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2017證券從業(yè)資格證考試證券交易模擬題
一、多項選擇題
1.以下關(guān)于中國證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是 。
A. 1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉讓業(yè)務(wù)
B. 1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)
C. 從1988年4月起，國家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國庫券轉讓市場(chǎng)，1990年在全國全面推開(kāi)
D. 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E. 1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市
2.按照公開(kāi)原則，投資者對于所購買(mǎi)的證券可以進(jìn)行________的了解。
A. 充分
B. 真實(shí)
C. 準確
D. 完整
E. 公開(kāi)
3.股票交易中的競價(jià)方式主要包括 。
A. 口頭競價(jià)
B. 書(shū)面競價(jià)
C. 電報競價(jià)
D. 信函競價(jià)
E. 電腦競價(jià)
4.公平原則是指 。
A. 嚴格的按照規定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批
B. 參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會(huì )中進(jìn)行交易
C. 證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護
D. 證券交易主體不因資金數量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E. 證券交易中的欺詐行為、內幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
5.開(kāi)放式基金和封閉式基金的區別在于 。
A. 封閉式基金采取的是交易所上市,而開(kāi)放式基金采取的是柜臺交易
B. 開(kāi)放式基金交易中,投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進(jìn)行的
C. 開(kāi)放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎上加上一定的手續費
D. 開(kāi)放式基金在設立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E. 開(kāi)放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期
6.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會(huì )員資格的條件包括 。
A. 經(jīng)國家證券管理部門(mén)依法批準設立并具有法人地位的境內證券經(jīng)營(yíng)機構
B. 注冊資本在一定金額以上
C. 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)
D. 組織機構和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機關(guān)和交易所規定的條件
E. 承認交易所章程和業(yè)務(wù)規則，按規定繳納各項會(huì )員經(jīng)費
7.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規定，會(huì )員必須履行的義務(wù)包括 。
A. 遵守國家的有關(guān)法律、法規、規章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B. 遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議，并接受證券交易所的監督
C. 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
D. 維護投資者和證券交易所的合法權益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩定發(fā)展
E. 按規定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和帳冊
8.在我國，證券經(jīng)營(yíng)機構要成為證券交易所的會(huì )員，需要申報的材料包括 。
A. 申請報告、機構設立的有效批準文件、當地有權部門(mén)同意加入證券交易所的批準文件
B. 中國證監會(huì )核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》、營(yíng)業(yè)執照(副本)復印件
C. 機構章程、主要業(yè)務(wù)規章制度、部門(mén)設置和證券業(yè)務(wù)人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負責人簡(jiǎn)歷
D. 經(jīng)注冊會(huì )計師查核簽證的最近兩年的財務(wù)報表
E. 證券交易所或證券主管機關(guān)認為必須提供的其他文件
9.國家法律、法規規定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括 。
A. 未成年人未經(jīng)法定監護人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易
B. 因違反證券法規，經(jīng)有權機關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿(mǎn)者，不得參與證券交易
C. 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權者，不得從事證券交易
D. 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票，但是買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金除外
E. 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內幕人士，不得參與或不得在一定期間內從事特定交易
10.證券經(jīng)紀商的作用是 。
A. 充當證券買(mǎi)賣(mài)的媒介
B. 提供咨詢(xún)服務(wù)
C. 代替客戶(hù)進(jìn)行決策
D. 穩定證券市場(chǎng)
E. 向客戶(hù)融資融券
16.法人開(kāi)立證券帳戶(hù)應提供 。
A. 有效的法人注冊登記證明，營(yíng)業(yè)執照復印件
B. 單位介紹信，社團組織批準件
C. 法定代表人的證明書(shū)及身份證復印件
D. 法定代表人授權證券交易執行人的姓名、性別及其被授權人的有效身份證，法定代表人授權證券交易執行人的書(shū)面授權書(shū)
E. 法人的地址、聯(lián)系電話(huà)、郵政編碼機構性質(zhì)
17.股份公司公開(kāi)發(fā)行股票前的股權登記申請應提交的文件包括 。
A. 發(fā)起人會(huì )議或者股東大會(huì )同意公開(kāi)發(fā)行股票的決定，招股說(shuō)明書(shū)，股票發(fā)行承銷(xiāo)方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的股份有限公司營(yíng)業(yè)執照或股份有限公司籌建登記證明
B. 經(jīng)會(huì )計師事物所審計的公司近三年或者成立以來(lái)的財務(wù)報告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì )計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告
C. 經(jīng)兩名以上專(zhuān)業(yè)評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評估報告，如涉及國有資產(chǎn)的，還應提供國有資產(chǎn)管理部門(mén)出具的確認文件
D. 批準設立股份有限公司的文件，中國證監會(huì )批準公開(kāi)發(fā)行的批文，股權登記機構要求提供的其他文件
E. 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項簽字、蓋章的法律意見(jiàn)書(shū)
18.集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是 。
A. 集合競價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續競價(jià)
B. 在有效價(jià)格范圍內選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
C. 高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交
D. 與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
E. 若滿(mǎn)足條件的價(jià)位有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位
19.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止行為包括 。
A. 為多獲取傭金而誘導客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
B. 為股票申購和交易提供融資
C. 散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息
D. 為投資者提供投資咨詢(xún)
E. 挪用客戶(hù)結算保證金
20.證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監管包括 。
A. 制定會(huì )員與客戶(hù)所應簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B. 規定接受客戶(hù)委托的程序和責任，并定期抽查執行客戶(hù)委托的情況
C. 要求會(huì )員在規定的時(shí)間內就其業(yè)務(wù)和客戶(hù)投訴等情況提交報告
D. 證券交易所每年應當對會(huì )員的財務(wù)狀況、內部風(fēng)險控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查
E. 證券交易所每年應當對會(huì )員遵守國家有關(guān)法規和證券交易所業(yè)務(wù)規則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查
21.根據有關(guān)規定， 是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應具備的條件。
A. 證券公司在近2年內沒(méi)有受到根據有關(guān)規定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內沒(méi)有嚴重違法違規行為
B. 證券公司在近1年內沒(méi)有受到根據有關(guān)規定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內沒(méi)有嚴重違法違規行為
C. 證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理
D. 證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理
E. 證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理
22.證券公司申請自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的明文列示的程序依次是 。
A. 自己設計制作“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請表”
B. 證券公司根據《證券經(jīng)營(yíng)機構證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
C. 證券公司根據《證券經(jīng)營(yíng)機構證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)條款的規定，制作并向證監會(huì )報送有關(guān)文件
D. 證監會(huì )收到完整申請資料后，在規定時(shí)間內對申請文件進(jìn)行審查
E. 經(jīng)審查符合條件的，由證監會(huì )頒發(fā)資格證書(shū);經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，且本年內不受理其重新申請
23.欲申請自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應制作并向證監會(huì )報送的文件包括 。
A. 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運資金驗資證明
B. 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事物所審計的上一年度末資產(chǎn)負債表、損益表和財務(wù)狀況變動(dòng)表
C. 法定代表人、主要負責人及主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”或簡(jiǎn)歷、專(zhuān)業(yè)證書(shū)等
D. 上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。正式開(kāi)業(yè)未超過(guò)1年的證券公司應報送從開(kāi)業(yè)時(shí)起到上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明
E. 一般人員近1年內的獎懲情況說(shuō)明
24. 屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A. 集中資金優(yōu)勢買(mǎi)賣(mài)證券，引起證券交易價(jià)格變化的行為
B. 以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同的時(shí)間內進(jìn)行價(jià)格和數量相近、方向相反的交易的行為
C. 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為
D. 將自營(yíng)帳戶(hù)借給他人使用的行為
E. 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機構代為買(mǎi)賣(mài)證券的行為
25.根據有關(guān)規定， 屬于內幕交易。
A. 以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同時(shí)間內進(jìn)行價(jià)格和數量相近、方向相反的交易
B. 內幕人員向他人透露尚未公開(kāi)的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
C. 在一段時(shí)間內頻繁并且大量地連續買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D. 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開(kāi)的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)，建議他人買(mǎi)賣(mài)該股票
E. 非內幕人員通過(guò)不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
26.根據有關(guān)規定，如果 是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內幕信息。
A. 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B. 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
C. 上市公司收購的有關(guān)方案
D. 國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息
E. 發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢，一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%
27.下述 行為屬于操縱市場(chǎng)行為。
A. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
B. 證券公司在一段時(shí)間內，頻繁并且大量地連續買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
C. 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
D. 證券公司以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同時(shí)間內進(jìn)行價(jià)格和數量相近、方向相反的交易
E. 證券公司委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
28.中國證監會(huì )對證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負債比例等作的規定包括 。
A. 證券公司自營(yíng)帳戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%
B. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國債類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%
C. 證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司股票按當日收盤(pán)價(jià)計算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%
D. 證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
E. 證券公司營(yíng)運資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%
29.《刑法》第181條規定適用下列行為中的 。
A. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)
B. 以自己名義為他人或他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
C. 單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格
D. 不按規定上報自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報告
E. 偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)
30.證券公司公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制，要明確 等方面。
A. 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度
B. 自營(yíng)操作原則
C. 自營(yíng)的內部決策
D. 自營(yíng)的內部檢查
E. 自營(yíng)的財務(wù)制度
31.證券登記結算機構的設立應當具備的條件是 。
A. 自有資金不少于人民幣2億元
B. 具有證券登記、托管和結算服務(wù)所必須的場(chǎng)所
C. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D. 國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件
E. 總資本不低于10億元
32.清算、交割、交收中的禁止行為包括 。
A. 資金透支
B. 提取存款
C. 實(shí)物券欠庫
D. 交收指令對盤(pán)
E. 例行日交割
33.對清算的解釋有 。
A. 指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應收、應付的計算
B. 指公司、企業(yè)結束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C. 指投資者與證券交易所之間的帳戶(hù)核對
D. 指銀行同業(yè)往來(lái)中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
E. 投資者的資金帳戶(hù)和股票帳戶(hù)的查詢(xún)
34.證券結算包括 。
A. 證券登記
B. 證券清算
C. 證券交割
D. 資金交收
E. 股票交割
35.一般的交割、交收方式包括 。
A. 當日交割、交收
B. 次日交割、交收
C. 例行日交割、交收
D. 特約日交割、交收
E. 發(fā)行日交割、交收
36.我國目前的證券交易交割、交收方式 。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
E. T+5
37.按照規定公式，若要計算會(huì )員T日結算頭寸余額，可能涉及 項目。
A. T日存款
B. T日提款
C. (T+1)日存款
D. (T+1)日提款
E. T日清算應收(付)金額
38.清算與交割、交收的聯(lián)系表現在 。
A. 先清算后交割、交收
B. 清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項
C. 清算是對應收應付證券及價(jià)款的軋抵計算;交割、交收則是對應收應付凈額的收付
D. 證券公司都以交易所或清算機構為對手辦理清算與交割、交收
E. 交割是對應收應付證券及價(jià)款的軋抵計算;清算、交收則是對應收應付凈額的收付
39.非交易性過(guò)戶(hù)是指符合法律規定和程序的因 等原因而發(fā)生的股票、基金、無(wú)紙化國債等記名證券的股權(或債權)在出讓人、受讓人之間的變更。
A. 財產(chǎn)分割
B. 繼承
C. 帳戶(hù)掛失轉戶(hù)
D. 贈與
E. 法院判決
40.上海證券登記結算機構同證券經(jīng)營(yíng)機構之間的資金清算流程為 。
A. 交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過(guò)交易系統發(fā)送至登記結算機構。
B. 登記結算系統按照凈額清算原則對所有參與人當日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額
C. 登記結算機構在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計算有關(guān)費用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額
D. 登記結算機構在清算完成后，通過(guò)遠程數據通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機構提供當日清算數據匯總表與清算明細表
E. 計算機系統自動(dòng)將證券經(jīng)營(yíng)機構T日內應收凈額計入該公司資金交收帳戶(hù)，將應付金額從證券公司資金交收帳戶(hù)中扣除
41.證券回購交易，是指債券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定與未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權，期滿(mǎn)后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
A. 證券出售者
B. 證券持有方
C. 融資者
D. 資金需求者
E. 證券供給者
42.目前，我國開(kāi)展回購交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有 。
A. 商業(yè)銀行柜臺
B. 上海證券交易所
C. 深圳證券交易所
D. 地方證券交易所
E. 全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)
43.以下說(shuō)法正確的是 。
A. 目前，我國證券回購券種主要是公司債券
B. 我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權管理都在證券公司自營(yíng)帳戶(hù)內進(jìn)行
C. 在證券交易所的回購交易中一般無(wú)須申報帳號
D. 以券融資方在交易所回購交易開(kāi)始時(shí)其申報買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S)
E. 交易所回購交易到期反向成交時(shí)無(wú)須再行申報
44.根據規范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規定，我國回購交易的條件主要涉及 。
A. 證券回購的券種
B. 證券回購的交易時(shí)間
C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數量
E. 以資融券方在初始交易前存放的標準券數量
45.上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購外，還有 。
A. 63天國債回購
B. 28天國債回購
C. 14天國債回購
D. 91天國債回購
E. 182天國債回購
46.證券回購二次清算的步驟包括 。
A. 回購初始交易當日的清算
B. 回購初始交易次日的清算
C. 回購到期日的清算
D. 回購到期日的清算
E. 回購到期日前一日的清算
47.下列屬于證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理內容的有 。
A. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理
B. 業(yè)務(wù)操作規程及客戶(hù)管理與服務(wù)
C. 資金管理
D. 業(yè)務(wù)差錯的處理及交易系統故障的業(yè)務(wù)應急方案
E. 財務(wù)管理及會(huì )計核算制度
48.下列 是證券公司申請證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應當向中國證監會(huì )提交的材料。
A. 開(kāi)業(yè)申請報告和籌建情況報告
B. 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事物所出具的證券運營(yíng)資金審驗報告
C. 證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)
D. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設備、信息系統的說(shuō)明材料
E. 公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復印件
49.證券營(yíng)業(yè)部只能從事 。
A. 證券的代理買(mǎi)賣(mài)
B. 證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)
C. 代理還本付息、分紅派息
D. 證券的代保管、簽證
E. 代理登記開(kāi)戶(hù)
50.證券服務(wù)部管理規章制度包括 。
A. 人事管理制度
B. 設備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計算機信息管系統理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
51.證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò )技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng )新，從而實(shí)現 。
A. 交易手段高效化
B. 服務(wù)功能自動(dòng)化
C. 信息管理智能化
D. 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò )化
E. 業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為 。
A. 為客戶(hù)直接辦理開(kāi)戶(hù)
B. 為客戶(hù)辦理資金存取，與客戶(hù)直接發(fā)生資金往來(lái)
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶(hù)的全權委托
53.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導致差錯的直接原因可分為 。
A. 出納差錯
B. 交易差錯
C. 事故性差錯
D. 責任性差錯
E. 技術(shù)性差錯
54.對客戶(hù)資金，營(yíng)業(yè)部應遵循的管理制度包括 。
A. 分帳管理
B. 計息
C. 對帳
D. 嚴禁信用交易
E. 存取款自由
55.營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的原則是 。
A.“誰(shuí)主管，誰(shuí)負責”原則
B.“快速反應”原則
C.“疏導化解“原則
D.“重點(diǎn)保護“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括 。
A. 政策風(fēng)險
B. 基本風(fēng)險
C. 系統保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
D. 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險
E. 系統風(fēng)險
57.下列 屬于交易差錯風(fēng)險。
A. 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B. 證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C. 無(wú)權或越權代理而造成的風(fēng)險
D. 交割失誤而引起的風(fēng)險
E. 從事違法違規業(yè)務(wù)的風(fēng)險
58.風(fēng)險準備金提存的用途主要為 。
A. 彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶(hù)造成的損失
C. 補償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤，從而減少應繳稅款
59.針對證券公司自營(yíng)風(fēng)險，管理層可通過(guò)事先設定 等一系列指標來(lái)實(shí)施監控。
A. 資本充足率
B. 資產(chǎn)負債率
C. 資金周轉率
D. 資產(chǎn)速動(dòng)比率
E. 存貨周轉率
60.交易差錯風(fēng)險防范的主要措施有 。
A. 嚴格操作規程
B. 提高員工素質(zhì)
C. 嚴格內部管理
D. 設立公司內部必要的相互監督、相互制約的機構
E. 提高差錯或糾紛的處理效率
參考答案：
1.ABCDE 2.ABCD 3.ABE 4.BCDE 5.ACDE 6.ABCDE
7. ABCDE 8.ABCDE 9.ABCDE 10.AB 11.ABCDE 12.ABCE
13.ABCDE 14.ABC 15.BCDE 16. ABCDE 17. ABCDE 18.ABCDE
19.ABCE 20.ABCDE 21.AD 22.BCDE 23.ABCD 24.BCDE
25.BE 26.ABCDE 27.ABD 28.ABCD 29. AE 30.ABCD
31.ABCD 32.AC 33.ABD 34.BCD 35. ABCDE 36.BD
37.AB 38.ABD 39. ABDE 40.ABCD 41. BCD 42.BCE
43.BCE 44.ACD 45.BCDE 46.AC 47.ABD 48.ABCDE
49.ACDE 50. ABCDE 51.ABCD 52. ABDE 53.CDE 54.ABCDE
55.ABCDE 56.ACD 57. ABCD 58.ABC 59.ABCD 60.ABCE
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