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證券公司另類(lèi)投資子公司管理規范細則
證券公司另類(lèi)子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權等另類(lèi)投資業(yè)務(wù)，應當符合法律法規、監管要求和本規范規定。下面小編為大家分享證券公司另類(lèi)投資子公司管理規范細則，歡迎大家閱讀瀏覽。
證券公司另類(lèi)投資子公司管理規范細則
第一章 總則
第一條 為規范證券公司另類(lèi)投資子公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)另類(lèi)子公司)的行為，有效控制風(fēng)險，根據《公司法》、《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規定》等法律法規和監管規定，制定本規范。
另類(lèi)投資業(yè)務(wù)，自2012年證監會(huì )頒布《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規定》允許證券公司設立子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》以外的金融產(chǎn)品等投資以來(lái)，一直缺少一部明確的規范。而本次另類(lèi)子公司規范文件的落地，表明另類(lèi)投資業(yè)務(wù)進(jìn)入了規范發(fā)展階段。
第二條 證券公司另類(lèi)子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權等另類(lèi)投資業(yè)務(wù)，應當符合法律法規、監管要求和本規范規定。另類(lèi)子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。
結合本第十四條、第二十四條可知，另類(lèi)子公司既可投資自營(yíng)清單以外的金融產(chǎn)品、股權等另類(lèi)投資業(yè)務(wù)，也可投資清單內品種。投資前者需滿(mǎn)足本規范，投資后者需與母公司自營(yíng)持有同只證券市值合并計算，合并計算后的市值應當符合風(fēng)控指標規定。
結合中證協(xié)通知中“證券公司各類(lèi)子公司均不得開(kāi)展非金融業(yè)務(wù)”，可知“等另類(lèi)投資業(yè)務(wù)”僅限金融業(yè)務(wù)，不得進(jìn)行與金融業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的紅酒、藝術(shù)品等投資。
投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)，如第三方投顧、財務(wù)顧問(wèn)，均為禁止業(yè)務(wù)。
第三條 證券公司應當突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財務(wù)實(shí)力和管理能力，審慎設立另類(lèi)子公司。
第四條 另類(lèi)子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應當遵循穩健經(jīng)營(yíng)、誠實(shí)守信、勤勉盡責的原則。
第五條 證券公司應當建立完善有效的內部控制機制，切實(shí)履行母公司的管理責任，對子公司統一實(shí)施管控，增強自我約束能力。
第六條 證券公司應當將另類(lèi)子公司的合規與風(fēng)險管理納入公司統一體系，加強對另類(lèi)子公司的資本約束，實(shí)現對子公司合規與風(fēng)險管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。
第七條 每家證券公司設立的另類(lèi)子公司原則上不超過(guò)一家。
證券公司原則上只能設立一家另類(lèi)子公司，已有另類(lèi)子公司能否再設，應根據一事一議原則，請示證監會(huì )。
證券公司應當清晰劃分證券公司與另類(lèi)子公司及另類(lèi)子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。
本條主要針對目前另類(lèi)投資中存在的問(wèn)題，作進(jìn)一步的強調。目前另類(lèi)公司通過(guò)層層下設子公司，開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)，投資的產(chǎn)品通過(guò)嵌套結構化放大杠桿，投資于房地產(chǎn)或其他國家不鼓勵的行業(yè)，已偏離設立另類(lèi)子公司的初衷。
第八條 另類(lèi)子公司開(kāi)展另類(lèi)投資業(yè)務(wù)，應當堅持專(zhuān)業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和他人合法權益。
第九條 另類(lèi)子公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì ))，成為協(xié)會(huì )會(huì )員，接受協(xié)會(huì )的自律管理。
第二章 另類(lèi)子公司的設立
第十條 證券公司設立另類(lèi)子公司，應當符合以下要求：
(一)具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規管理制度，防范與另類(lèi)子公司之間出現風(fēng)險傳遞和利益沖突;
(二)具備中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))核準的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格;
(三)最近六個(gè)月內各項風(fēng)險控制指標符合中國證監會(huì )及協(xié)會(huì )的相關(guān)要求，且設立另類(lèi)子公司后，各項風(fēng)險控制指標仍持續符合規定;
(四)最近一年未因重大違法違規行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正受到監管部門(mén)和有關(guān)機關(guān)調查的情形;
(五)公司章程有關(guān)條款中明確規定公司可以設立另類(lèi)子公司，并經(jīng)注冊地中國證監會(huì )派出機構審批;
(六)中國證監會(huì )及協(xié)會(huì )規定的其他條件。
證券公司未能做到突出主業(yè)、穩健經(jīng)營(yíng)、誠實(shí)守信、勤勉盡責、資本約束或內控有力的，不得設立另類(lèi)子公司。
原《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規定》規定設立另類(lèi)子公司的證券公司只需滿(mǎn)足上述條款的第(二)和(五)點(diǎn)，本條對原宏觀(guān)性規定進(jìn)一步規范和細化，明確證券公司設立另類(lèi)子公司底線(xiàn)性要求，提高了證券公司設立另類(lèi)子公司門(mén)檻。
若證券公司既有直投又有另類(lèi)，可將原直投中自有資金投資的部分直接劃轉為另類(lèi)，無(wú)需報批。若證券公司只有直投，則仍需履行程序。
第十一條 證券公司應當以自有資金全資設立另類(lèi)子公司。
證券公司不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立另類(lèi)子公司。
強調自有資金全資設立，強化證券公司對另類(lèi)子公司的控制，有利于集團化管理。
第十二條 另類(lèi)子公司應當在完成工商登記后五個(gè)工作日內在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露另類(lèi)子公司的名稱(chēng)、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風(fēng)險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時(shí)更新。
第三章 業(yè)務(wù)規則
第十三條 另類(lèi)子公司應該審慎考慮償付能力和流動(dòng)性要求，根據業(yè)務(wù)特點(diǎn)、資金結構、負債匹配管理需要及有關(guān)監管規定，合理運用資金，多元配置資產(chǎn)，分散投資風(fēng)險。
穩健經(jīng)營(yíng)是業(yè)務(wù)開(kāi)展要求。本條主要規定另類(lèi)子公司應堅持專(zhuān)業(yè)化的投資要求，根據財務(wù)上的流動(dòng)性要求，公司的主營(yíng)發(fā)展方向，審慎進(jìn)行投資決策。
第十四條 另類(lèi)子公司投資境內證券交易所上市交易和轉讓的證券的，應當將另類(lèi)子公司與母公司自營(yíng)持有同一只證券的市值合并計算，合并計算后的市值應當符合《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的規定。
并未禁止另類(lèi)子公司進(jìn)行二級市場(chǎng)的投資，但除滿(mǎn)足本條規定的合并計算市值并滿(mǎn)足風(fēng)控指標外，還應將證券賬戶(hù)納入證券公司統一的監測范圍，避免產(chǎn)生與其他交易之間的內幕交易和利益輸送。
第十五條 另類(lèi)子公司應當建立投資管理制度，設立專(zhuān)門(mén)的投資決策機構，明確決策權限和決策程序;健全公司組織架構，明確各組織機構職責和權限;完善投資論證、立項、盡職調查、投后管理等業(yè)務(wù)流程，有效防范投資風(fēng)險。
要求另類(lèi)子公司完善內部制度，體現在投資方面則為投資管理制度
第十六條 另類(lèi)子公司不得融資，不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人。
本條是對另類(lèi)子公司的業(yè)務(wù)底線(xiàn)管理，是穩健經(jīng)營(yíng)的重要體現。禁止一切形式的對外融資、擔保，如將投資變成委托貸款或者通過(guò)購買(mǎi)產(chǎn)品變成變相的委托貸款等，應根據實(shí)質(zhì)重于形式的原則進(jìn)行判斷。故而另類(lèi)子公司只能通過(guò)股東增資的方式增加自有資金。
第十七條 證券公司擔任擬上市企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票的輔導機構、財務(wù)顧問(wèn)、保薦機構、主承銷(xiāo)商或擔任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開(kāi)轉讓的主辦券商的，應當按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個(gè)時(shí)點(diǎn)孰早的原則，在該時(shí)點(diǎn)后另類(lèi)子公司不得對該企業(yè)進(jìn)行投資。
前款所稱(chēng)有關(guān)協(xié)議，是指證券公司與擬上市企業(yè)簽訂含有確定證券公司擔任擬上市企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票的輔導機構、財務(wù)顧問(wèn)、保薦機構、主承銷(xiāo)商或擔任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開(kāi)轉讓的主辦券商條款的協(xié)議，包括輔導協(xié)議、財務(wù)顧問(wèn)協(xié)議、保薦及承銷(xiāo)協(xié)議、推薦掛牌并持續督導協(xié)議等。
本條規定“保薦+投資”禁止，新增新三板的內容，刪除了原直投規定中的相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)點(diǎn)(第一次中介機構協(xié)調會(huì ))，考慮到實(shí)踐中這個(gè)時(shí)點(diǎn)很容易被規避，各公司根據實(shí)質(zhì)重于形式的原則進(jìn)行判斷。
第十八條 另類(lèi)子公司不得存在下列行為：
(一)向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù);
(二)從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財務(wù)投資的除外;
(三)下設任何機構;
(四)投資違背國家宏觀(guān)政策和產(chǎn)業(yè)政策;
(五)以商業(yè)hui賂等非法手段獲得投資機會(huì )，或者違法違規進(jìn)行交易;
(六)以擬投資企業(yè)聘請母公司或母公司的承銷(xiāo)保薦子公司擔任保薦機構或主辦券商作為對企業(yè)進(jìn)行投資的前提;
(七)為他人從事場(chǎng)外配資活動(dòng)或非法證券活動(dòng)提供便利;
(八)從事融資類(lèi)收益互換業(yè)務(wù);
(九)投資于高杠桿的結構化資產(chǎn)管理產(chǎn)品;
(十)違反法律法規規定或合同約定的保密義務(wù);
(十一)中國證監會(huì )和協(xié)會(huì )禁止的其他行為。
財務(wù)投資的界定。非上市公司領(lǐng)域，并無(wú)“財務(wù)投資”的權威闡述。但根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》第六條：“上市公司募集資金原則上應當用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。除金融類(lèi)企業(yè)外，募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財等財務(wù)性投資……”;《關(guān)于上市公司監管指引第2號有關(guān)財務(wù)性投資認定的問(wèn)答》：“財務(wù)性投資除監管指引中已明確的持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財等情形外，對于上市公司投資于產(chǎn)業(yè)基金以及其他類(lèi)似基金或產(chǎn)品的，如同時(shí)屬于以下情形的，應認定為財務(wù)性投資：1、上市公司為有限合伙人或其投資身份類(lèi)似于有限合伙人，不具有該基金(產(chǎn)品)的實(shí)際管理權或控制權;2、上市公司以獲取該基金(產(chǎn)品)或其投資項目的投資收益為主要目的”。以上表述中，對于財務(wù)性投資的認定可理解為對于高流動(dòng)性及收益性金融資產(chǎn)的投資，以獲取投資回報為主要目的，不具有投資對象的管理權或控制權。除此之外，按照實(shí)質(zhì)重于形式的標準，以獲取投資收益且不享有實(shí)際管理權或控制權的股權投資也應認定為財務(wù)投資。
高杠桿的界定。應根據證監會(huì )頒布的《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規定》中的相關(guān)規定(股票類(lèi)、混合類(lèi)超過(guò)1倍，固定收益類(lèi)超過(guò)3倍，其他類(lèi)超過(guò)2倍)進(jìn)行判斷。
第四章 內部控制
第十九條 證券公司應當將另類(lèi)子公司納入統一管理。
證券公司應當對自營(yíng)、另類(lèi)投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統一管理，管理的尺度和標準應當基本一致。
第二十條 證券公司應當通過(guò)任命或者委派董事、監事，推薦高級管理人員或者關(guān)鍵崗位人選，確保對另類(lèi)子公司的管理控制力，維護投資決策和經(jīng)營(yíng)管理的有效性。
本條規定證券公司對另類(lèi)子公司通過(guò)董、監、高或關(guān)鍵崗位的任命或委派或推薦，進(jìn)而加強管控力和決策效力。
第二十一條 證券公司應當將另類(lèi)子公司的合規與風(fēng)險管理納入公司全面風(fēng)險管理體系，防范另類(lèi)子公司相關(guān)業(yè)務(wù)的合規風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等各項風(fēng)險。
另類(lèi)子公司應當指定高級管理人員擔任合規及風(fēng)險管理負責人。前述合規及風(fēng)險管理負責人應當由證券公司推薦，向證券公司合規、風(fēng)險管理負責人報告并由其考核，且不得兼任與其合規或風(fēng)險管理職責相沖突的職務(wù)。
本條體現了集團化合規管理的要求，將另類(lèi)子公司的合規風(fēng)控作為證券公司全面風(fēng)險管理體系的一部分。
第二十二條 證券公司應當督促另類(lèi)子公司建立健全內部控制制度、風(fēng)險管理制度和合規管理制度，建立并落實(shí)對上述制度的有效性評估機制和內部責任追究機制，構建對另類(lèi)子公司業(yè)務(wù)風(fēng)險的監測模型、壓力測試制度和風(fēng)險處置制度。
第二十三條 證券公司應當建立健全利益沖突識別和管理機制，及時(shí)、準確地識別證券公司的投資銀行、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、投資咨詢(xún)、私募基金等業(yè)務(wù)與另類(lèi)投資業(yè)務(wù)之間可能存在的利益沖突，評估其影響范圍和程度，并采取有效措施管理利益沖突風(fēng)險。
第二十四條 另類(lèi)子公司與證券公司其他子公司之間，應當在人員、機構、資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運作、辦公場(chǎng)所等方面相互獨立、有效隔離。
證券公司與另類(lèi)子公司及其他子公司之間應當建立有效的信息隔離機制，加強對敏感信息的隔離、監控和管理，防止敏感信息在各業(yè)務(wù)之間的不當流動(dòng)和使用，防范內幕交易和利益輸送風(fēng)險。
另類(lèi)子公司同時(shí)開(kāi)展股權投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)的，應當參照《證券公司信息隔離墻制度指引》等相關(guān)規定，建立嚴格的隔離墻制度體系。
上述三條主要是要求另類(lèi)子公司完善制度建設。建立健全內部控制制度、合規管理制度和風(fēng)險管理制度，建立利益沖突識別和管理機制，建立信息隔離機制
第二十五條 證券公司及其他子公司與另類(lèi)子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類(lèi)子公司的董事、監事、高級管理人員、投資決策機構成員;其他人員兼任上述職務(wù)的，證券公司應當建立嚴格有效的內部控制機制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風(fēng)險。
證券公司從業(yè)人員不得在另類(lèi)子公司兼任除前款規定外的職務(wù)。
證券公司同一高級管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類(lèi)投資業(yè)務(wù)。另類(lèi)子公司同一高級管理人員不得同時(shí)分管股權投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù);同一人不得兼任上述兩類(lèi)業(yè)務(wù)的部門(mén)負責人;同一投資管理團隊不得同時(shí)從事上述兩類(lèi)業(yè)務(wù)。
本條規定證券公司從業(yè)人員兼職只能兼四類(lèi)即董、監、高、投資決策機構人員，同時(shí)人員兼職應避免利益沖突，做好信息隔離機制。
第二十六條 證券公司及另類(lèi)子公司應當加強人員管理，防范道德風(fēng)險。另類(lèi)子公司的工作人員應當遵守所在機構的規章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為規范，勤勉盡責，忠于職守。
另類(lèi)子公司的工作人員開(kāi)展業(yè)務(wù)不得從事以下行為：
(一)單獨或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易等違法違規行為，或從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù);
(二)貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù);
(三)接受利益相關(guān)方的hui賂或對其進(jìn)行匯賂;
(四)違規向客戶(hù)提供資金;
(五)私自泄漏投資信息，或利用客戶(hù)的相關(guān)信息為本人或者他人謀取不當利益;
(六)隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息;
(七)從事?lián)p害所在公司利益的不當交易行為;
(八)進(jìn)行不當利益輸送;
(九)中國證監會(huì )和協(xié)會(huì )禁止的其他行為。
本條主要規定另類(lèi)子公司工作人員的禁止行為：內幕交易、不正當競爭以及違反職業(yè)道德的行為等。
第二十七條 另類(lèi)子公司負責投資決策、投資操作和風(fēng)險監控機構及其職能應當互相獨立，賬戶(hù)管理、資金清算、合規風(fēng)控等應當由區別于投資運作部門(mén)的獨立部門(mén)負責，形成前中后臺相互制衡的機制。
第二十八條 另類(lèi)子公司應當建立投資風(fēng)險監控機制。保證風(fēng)險監控部門(mén)能夠正常履職，確保風(fēng)險監控部門(mén)可以獲得投資業(yè)務(wù)的信息和有關(guān)數據。
另類(lèi)子公司應當采用信息系統等手段，監控投出資金的使用和盈虧情況，并建立有效的風(fēng)險監控報告機制;發(fā)現業(yè)務(wù)運作或資金使用不合規或出現重大風(fēng)險時(shí)，應當及時(shí)處理并報告證券公司。
第二十九條 證券公司應當對另類(lèi)子公司的交易行為進(jìn)行日常監控，對另類(lèi)子公司、證券公司及其他子公司各賬戶(hù)之間依法開(kāi)展的相互交易、同向交易、反向交易及關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監控，防范內幕交易、操縱市場(chǎng)和利益輸送。
第三十條 證券公司及其另類(lèi)子公司應當健全風(fēng)險監控指標的監控機制，對另類(lèi)子公司的各類(lèi)投資的風(fēng)險敞口和公司整體損益情況進(jìn)行聯(lián)動(dòng)分析和監控，并定期進(jìn)行壓力測試。
第三十一條 另類(lèi)子公司應當建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調查報告、投資項目評估材料、投資決策記錄等重要投資文件。
第三十二條 另類(lèi)子公司應當建立合理有效的業(yè)績(jì)考核和薪酬激勵機制。按照投資項目發(fā)放獎金的，獎金發(fā)放應當與項目實(shí)際完成進(jìn)度相匹配，并與項目風(fēng)險掛鉤。防范因不當激勵導致工作人員忽視風(fēng)險、片面追求短期業(yè)績(jì)，損害公司利益或擾亂市場(chǎng)秩序。
第三十三條 證券公司及另類(lèi)子公司應當加強對另類(lèi)子公司的董事、監事、高級管理人員和其他工作人員進(jìn)行證券投資的管理。
證券公司及另類(lèi)子公司應當建立前款規定人員進(jìn)行證券投資的相關(guān)管理制度，明確其可以或禁止交易的證券和投資品種，防范其違規從事證券投資或者利用敏感信息謀取不當利益。允許開(kāi)立證券賬戶(hù)的，應當要求在本公司指定交易或托管，或者申報證券賬戶(hù)并定期提供交易記錄。證券公司應當對前述人員證券賬戶(hù)的交易情況進(jìn)行監控，或對工作人員提交的交易記錄進(jìn)行審查。發(fā)現涉嫌違規交易行為的，應及時(shí)調查處理。
本條規定另類(lèi)子公司的工作人員屬于一般從業(yè)人員而非證券從業(yè)人員，由另類(lèi)子公司自行決定是否允許自己的工作人員進(jìn)行證券投資，若允許則需要監測。
第三十四條 證券公司可以根據合同約定，為另類(lèi)子公司的合規管理、風(fēng)險控制、稽核審計、人力資源管理、財務(wù)管理、信息技術(shù)、研究和運營(yíng)等方面提供支持和服務(wù)。
另類(lèi)子公司可通過(guò)外包形式由母公司提供后臺服務(wù)與支持。
第三十五條 證券公司應當承擔對另類(lèi)子公司風(fēng)險處置的責任，督促另類(lèi)子公司建立輿論監測及市場(chǎng)質(zhì)疑快速反應機制，及時(shí)分析判斷與另類(lèi)投資業(yè)務(wù)相關(guān)的輿論反映和市場(chǎng)質(zhì)疑，并進(jìn)行自我檢查。自我檢查發(fā)現存在問(wèn)題或者不足的，證券公司及另類(lèi)子公司應當及時(shí)采取有效措施予以糾正、整改，必要時(shí)向社會(huì )公開(kāi)作出說(shuō)明。
第五章 自律管理
第三十六條 另類(lèi)子公司應當于每月結束后十個(gè)工作日內編制并向協(xié)會(huì )報送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)月度報表;在每年結束之日起四個(gè)月內，編制并向協(xié)會(huì )報送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)年度報告。
前款所稱(chēng)月度報表應當包括已投資品種或項目的名稱(chēng)、投資金額、期限、持股比例(如有)、交易對手方(如有)、投資模式或交易結構(如有)、財務(wù)信息等。年度報告除了上述信息外，還應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、另類(lèi)子公司合規管理和風(fēng)險管理情況等。
第三十七條 另類(lèi)子公司應當向協(xié)會(huì )報送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應當及時(shí)報送協(xié)會(huì )。
第三十八條 證券公司應當每年對其股東責任履行情況和另類(lèi)子公司的公司治理、內部控制、業(yè)務(wù)情況、風(fēng)險狀況、工作人員活動(dòng)等進(jìn)行評估，形成報告并歸檔備查。評估發(fā)現存在問(wèn)題或者不足的，證券公司應當及時(shí)采取有效措施予以糾正、整改。
第三十九條 協(xié)會(huì )依據本規范對證券公司的股東責任履行情況、另類(lèi)子公司的公司治理、內部控制、業(yè)務(wù)情況、風(fēng)險狀況等進(jìn)行執業(yè)檢查。
第四十條 證券公司及其另類(lèi)子公司違反本規范的，協(xié)會(huì )視情況對證券公司、另類(lèi)子公司采取談話(huà)提醒、警示、責令整改、行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責等自律管理措施或紀律處分并記入誠信檔案。情節嚴重的，移交并建議中國證監會(huì )責令證券公司撤銷(xiāo)或關(guān)閉另類(lèi)子公司。
另類(lèi)子公司工作人員違反本規定的，協(xié)會(huì )視情況對其采取談話(huà)提醒、警示、行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責等自律管理措施或紀律處分并記入誠信檔案。
第四十一條 協(xié)會(huì )建立與中國證監會(huì )及其派出機構、相關(guān)自律組織報告信息共享機制。
第六章 附則
第四十二條 本規范發(fā)布之日起十二個(gè)月內，證券公司及另類(lèi)子公司應當達到本規范的要求。對于本規范發(fā)布實(shí)施之前已經(jīng)向投資者募集資金開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)的，不得再新增業(yè)務(wù)，存量業(yè)務(wù)可以存續到項目到期，到期前不得開(kāi)放申購或追加資金，不得續期。
證券公司基金子公司、另類(lèi)投資子公司管理規范
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )12月30日消息，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )起草了《證券公司私募基金子公司管理規范》、《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規范》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)兩部規范)，并在《關(guān)于發(fā)布<證券公司私募投資基金子公司管理規范>及<證券公司另類(lèi)投資子公司管理規范>的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)中，對證券公司設立子公司提出了基本要求�；舅悸肥且蟾髯C券公司認真梳理業(yè)務(wù)體系，簡(jiǎn)化組織構架，回歸主業(yè)，強化母子公司一體化管控，形成功能定位清晰、組織架構合理、主業(yè)突出、母公司管控到位、約束機制健全的子公司管理體系。兩部規范和《通知》主要內容包括:
(一)明確功能定位，劃清經(jīng)營(yíng)邊界
各證券公司應當明確各類(lèi)子公司的經(jīng)營(yíng)邊界，不得開(kāi)展非金融業(yè)務(wù)。一類(lèi)業(yè)務(wù)原則上只能設立一個(gè)子公司經(jīng)營(yíng)，子公司應當專(zhuān)業(yè)運營(yíng)，不得兼營(yíng)。私募基金子公司限于從事私募股權投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù);另類(lèi)子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權等另類(lèi)投資業(yè)務(wù)，不得從事投資業(yè)務(wù)以外的業(yè)務(wù);證券公司設立子公司提供其他非證券類(lèi)的金融服務(wù)的，參照《另類(lèi)投資子公司管理規范》管理。
(二)簡(jiǎn)化母子公司架構，明確全資設立要求
各子公司原則上不得下設二級子公司。除基金管理機構等特殊目的實(shí)體外，禁止私募基金子公司設立其他任何機構，私募基金子公司應當持有該下設基金管理機構35%以上的股權或出資，并擁有管理控制權，且該下設基金管理機構只能管理與本機構設立目的一致的私募股權投資基金;禁止另類(lèi)投資子公司下設任何機構。為加強證券公司母子公司合規及風(fēng)控的一體化管理、防范利益沖突和道德風(fēng)險，證券公司必須全資設立私募基金子公司和另類(lèi)投資子公司。
(三)強化母公司對子公司管控，加強風(fēng)險控制和資本約束
證券公司應當向子公司委派或推薦董事、監事或高管人員，將合規風(fēng)控納入統一管理，加強交易監控，強化人員管理，做好風(fēng)險隔離、利益沖突和風(fēng)險防范工作，切實(shí)承擔對子公司風(fēng)險控制及風(fēng)險處置的應有責任。子公司的業(yè)務(wù)全面納入證券公司風(fēng)險控制指標范疇;私募基金子公司自有資金投資于本機構設立的私募基金時(shí)，對單只基金投資金額不得超過(guò)該只基金總額的20%;另類(lèi)子公司以自有資金投資境內上市交易和轉讓證券的，其持有市值應當與母公司自營(yíng)持有同一只證券的市值合并計算，合并計算后的市值應當符合《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的規定。
(四)明確業(yè)務(wù)底線(xiàn)，從嚴自律管理
證券公司子公司不得從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)。私募基金子公司的自有資金不得投資其他標的，只能以現金管理為目的投資于流動(dòng)性較強的資產(chǎn)，或投資于本機構設立的私募基金;不得以擬投資企業(yè)聘請母公司或母公司的承銷(xiāo)保薦子公司擔任保薦機構或主辦券商作為對企業(yè)進(jìn)行投資的前提。另類(lèi)子公司不得向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù)，不得存在為場(chǎng)外配資提供便利、從事融資類(lèi)收益互換、投資于高杠桿的結構化資管產(chǎn)品等行為。協(xié)會(huì )將對子公司關(guān)于股東履責情況、合規風(fēng)控、業(yè)務(wù)開(kāi)展等進(jìn)行執業(yè)檢查，違反規定的，采取自律管理措施或者紀律處分;情節嚴重的，移交證監會(huì )處理，直至責令撤銷(xiāo)子公司。
(五)過(guò)渡期安排
證券公司及其子公司在兩部規范發(fā)布實(shí)施后12個(gè)月內達到規范要求，通過(guò)拆分、合并等方式對現存的一類(lèi)業(yè)務(wù)多個(gè)子公司經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行規范，并妥善安置客戶(hù);不符合相關(guān)要求的，不得新增業(yè)務(wù)，存量業(yè)務(wù)可以存續到項目到期，到期前不得開(kāi)放申購或追加資金，不得續期。
下一步，協(xié)會(huì )將做好對兩類(lèi)子公司的日常自律管理工作：一是將盡快舉辦兩部規范的專(zhuān)題培訓，加強和行業(yè)溝通工作，便于行業(yè)學(xué)習貫徹落實(shí);二是將強化對兩類(lèi)子公司業(yè)務(wù)的監測監控，落實(shí)并完善兩類(lèi)子公司的日常報送及報告制度;三是將督促證券公司在過(guò)渡期內按照兩部規范及《通知》的要求積極穩妥的推進(jìn)整改工作，適時(shí)啟動(dòng)執業(yè)檢查;四是將密切關(guān)注兩部規范在實(shí)施中發(fā)現的有關(guān)問(wèn)題，及時(shí)評估實(shí)施效果。
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