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2017證券從業(yè)資格《證券交易》備模擬練習題「附答案」
一、單項選擇題
1.根據上海證券交易所的業(yè)務(wù)規則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權登記日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
2.在委托時(shí)，( )的身份確認可不由密碼控制。
A.電話(huà)自動(dòng)委托
B.電話(huà)轉委托
C.自助委托
D.網(wǎng)上委托
3.關(guān)于送配股的股權登記方式，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.送配股的股權登記記錄不在股票賬戶(hù)的過(guò)戶(hù)記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對于未托管的實(shí)物股票派生的權證由承銷(xiāo)商認購
C.深圳證券交易所對未被認購且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的不予登記，在可配股份總數中扣除
D.深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶(hù)下
4.投資者從事ETF買(mǎi)賣(mài)交易，申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
5.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險是( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險
B.交易風(fēng)險
C.法律風(fēng)險
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
6.上海證券交易所目前公布的指數不包括( )。
A.上證A股指數
B.上證綜合指數
C.上證100指數
D.上證紅利指數
7.( )是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。
A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資
D.將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購
8.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。
A.15個(gè)工作日內
B.20個(gè)工作日內
C.10個(gè)工作日內
D.5個(gè)工作日內
9.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，錯誤的說(shuō)法是( )。
A.當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認購股票
B.當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷(xiāo)商認購
C.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機自動(dòng)按每 1000股確定一個(gè)申報號，連續排號，然后搖號抽簽
D.每一賬戶(hù)申購委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的 整數倍
10.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿(mǎn)足最近( )年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定。
A.3
B.4
C.2
D.1
參考答案及解析:
1.【答案詳解】B。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規則，到送股登記日的下一個(gè)交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。
2.【答案詳解】B。電話(huà)轉委托是投資者將投資要求通過(guò)電話(huà)報給經(jīng)紀商，由經(jīng)紀商代為填寫(xiě)委托書(shū)并將委托內容輸入交易系統申報進(jìn)場(chǎng)，委托人在成交后補行簽章。所以，身份確認可不由密碼控制。
3.【答案詳解】D。股權登記記錄應當逐筆反映，所以A選項說(shuō)法錯誤; B選項屬于深圳證券交易所的登記方式;C選項屬于上海證券交易所的登記方式。
4.【答案詳解】C。按上證50ETF的做法，買(mǎi)賣(mài)申報數量為100份或其整數倍，申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，實(shí)行10%的漲跌幅限制。
5.【答案詳解】A。市場(chǎng)風(fēng)險是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險。
6.【答案詳解】C。上海證券交易所目前公布的指數包括上證綜合指數、上證A股指數、上證B股指數、新上證綜指、上證180指數、上證50指數、上證紅利指數、上證基金指數、上證國債指數、上證企債指數等。深圳證券交易所目前公布的指數包括深證成分指數、深證綜合指數、深證A股指數、深證B股指數、深證100指數、深證信指數、中小企業(yè)板指數、深證基金指數等。
7.【答案詳解】D。未經(jīng)客戶(hù)允許，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資屬于集合資產(chǎn)管理計劃的禁止行為。B選項集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。
8.【答案詳解】D。證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后5個(gè)工作日內，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。
9.【答案詳解】B。當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議辦理，所以B選項錯誤。
10.【答案詳解】C。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應當具備的條件之一為：財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。
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