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證券投資基金輔導知識
證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運作資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔的集合投資方式。下面由小編為大家分享證券投資基金輔導知識，歡迎大家閱讀瀏覽。
證券投資基金基礎知識
1、利息倍數 不屬于盈利能力指標。
2、目前，私募證券投資基金 不可以申請合格境外機構投資者資格。
3、關(guān)于對存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行估值應遵循的基本原則， 估值日有市價(jià)的，應采用市價(jià)確定公允價(jià)值
4、我國債券市場(chǎng)的場(chǎng)內交易場(chǎng)所主要是指 交易所市場(chǎng)
5、關(guān)于機構投資者的表述，正確的是 合格境外投資者也是一類(lèi)重要的機構投資者
6、目前我國交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價(jià)估值的是 企業(yè)債
7、關(guān)于遠期合約， 遠期合約不能形成統一的市場(chǎng)價(jià)格，與期貨合約相比，市場(chǎng)效率偏低;遠期合約是一種非標準化合約;遠期合約流動(dòng)性通常較差;遠期合約是一種最簡(jiǎn)單的衍生品合約
8、銀行間債券市場(chǎng)的公開(kāi)市場(chǎng)一級交易商是指與 中國人民銀行 進(jìn)行交易的債券二級市場(chǎng)參與者。
9、關(guān)于戰術(shù)資產(chǎn)配置的描述，戰術(shù)資產(chǎn)配置的周期一般在一年以?xún)?強調根據市場(chǎng)的變化，擇時(shí)調節各大類(lèi)資產(chǎn)之間的分配比例;管理短期的投資收益和風(fēng)險;更多地關(guān)注市場(chǎng)的短期波動(dòng)
10、下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股說(shuō)法正確的是 優(yōu)先股股東權利受限，一般無(wú)表決權
11、關(guān)于指數基金投資目標的描述， 復制某一特定指數 ;盡可能減少跟蹤誤差;跟蹤指數獲得基準指數的回報
12、關(guān)于風(fēng)險指標， 損失是一個(gè)事后概念
13、債券基金信用風(fēng)險的監控指標包括 Ⅰ、債券基金所持債券的平均信用等級;Ⅱ、各信用等級債券所占比例
14、基金公司的投資管理部門(mén)設置中，不包括 合規部
15、關(guān)于投資者需求與資產(chǎn)配置， 投資期限越長(cháng)，投資者越能夠承擔更大的風(fēng)險;沒(méi)有短期大額資金需求的中年人投資期限可長(cháng)于20年;人壽保險公司理賠預期較為確定，可以對保費收入的投資做長(cháng)期規劃;一個(gè)投資款來(lái)源于石油收入的海外財富基金投資期限通常較長(cháng)
16、目前我國收取印花稅的交易品種是 股票
17、關(guān)于QDII基金 可委托境外證券服務(wù)機構代理買(mǎi)賣(mài)證券;QDII基金由境內托管人負責托管業(yè)務(wù);境內托管人可以授權其他機構代為履行托管職責;可委托境外投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資
18、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現在市場(chǎng)收益率為10%，其市場(chǎng)價(jià)格為950.25元，則其久期為 2.78年
19、下列關(guān)于可轉換債券基本要素， 轉換價(jià)格=可轉換債券面值/轉換比例
20、關(guān)于基金業(yè)績(jì)評價(jià)， 基金業(yè)績(jì)評價(jià)對投資者、基金公司都具有非常重要的意義
基金法律法規、職業(yè)道德
1.有關(guān)基金管理人內部控制的表述，錯誤的是 內部控制可以絕對保證控制目標的實(shí)現
2.關(guān)于基金信息披露內容方面應遵循的原則，不包括 易得性原則
3.明確基金銷(xiāo)售目標客戶(hù)市場(chǎng)的原則不包括 全面原則
4.甲在擔任A公募基金管理公司研究員期間，將A公司的證券投資研究報告發(fā)送給在B陽(yáng)光私募基金公司做證券投資研究工作的同學(xué)乙供其參考。這種行為違反了 保守秘密 職業(yè)道德要求。
5.關(guān)于國務(wù)院證券監督管理機構的職責，錯誤的是 指導基金投資管理運作
6.當發(fā)生對基金份額持有人權益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應在 2日內編制并披露臨時(shí)報告。
7.根據投資人的風(fēng)險承受能力向投資人銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品，是 基金銷(xiāo)售機構的法定義務(wù)。
8.基金銷(xiāo)售機向基金管理人收取客戶(hù)維護費的依據是 銷(xiāo)售基金的保有量
9.證券投資基金公開(kāi)披露的信息不包括 基金管理人年度財務(wù)報告
10對于公平對待客戶(hù)的說(shuō)法，錯誤的是 在基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，優(yōu)先滿(mǎn)足個(gè)人投資者的贖回申請
11.根據基金銷(xiāo)售適用性要求，不屬于基金管理人選擇基金銷(xiāo)售渠道重要依據的是 投資管理能力
12.投資的產(chǎn)出會(huì )大于投入 不是投資的特點(diǎn)。
13.銷(xiāo)售合規風(fēng)險 不屬于合規風(fēng)險。
14.關(guān)于半年度報告，說(shuō)法錯誤的是 半年度報告需要進(jìn)行審計
15.關(guān)于基金同業(yè)協(xié)會(huì )的作用，表述錯誤的是 對違法違規行為進(jìn)行行政處罰
16.關(guān)于基金認購費用與認購份額的計算，公式正確的是 認購費用=認購金額-凈認購金額
17.不符合基金宣傳推介材料規范的是 以基金管理人管理的其他基金過(guò)往業(yè)績(jì)保證基金未來(lái)的業(yè)績(jì)表現
18.對于中小投資者來(lái)講，投資基金是比投資股票更好的選擇，表述錯誤的是 投資基金相比投資股票會(huì )有較高的收益
19.基金管理人合規管理的基本原則不包括 平衡性 原則
20.股票基金凈值公告的內容不包括 基金萬(wàn)份收益
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