2017證券從業(yè)資格《證券交易》模擬習題「附答案」
一、多項選擇題
1.信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括( )。
A.通過(guò)技術(shù)手段實(shí)時(shí)監控融資融券業(yè)務(wù)總規模
B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統
C.制定并嚴格執行信息技術(shù)系統日常運行管理制度
D.建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統，隔離網(wǎng)絡(luò )病毒傳播
2.證券賬戶(hù)的種類(lèi)包括( )。
A.人民幣普通股票賬戶(hù)
B.人民幣特種股票賬戶(hù)
C.人民幣賬戶(hù)
D.證券投資基金賬戶(hù)
3.證券交易機制的目標是多重的，主要目標有( )。
A.流動(dòng)性
B.收益性
C.有效性
D.穩定性
4.證券公司申請從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有( )。
A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的證券公司
B.具有不低于人民幣2億元的凈資本
C.經(jīng)營(yíng)行為規范，近半年沒(méi)有受到行政處罰
D.具有完備的內部控制和風(fēng)險管理制度
5.根據我國現行相關(guān)制度規定，投資者進(jìn)行柜臺委托時(shí)，必須提供( )。
A.投資者資金賬戶(hù)卡
B.委托人身份證
C.其他能證明投資者身份的材料
D.投資者證券賬戶(hù)卡
6.上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據需要可以公布以下信息( )。
A.轉托管數量比較大的5家會(huì )員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其托管數量
B.股份統計信息
C.成交金額比較大的5家會(huì )員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)人、賣(mài)出金額
D.成交金額比較大的5家會(huì )員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)人、賣(mài)出數量
7.對委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結的( )解凍。
A.賬戶(hù)
B.密碼
C.證券
D.資金
8.個(gè)人投資者開(kāi)立資金賬戶(hù)，須提交的證件和材料有( )。
A.單位介紹信
B.證券賬戶(hù)卡
C.住址證明
D.本人身份證明文件
9.根據《證券法》的規定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。
A.最近2年連續虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬(wàn)元
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
10.根據中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的有關(guān)規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿(mǎn)足的條件包括( )。
A.同時(shí)具有承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
B.具有15家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理
C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
參考答案及解析:
1.【答案詳解】BC。信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施除B、C選項外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對備份方案和應急預案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門(mén)和人員熟悉相關(guān)內容、熟練應急操作。
2.【答案詳解】ABD。證券賬戶(hù)包括人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)和證券投資基金賬戶(hù)三類(lèi)。
3.【答案詳解】ACD。通常，證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有流動(dòng)性、穩定性、有效性。
4.【答案詳解】BD。A選項應為“經(jīng)中國證監會(huì )核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍”;C選項應為“最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰”。
5.【答案詳解】BD。根據我國現行相關(guān)制度規定，投資者進(jìn)行柜臺委托時(shí)，必須提供委托人(指投資者本人或其授權代理人)身份證和投資者證券賬戶(hù)卡，并填寫(xiě)委托單，否則.證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。
6.【答案詳解】BCD。上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據需要可以公布以下信息：①成交金額比較大的5家會(huì )員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出數量和買(mǎi)入、賣(mài)出金額;②股份統計信息;③本所認為應披露的其他信息。
7.【答案詳解】CD。在委托未成交之前，委托人變更或撤銷(xiāo)委托，在證券營(yíng)業(yè)部采用有形席位申報的情況下，證券營(yíng)業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內交易員，經(jīng)場(chǎng)內交易員操作確認后，立即將執行結果告知委托人。對委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結的資金或證券解凍。
8.【答案詳解】BD。個(gè)人投資者開(kāi)立資金賬戶(hù)，須本人提供身份證原件及復印件、與身份證姓名一致的證券賬戶(hù)卡及復印件。如為代理人辦理則代理人還須出示代理人身份證及經(jīng)公證的授權委托書(shū)、簽署的開(kāi)戶(hù)文件。
9.【答案詳解】ABD�！蹲C券法》第六十條規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續虧損。
10.【答案詳解】AC。B項應為：具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理;D項應為：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
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