證券交易考試真題
考試是一種嚴格的知識水平鑒定方法。通過(guò)考試可以檢查學(xué)生的學(xué)習能力和其它能力?荚嚲褪亲屢蝗簱碛胁煌逃Y源的人在一定的時(shí)間內完成一份相同的答卷。然而考試的意義并不局限于此,考試也可以是對于一個(gè)目標對一個(gè)人進(jìn)行全方位的考核。因此這樣的考試其實(shí)就是讓社會(huì )中來(lái)自不同社會(huì )地位的人擁有改變自己的機會(huì )。通過(guò)書(shū)面或口頭提問(wèn)等方式,對人的知識才能進(jìn)行考察測驗。
2017證券從業(yè)資格考試證券交易歷年試題及答案解析
一、單項選擇題:
中,只有一項最符合題目要求。)
1.根據( ),委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。
A.委托時(shí)效限制
B.委托價(jià)格限制
C.委托訂單的數量
D.買(mǎi)賣(mài)證券的方向
2.證券交易競價(jià)原則是( )。
A.價(jià)格優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先,客戶(hù)優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先,數量?jì)?yōu)先
D.時(shí)間優(yōu)先,數量?jì)?yōu)先
3.( )是指對證券買(mǎi)賣(mài)申報逐筆連續撮合的競價(jià)方式。
A.拍賣(mài)競價(jià)
B.集合競價(jià)
C.招標競價(jià)
D.連續競價(jià)
4.證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了( )的含義。
A.經(jīng)營(yíng)權限
B.席位資格
C.交易資格
D.基金賬戶(hù)
5.上海證券交易所B股傭金的最低標準是( )。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
6.上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年7月
7.電話(huà)自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認憑( )識別。
A.委托人
B.密碼
C.營(yíng)業(yè)部
D.受托人
8.證券指數的編制遵循( )原則。
A.公平競爭
B.公開(kāi)透明
C.公開(kāi)、公平、公正
D.客戶(hù)優(yōu)先
9.上海證券交易所當日賬戶(hù)開(kāi)立,( )日生效。
A.T+1
B.T
2017證券從業(yè)資格證考試證券交易模擬題及答案
一、多項選擇題
1.股票交易中的競價(jià)方式主要有________。
A. 口頭競價(jià)
B. 書(shū)面競價(jià)
C. 集中競價(jià)
D. 連續競價(jià)
E. 電腦競價(jià)
2.債券的種類(lèi)主要有________。
A. 政府債券
B. 公司債券
C. 金融債券
D. 地方政府債券
E. 福利債券
3.關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是________。
A. 基金有封閉式基金和開(kāi)放式基金之分
B. 封閉式基金在成立后,基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市
C. 開(kāi)放式基金成立一定時(shí)期后,基金管理公司會(huì )自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺轉讓
D. 基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續費
E. 封閉式基金的競價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣
4.在實(shí)踐中,金融期貨主要種類(lèi)有________。
A. 國債期貨
B. 利率期貨
C. 股票價(jià)格指數期貨
D. 商品期貨
E. 外匯期貨
5.證券交易場(chǎng)所的作用在于________。
A. 為各種類(lèi)型的證券提供便利而充分的交易條件
B. 為各種證券交易提供公開(kāi) 、公平、充分的價(jià)格競爭,以發(fā)現合理的交易價(jià)格
C. 實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露
D. 為各種證券提高流動(dòng)性
E. 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
6.下列屬于交易所會(huì )員義務(wù)的是________。
2017證券從業(yè)資格證考試證券交易模擬題
一、多項選擇題
1.以下關(guān)于中國證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中,正確的是 。
A. 1986年8月,沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉讓業(yè)務(wù)
B. 1986年9月,上海開(kāi)辦了股票柜臺買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)
C. 從1988年4月起,國家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國庫券轉讓市場(chǎng),1990年在全國全面推開(kāi)
D. 1990年11月和1991年2月,上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E. 1992年初,人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市
2.按照公開(kāi)原則,投資者對于所購買(mǎi)的證券可以進(jìn)行________的了解。
A. 充分
B. 真實(shí)
C. 準確
D. 完整
E. 公開(kāi)
3.股票交易中的競價(jià)方式主要包括 。
A. 口頭競價(jià)
B. 書(shū)面競價(jià)
C. 電報競價(jià)
D. 信函競價(jià)
E. 電腦競價(jià)
4.公平原則是指 。
A. 嚴格的按照規定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批
B. 參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會(huì )中進(jìn)行交易
C. 證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位,各自的合法權益都能得到公平保護
D. 證券交易主體不因資金數量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E. 證券交易中的欺詐行為、內幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
5.開(kāi)放式基金和封閉式基金的區別在于 。
2017證券從業(yè)考試證券交易練習題及答案
一、多選選擇題
1.證券回購交易,是指債券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定與未來(lái)某一時(shí) 間以某一價(jià)格雙方再行反向成交()。其實(shí)質(zhì)內容是: 以持有的證券作抵押,獲得一定期限的資金使用權,期滿(mǎn)后則需歸還借貸資金,并按約定支付一定的利息()。
A. 證券出售者
B. 證券持有方
C. 融資者
D. 資金需求者
E. 證券供給者
2.目前,我國開(kāi)展回購交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有 ( )。
A. 商業(yè)銀行柜臺
B. 上海證券交易所
C. 深圳證券交易所
D. 地方證券交易所
E. 全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)
3.以下說(shuō)法正確的是 ( )。
A. 目前,我國證券回購券種主要是公司債券
B. 我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權管理都在證券公司自營(yíng)帳戶(hù)內進(jìn)行
C. 在證券交易所的回購交易中一般無(wú)須申報帳號
D. 以券融資方在交易所回購交易開(kāi)始時(shí)其申報買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S)
E. 交易所回購交易到期反向成交時(shí)無(wú)須再行申報
4.根據規范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規定,我國回購交易的條件主要涉及 ( )。
A. 證券回購的券種
B. 證券回購的交易時(shí) 間
C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數量
E. 以資融券方在初始交易前存放的標準券數量
5.上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購外,還有 ( )。
2017證券從業(yè)考試證券交易考試題及答案解析
多項選擇題(本類(lèi)題共40小題,每小題1分,共40分。每小題備選答案中,有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來(lái)看,證券交易機制可以分為( )。
A.定期交易系統
B.報價(jià)驅動(dòng)系統
C.指令驅動(dòng)系統
D.連續交易系統
2.下列屬于基礎性金融產(chǎn)品的是( )。
A.股票
B.權證
C.債券
D.可轉換債券
3.在深圳證券交易所,證券交易所會(huì )員交易申報的途徑有( )。
A.通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報
B.通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報
C.通過(guò)其他會(huì )員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報
D.通過(guò)其他會(huì )員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報
4.下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說(shuō)法,正確的有( )。
A.現在定約成交,將來(lái)交割
B.遠期交易是非標準化的,在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C.以通過(guò)交易獲取標的物為目的
D.期貨交易是標準化的,有規定格式的合約,一般在場(chǎng)內市場(chǎng)進(jìn)行
5.我國證券交易所規定,首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括( )。
A.增發(fā)上市的股票
B.暫停上市后恢復上市的股票
C.首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票
D.連續競價(jià)階段交易的股票
6.非柜臺委托主要有( )等形式。
A.人工電話(huà)委托
B.網(wǎng)上委托
2017證券從業(yè)考試證券交易試題考試卷
單項選擇題
1.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)的( )證券賬戶(hù)。
A.一級
B.二級
C.三級
D.初始
2.維持擔保比例是指客戶(hù)擔保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例,計算公式為( )。
A.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數量×買(mǎi)入價(jià)格+利息及費用)
B.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數量×市價(jià))
C.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融資買(mǎi)人金額+融券賣(mài)出證券數量×市價(jià)+利息及費用)
D.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融券賣(mài)出金額+融券買(mǎi)人證券數量×市價(jià)+利息及費用)
3.證券發(fā)行人派發(fā)現金紅利或利息時(shí),登記結算公司按照證券公司( )的實(shí)際余額派發(fā)現金紅利或利息。
A.信用交易證券交收賬戶(hù)
B.信用交易專(zhuān)用證券結算賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
4.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的,客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細數據納入其對應的( )計算。
A.凈值
B.市值
C.面值
D.發(fā)行價(jià)格
5.證券公司應當在每一月份結束后( )個(gè)工作日內,向中國證券監督管理委員會(huì )、注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構和證券交易所書(shū)面報告當月的相關(guān)情況。
2017證券從業(yè)考試證券交易多項選擇練習題
多項選擇題
1.以下關(guān)于中國證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中,正確的是 ( )。
A. 1986年8月,沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉讓業(yè)務(wù)
B. 1986年9月,上海開(kāi)辦了股票柜臺買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)
C. 從1988年4月起,國家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國庫券轉讓市場(chǎng),1990年在全國全面推開(kāi)
D. 1990年11月和1991年2月,上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E. 1992年初,人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市
2.按照公開(kāi)原則,投資者對于所購買(mǎi)的證券可以進(jìn)行________的了解()。
A. 充分
B. 真實(shí)
C. 準確
D. 完整
E. 公開(kāi)
3.股票交易中的競價(jià)方式主要包括 ( )。
A. 口頭競價(jià)
B. 書(shū)面競價(jià)
C. 電報競價(jià)
D. 信函競價(jià)
E. 電腦競價(jià)
4.公平原則是指 ( )。
A. 嚴格的按照規定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批
B. 參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會(huì )中進(jìn)行交易
C. 證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位,各自的合法權益都能得到公平保護
D. 證券交易主體不因資金數量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E. 證券交易中的欺詐行為、內幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
5.開(kāi)放式基金和封閉式基金的區別在于 ( )。
2017證券從業(yè)考試證券交易備考試題及答案
一、單項選擇題
1、境內法人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí),客戶(hù)填寫(xiě)( ),并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū))及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。
A.《自然人證券賬戶(hù)注冊申請表》
B.《機構證券賬戶(hù)注冊申請表》
C.《證券賬戶(hù)注冊資料查詢(xún)申請表》
D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊申請表》
2.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶(hù)卡時(shí),還應提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機構)出具的原( )。
A.證券賬戶(hù)凍結證明
B.證券賬戶(hù)結算證明
C.資金賬戶(hù)凍結證明
D.資金賬戶(hù)結算證明
3.在( ),營(yíng)銷(xiāo)人員應當使得客戶(hù)有一個(gè)態(tài)度的轉變,如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。
A.認知階段
B.情感階段
C.猶豫階段
D.最終行為階段
4.( )是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道,采取多種促銷(xiāo)方式,與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程,是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節。
A.客戶(hù)服務(wù)
B.客戶(hù)咨詢(xún)
C.客戶(hù)招攬
D.客戶(hù)反饋
5.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日( )個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告,可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
A.1
B.3
C.5
D.10
6.上海證券交易所按上市公司的送配公告,在股權登記日閉市后根據每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量,按照( )自動(dòng)增加相應的股數。
2017證券從業(yè)考試證券交易考試試題及答案解析
單項選擇題(本類(lèi)題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個(gè)選項中,只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.1992年年初,人民幣特種股票即B股在( )證券交易所上市。
A.香港
B.深圳
C.上海
D.紐約
2.新中國證券市場(chǎng)的建立始于( )。
A.1982年
B.1986年
C.1990年
D.1991年
3.可轉換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將之轉換成一定數量的( )的債券。
A.優(yōu)先股
B.B股
C.另一種證券
D.基金
4.信用交易是投資者通過(guò)交付( )取得經(jīng)紀商信用而進(jìn)行的交易。
A.押金
B.股本
C.資金
D.保證金
5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,其注冊資本不得低于人民幣( )元。
A.3000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.1億
D.5億
6.證券市場(chǎng)的穩定性可以用( )來(lái)衡量。
A.市場(chǎng)指數的風(fēng)險度
B.市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險度
C.市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性
D.市場(chǎng)指數的波動(dòng)性
7.如有兩個(gè)以上申報價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的,深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。
A.中間價(jià)
B.距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位
C.可實(shí)現最大成交量的價(jià)格
D.使未成交量最小的申報價(jià)格
2017證券從業(yè)考試證券交易考試題及答案
單選題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1.( )上海證券交易所正式成立。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年11月
2.我國證券登記結算公司的證券結算風(fēng)險基金不得( )。
A.從證券登記結算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B.從證券登記結算公司的收益中提取
C.從證券登記結算公司的資本金中提取
D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
3.關(guān)于證券投資者,以下說(shuō)法錯誤的是( )。
A.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀人代理買(mǎi)賣(mài)證券
C.投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體
D.投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體
4.證券公司申請成為證券交易所會(huì )員時(shí),最終要由( )審核批準。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會(huì )
C.交易所會(huì )員大會(huì )
D.交易所會(huì )員管理部門(mén)
5.提高市場(chǎng)透明度是加強證券市場(chǎng)( )的重要措施。
A.流動(dòng)性
B.穩定性
C.有效性
D.安全性
6.關(guān)于會(huì )員交易席位的使用,下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.與他人共用一個(gè)席位
B.會(huì )員轉讓其所有席位
C.將席位出租
D.會(huì )員在保留一個(gè)席位的前提下,轉讓其他席位