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證券從業(yè)資格《證券交易》模擬考題及答案解析

時(shí)間:2024-06-12 14:19:49 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券從業(yè)資格《證券交易》模擬考題及答案解析

  一、單項選擇題

2017證券從業(yè)資格《證券交易》模擬考題及答案解析

  1.根據新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行程序,新股競價(jià)發(fā)行申報時(shí),主承銷(xiāo)商為唯一的賣(mài)方,其申報數為新股實(shí)際發(fā)行數,賣(mài)出價(jià)格為( )。

  A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格

  B.第一筆買(mǎi)入申報價(jià)

  C.平均發(fā)行價(jià)

  D.發(fā)行底價(jià)

  2.融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出,并收取擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

  A.證券公司向客戶(hù)

  B.銀行向客戶(hù)

  C.銀行向證券公司

  D.證券公司向銀行

  3.假設××股票某時(shí)點(diǎn)的買(mǎi)賣(mài)申報價(jià)格和數量如下表所示。

  ××股票某時(shí)點(diǎn)申報價(jià)格和數量

  買(mǎi)入或賣(mài)出申報價(jià)格(元/股)申報數量(股)

  賣(mài)三5.40800

  賣(mài)二5.39300

  賣(mài)一5.382000

  買(mǎi)一5.371500

  買(mǎi)二5.36800

  買(mǎi)三5.351800

  假定投資該股票的客戶(hù)錢(qián)大寶此時(shí)向交易系統發(fā)出限價(jià)買(mǎi)入指令,價(jià)格為5.39元,數量為2600股,那么成交情況為( )。

  A.成交300股,價(jià)格為539元

  B.成交1800股,價(jià)格為535元

  C.成交2300股,價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元

  D.成交2600股,價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元

  4.證券交易公開(kāi)信息涉及機構的,公布名稱(chēng)為( )。

  A.機構開(kāi)戶(hù)所使用的名稱(chēng)

  B.機構專(zhuān)用

  C.機構所使用的交易席位號

  D.交易席位所屬的公司名稱(chēng)

  5.柜臺自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在( )以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

  A.銀行柜臺

  B.證券交易所

  C.證券交易系統

  D.其營(yíng)業(yè)柜臺

  6.證券公司持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( ),但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

  7.證券交易所會(huì )員如果發(fā)現投資者的證券交易出現異常交易行為,且可能?chē)乐赜绊懽C券交易秩序的,應當予以提醒,并及時(shí)向( )報告。

  A.證券登記結算公司

  B.中國證監會(huì )

  C.證券承銷(xiāo)商

  D.證券交易所

  8.無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,可能受到的處罰

  不包括( )。

  A.公示處分

  B.警告

  C.沒(méi)收非法所得

  D.罰款

  9.證券經(jīng)紀商向客戶(hù)提供的《客戶(hù)須知》用來(lái)向客戶(hù)介紹其應當了解的內容,下列不屬于其內容的是( )。

  A.合法的證券公司

  B.投資品種的選擇

  C.委托買(mǎi)賣(mài)方式的選擇

  D.全權委托投資

  10.某國債面值為100元,票面利率為5%,起息日是8月5日,交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應計利息額為( )元。

  A.1.24

  B.1.86

  C.2.24

  D.2.86

  參考答案及解析:

  1!敬鸢冈斀狻緿。新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行申報時(shí),主承銷(xiāo)商為唯一賣(mài)方,其申報數為新股實(shí)際發(fā)行數,賣(mài)出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。

  2.【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出,并收取擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

  3.【答案詳解】C。由于是限價(jià)買(mǎi)入指令,在限價(jià)范圍內找最有利的價(jià)格成交。所以在5.39元范圍內,先成交5.38元的2000股,然后成交5.39元的300股。

  34.【答案詳解】B。證券交易公開(kāi)信息涉及機構的,公布名稱(chēng)為“機構專(zhuān)用”。另外,根據市場(chǎng)發(fā)展需要,證券交易所可以調整證券交易公開(kāi)信息的內容。

  5.【答案詳解】D。柜臺自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。這種自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散,交易品種較單一,一般僅為非上市的債券,通常交易量較小,交易手續簡(jiǎn)單、清晰,費時(shí)也少。

  6.【答案詳解】B。由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性,為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險,中國證監會(huì )頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規定:持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%,但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外。

  7.【答案詳解】D。證券交易所會(huì )員如果發(fā)現投資者的證券交易出現可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的交易行為之一,且可能?chē)乐赜绊懽C券交易秩序的,應當予以提醒,并及時(shí)向證券交易所報告。

  8.【答案詳解】A。根據《證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規定,對于無(wú)自營(yíng)資格的證券公司從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,將處以警告、沒(méi)收非法所得及相應的罰款。

  9.【答案詳解】D!犊蛻(hù)須知》使客戶(hù)了解的內容包括股市的風(fēng)險、合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部、投資品種與委托買(mǎi)賣(mài)方式的選擇、客戶(hù)與代理人的關(guān)系、個(gè)人證券賬戶(hù)與資金賬戶(hù)實(shí)名制、嚴禁全權委托投資、公司客戶(hù)投訴電話(huà)等事項。

  10.【答案詳解】B。已計息天數是指“起息日”至“成交日”實(shí)際日歷天數,因此,題中國債的已計息天數為從8月5 日至12月18日中的實(shí)際日歷天數,則已計息天數是136天。根據應計利息額的計算公式,可得:應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數=100×5%÷365 × 136≈1.86(元)。

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