證券交易試題1

　　單項選擇題

　　1、 在新股通過(guò)網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式發(fā)行時(shí)，主承銷(xiāo)商以自己作為唯一的“賣(mài)方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)。（ ）

　　2、根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為（ ）。

　　A．數量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　B．數量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于20xx萬(wàn)元人民幣

　　C．數量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　D．數量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于20xx萬(wàn)元人民幣

　　3、 根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，上海證券交易所債券現貨的單筆交易傭金最低收取標準為（ ）。

　　A．0元

　　B．1元

　　C．5元

　　D．100元

　　4、證券市場(chǎng)的穩定性可以用（ ）來(lái)衡量。

　　A．市場(chǎng)指數的收益率

　　B．市場(chǎng)指數的風(fēng)險度

　　C．市場(chǎng)指數的透明度

　　D．市場(chǎng)指數的覆蓋率

　　5、 根據深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規定，（ ）應當向負責申購資金驗資的會(huì )計師事務(wù)所支付驗資費用。

　　A．發(fā)行人

　　B．主承銷(xiāo)商

　　C．證券經(jīng)營(yíng)結算公司

　　D．證券交易所

　　6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續運作產(chǎn)生重大影響的情形，應于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）工作日內以書(shū)面形式將有關(guān)隋況報告深圳證券交易所。

　　A．2個(gè)

　　B．3個(gè)

　　C．5個(gè)

　　D．10個(gè)

　　7、A公司權證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權證次日的漲跌幅比例為（ ）。

　　A．10％

　　B．30％

　　C．50％

　　D．60％

　　8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結算。

　　A．轉融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　B．轉融通擔保證券賬戶(hù)

　　C．轉融通證券交收賬戶(hù)

　　D．轉融通資金交收賬戶(hù)

　　多項選擇題

　　9、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。

　　A．認購方式不同

　　B．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　C．認購成功者的確認方式不同

　　D．承銷(xiāo)方式不同

　　判斷題

　　10、限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶(hù)預期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶(hù)實(shí)現預期投資計劃。

　　A．正確

　　B．錯誤

證券交易試題2

　　單項選擇題

　　1、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內部控制，下列表述不正確的是（ ）。

　　A．證券公司應根據自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規模

　　B．證券公司發(fā)現定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現重大問(wèn)題的，應當及時(shí)向證券交易所報告

　　C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　D．證券公司應當由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2、 證券公司、托管機構應當至少每（ ）向客戶(hù)提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細說(shuō)明。

　　A．1個(gè)月

　　B．3個(gè)月

　　C．6個(gè)月

　　D．12個(gè)月

　　3、 全國銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長(cháng)不得超過(guò)（ ）。

　　A．30天

　　B．61天

　　C．91天

　　D．137天

　　4、 上海證券交易所目前公布的指數不包括（ ）。

　　A．上證A股指數

　　B．上證綜合指數

　　C．上證100指數

　　D．上證紅利指數

　　5、 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現。

　　A．口頭委托

　　B．書(shū)面委托

　　C．電話(huà)委托

　　D．電腦委托

　　多項選擇題

　　6、 防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規風(fēng)險的主要措施包括（ ）。

　　A．建立健全各項規章制度

　　B．加強對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節和風(fēng)險點(diǎn)的控制，強化崗位制約和監督

　　C．增強法治觀(guān)念和合規意識

　　D．提高差錯或糾紛的處理效率

　　7、 證券賬戶(hù)持有人可以查詢(xún)其證券賬戶(hù)的事項包括（ ）。

　　A．證券余額

　　B．賬戶(hù)注冊資料

　　C．證券變更情況

　　D．資金余額

　　8、 投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的費用是（ ）。

　　A．傭金

　　B．過(guò)戶(hù)費

　　C．印花稅

　　D．風(fēng)險保證金

　　9、 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A．A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　B．B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

　　C．基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　D．國債及債券回購大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　10、證券清算、交收業(yè)務(wù)主要應遵循的原則是（ ）。

　　A．法人結算

　　B．逐筆交收

　　C．全額清算

　　D．錢(qián)貨兩清