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2017證券從業(yè)資格證券交易歷年考題
一、單選題(以下各題所給出的4個(gè)選項中，只有l項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。共60題，每題0.5分)
1、 ()我國股指期貨開(kāi)始上市交易。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年5月1日
標準答案： c
2、 開(kāi)放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過(guò)對某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在()的基礎上再加一定的手續費而確定的。
A.基金份額凈值
B.基金份額累計凈值
C.基金資產(chǎn)凈值
D.基金期末資產(chǎn)凈值
標準答案： c
3、 經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，注冊資本最低限額為人民幣()。
A.500萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.5億元
標準答案： b
4、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì )員制，()是證券交易所的決策機構。
A.會(huì )員大會(huì )
B.理事會(huì )
C.專(zhuān)門(mén)委員會(huì )
D.投資決策委員會(huì )
標準答案： b
5、 上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價(jià)，就采用了( )的機制。
A.定期交易
B.連續交易
C.指令驅動(dòng)
D.報價(jià)驅動(dòng)
標準答案： d
6、 我國證券市場(chǎng)上出現的交易型開(kāi)放式指數基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。
A.實(shí)際股票價(jià)格
B.實(shí)際的股價(jià)指數
C.投資組合總市值
D.上證50指數
標準答案： b
7、 根據( )，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。
A.交易的時(shí)間不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的內容不同
D交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系
標準答案： d
8、 合格境外機構投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A國債
B.A股
C.B股
D.權證
標準答案： c
9、在我國證券市場(chǎng)的實(shí)際運作中，目前是通過(guò)證券交易所交易證券的托管制度，將買(mǎi)人證券的投資者與代理其買(mǎi)賣(mài)證券的證券公司相關(guān)聯(lián)，并由()直接根據完成的證券交易更改投資者的證券賬戶(hù)。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券登記結算機構
D.證券投資咨詢(xún)服務(wù)機構
標準答案： c
10、 上海證券交易所債券買(mǎi)斷式回購交易的買(mǎi)賣(mài)申報數量為()。
A.1手或其整數倍
B.100手或其整數倍 (債券質(zhì)押式)
C.10張或其整數倍 D.1000手或其整數倍
標準答案： d
11、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣(mài)出x股票，申報價(jià)格和申報時(shí)間分別為：甲的賣(mài)出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35;乙的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40;丙的賣(mài)出價(jià)10.75元，時(shí)間l3：25;丁的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.甲、丁、乙、丙
D.丁、甲、乙、丙
標準答案： a
12、 如有兩個(gè)以上申報價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。
A.可實(shí)現最大成交量的價(jià)格
B.距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位
C.使未成交量最小的申報價(jià)格
D.中間價(jià)
標準答案： b
13、 上海證券交易所規定()的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。
A.基金交易
B.權證交易
C.債券買(mǎi)斷式回購交易
D.債券質(zhì)押式回購交易
標準答案： d
14、 深圳證券賬戶(hù)當日開(kāi)立，()即可用于交易。
A.當日
B.次一交易日
C.第二個(gè)工作日
D.第二天
標準答案： a
15、 中小企業(yè)板股票連續競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標準答案： a
16、 證券交易所交易、通信系統在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng)，是指()以上的會(huì )員營(yíng)業(yè)部因系統故障無(wú)法正常接人本所交易系統等情形。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標準答案： d
17、 一級交易商對做市品種的雙邊報價(jià)，應當是確定報價(jià)，且雙邊報價(jià)對應收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報價(jià)數量不得低于()。
A.10手
B.100手
C.500手
D.5000手
標準答案： d
18.當日交易結束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額合計超過(guò)限定比例的，證券交易所將按照()的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。
A.價(jià)格優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.后買(mǎi)先賣(mài)
D.先賣(mài)后買(mǎi)
標準答案： c
19、 下列不屬于委托****利的是()。
A.自由選擇經(jīng)紀商
B.自由買(mǎi)賣(mài)、贈與或質(zhì)押自己名下的證券
C.對證券交易過(guò)程的知情權
D.隨時(shí)變更或撤銷(xiāo)委托
標準答案： d
20、( )是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種捉銷(xiāo)方式，與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節。
A.客戶(hù)服務(wù)
B.客戶(hù)招攬
c.客戶(hù)咨詢(xún)
D.客戶(hù)反饋
標準答案： a
21、 投資者在與證券經(jīng)紀商建立經(jīng)紀關(guān)系過(guò)程中需在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券交易( )。
A.資金賬戶(hù)
B.基金賬戶(hù)
C.結算賬戶(hù)
D.證券賬戶(hù)
標準答案： a
22、證券公司誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對，楚用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責令改正，處以()的罰款。給客戶(hù)造成損失的，依法承擔賠償責任。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以
D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
標準答案： d
23、 證券營(yíng)業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時(shí)間應當連續不少于( )個(gè)工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
標準答案： b
24、( )下?tīng)I銷(xiāo)人員會(huì )選擇多個(gè)潛在的客戶(hù)群作為目標市場(chǎng)，對每個(gè)細分市場(chǎng)設計獨立的營(yíng)銷(xiāo)組合，并對不同的細分市場(chǎng)進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷(xiāo)售或服務(wù)，從而能夠更好地滿(mǎn)足客戶(hù)的需求。
A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
C. 無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
標準答案： b
25、證券公司或者其境內分支機構超出國務(wù)院證券監督管理機構批準的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以( )罰款。
A. l倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
標準答案： c
26、 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券、從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的( )。
A.證券公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.信托公司
D.基金公司
標準答案： a
27、 按照行為因素細分來(lái)細分客戶(hù)行為時(shí)，行為因素的具體變量不包括( )。
A.購買(mǎi)渠道
B.購買(mǎi)時(shí)機
C.忠誠度
D.投資動(dòng)機
標準答案： d
28、 《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》從規定的內容看，主要是采用了()制度。
A.客戶(hù)交易結算資金第三方存管
B.會(huì )員分級結算
C.新股發(fā)行現金申購
D.客戶(hù)交易結算資金獨立存管
標準答案： c
29、 所謂代辦股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設施，為( )提供的股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民營(yíng)企業(yè)
標準答案： c
30、 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時(shí)，要求申購日()申購資金全部到位。
A.15:00后
B.16:00后
C.15:00前
D.16:00前
標準答案： c
31、 上海證券交易所可轉債“債轉股”通過(guò)()進(jìn)行。
A.證券交易所交易系統
B.交易清算系統
C.證券公司
D.互聯(lián)網(wǎng)
標準答案： a
32、 報價(jià)券商應通過(guò)專(zhuān)用通道，按接受投資者委托的()順序向報價(jià)系統申報。
A.價(jià)格高低
B.數量多少
C.規模大小
D.時(shí)間先后
標準答案： d
33、 對于LOF，深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報認購的時(shí)間為募集期內每個(gè)交易日的( )。
A.交易時(shí)間
B.撮合交易時(shí)間
C.詢(xún)價(jià)時(shí)間
D.大宗交易時(shí)間
標準答案： a
34、 常見(jiàn)的內幕交易行為有()。
A.證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內幕交易
D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
標準答案： c
35、 在自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()。
A.建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶(hù)
B. 將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
C. 使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
D.賬外自營(yíng)
標準答案： a
36、 以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法錯誤的是()。
A. 銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C.采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交
D.交易手續簡(jiǎn)單、清晰，費時(shí)少
標準答案： d
37.證券公司自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的()。A.20% B.50%
C.70% D.100%
標準答案： d
38、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得的，( )。
A.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
B.處以20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.處以20萬(wàn)元的罰款
標準答案： c
39、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應當由()負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。
A.托管銀行
B.證券公司
D.結算托管部門(mén)
標準答案： a
40、 上海證券交易所規定，集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，應通過(guò)會(huì )籍辦理系統，在每月前5個(gè)工作日內，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產(chǎn)市值
B.上月資產(chǎn)凈值
C.上月資產(chǎn)總值
D.上月資產(chǎn)平均值
標準答案： b
41、 以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是()。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規定的最低限額
標準答案： a
42、 為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。
A.證券公司與客戶(hù)必須是一對多的
B應在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
C.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運作
D應在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
標準答案： c
43、自集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作之日起()內投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應于()以書(shū)面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
A.6個(gè)月，次日
B.3個(gè)月，次日
C.6個(gè)月，當日
D.3個(gè)月，當日
標準答案： a
44、 標的證券為股票的，應當符合的條件是()。
A.在交易所上市交易滿(mǎn)2個(gè)月 3個(gè)月
B.融資買(mǎi)入標的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元 5億元 融券賣(mài)出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元
C.股東人數不少于1000人 4000人
D.近3個(gè)月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%
標準答案： d
45、 維持擔保比例超過(guò)()時(shí)，客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價(jià)證券。
A.100% B.200%
C.300% D.400%
標準答案： c
46、 首批申請試點(diǎn)的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均在()以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
標準答案： c
47、 ()用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
標準答案： b
48、證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)()以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿(mǎn)18個(gè)月以上)。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
標準答案： a
49、 全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數額最小為債券面額()，交易單位為債券面額( )。
A.1萬(wàn)元，l萬(wàn)元
B.10萬(wàn)元，10萬(wàn)元
C.10萬(wàn)元，1萬(wàn)元
D.10元，1元
標準答案： c
50、 債券回購業(yè)務(wù)參與者違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。
A.2萬(wàn)元
B.3萬(wàn)元
C.7萬(wàn)元
D.10萬(wàn)元
標準答案： b
51、 全國銀行間債券市場(chǎng)債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以()進(jìn)行的債券交易行為。
A.競價(jià)方式
B.詢(xún)價(jià)方式
C.招投標方式
D.定價(jià)方式
標準答案： b
52、 全國銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購的交易和結算方式是()。
A.全價(jià)交易、全價(jià)結算
B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結算
C.凈價(jià)交易、全價(jià)結算
D.全價(jià)交易、凈價(jià)結算
標準答案： c
53、 參與全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的雙方應在()辦理債券的質(zhì)押登記。
A.全國銀行間同業(yè)拆借中心
B.中央國債登記結算有限責任公司
C.證券登記結算公司
D.證券交易所
標準答案： b
54、 全國銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購交易的日常監測工作的責任主體是( )。
A.同業(yè)中心
B.中央國債登記結算有限責任公司
C.中國人民銀行
D.中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )
標準答案： a
55.某證券公司持有一種國債，面值500萬(wàn)元，當時(shí)標準券折算率為1.27。當日該公司有現金余額4000萬(wàn)元。買(mǎi)人股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元;申購新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。應付資金總額是( )元。
A.3600
B.4600萬(wàn)元(50×20+600×6)
C.600
D.635
標準答案： b
56、買(mǎi)斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司清算系統根據交易所成交數據按參與人()對買(mǎi)斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。
A.交易席位
B.證券賬戶(hù)
C.清算編號
D.資金賬戶(hù)
標準答案： c
57、結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度()的20日，應計利息記人結算參與人資金交收賬戶(hù)并滾入本金。
A.第一個(gè)月
B.第二個(gè)月
C.第三個(gè)月
D.第四個(gè)月
標準答案： c
58、接收完證券交易數據后，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司一般在()，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。
A.當日日終
B.第二日
C.次一營(yíng)業(yè)日
D.當日15：57前
標準答案： a
59、 ()指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風(fēng)險。
A.本金風(fēng)險
B.流動(dòng)性風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.價(jià)差風(fēng)險
標準答案： a
60、 根據財政部和中國證券監督管理委員會(huì )發(fā)布的《證券結算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結算風(fēng)險基金總額上限為()。
A 10億元
B.20億元
C.30億元
D.50億元
標準答案： c
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