái)信用混亂。故選C。
(32) :D
中國證監會(huì )對違法行為的處罰包括：警告、罰款、暫停其從事證券業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)其證券營(yíng)業(yè)許可證等，不包括記過(guò)。故選D。
(33) :B
常識內容。故選B。
(34) :C
ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。故選C。
(35) :A
債券回購交易是在債券現貨交易的基礎上派生出來(lái)的一種交易品種。故選A。
(36) :B
目前，我國證券市場(chǎng)主要是以國債和企業(yè)債為主的債券回購。故選B。
(37) :D
權證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)，由保薦機構計算。故選D。
(38) :B
記名證券申報時(shí)，申請人必須輸入證券賬號、證券名稱(chēng)、證券數量等，在買(mǎi)方的賬戶(hù)上增加相應證券，在賣(mài)方的賬戶(hù)上減少相應證券。故選B。
(39) :C
融券賣(mài)出的，申報價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)。故選C。
(40) :C
常識內容。故選C。
(41) :D
本題主要考查賬戶(hù)名稱(chēng)，是�？碱}目。故選D。
(42) :B
證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易。上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為其發(fā)行價(jià)。故選B。
(43) :A
屬于�？碱}目，重點(diǎn)記憶。故選A。
(44) :D
證券登記鰓算機構應該設立結算風(fēng)險基金。故選D。
(45) :B
在辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由證券公司代表客戶(hù)行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權利，履行相應義務(wù)。故選B。
(46) :D
D屬于在集合資產(chǎn)管理計劃中客戶(hù)的權利。故選D。
(47) :D
常識內容。故選D。
(48) :C
合格境外機構投資者應由托管人作為中國結算公司的結算參與人。故選C。
(49) :B
客戶(hù)招攬是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節。故選B。
(50) :B
受托人即經(jīng)紀商。故選B。
(51) :C
投資者委托證券經(jīng)紀商代理買(mǎi)賣(mài)證券。故選C。
(52) :B
證券回購主要是為了解決短期資金流動(dòng)問(wèn)題，因此回購期限一般比較短，通常不超過(guò)1年。故選B。
(53) :D
競價(jià)發(fā)行新股容易操縱，這是新股競價(jià)發(fā)行的最大缺陷。故選D。
(54) :D
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自
己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。只有經(jīng)中國證監會(huì )批準經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬(wàn)元。故選D。
(55) :C
常識內容。故選C。
(56) :B
在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人是指依國家法律、法規的規定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。故選B。
(57) :C
常識內容。故選C。
(58) :D
常識內容。故選D。
(59) :C
國債交易計息原則是“算頭不算尾”，即“起息日”當天計算利息，“到期日”當天不計算利息。故選C。
(60) :D
目前，上海證券交易所A股過(guò)戶(hù)費為成交面額的0.1%，B股過(guò)戶(hù)費為成交面額的0.5‰，深圳證券交易所免收A股過(guò)戶(hù)費，B股過(guò)戶(hù)費為成交金額的0.5‰，但最高不超過(guò)500港元�；鸾灰啄壳安皇者^(guò)戶(hù)費，也就是證券投資基金的過(guò)戶(hù)費為零。故選D。
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