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2017年證券投資基金的知識考點(diǎn)
證券投資基金由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資。下面是小編為大家分享的證券投資基金的知識考點(diǎn)。
一、證券投資基金份額持有人
(一)基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有人、基金投資回報的受益人
(二)《證券投資基金法》規定基金份額持有人的權利
1、分享基金財產(chǎn)收益
2、參與分配剩余基金財產(chǎn)
3、以法轉讓或贖回持有的基金份額
4、要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )
5、對持有人大會(huì )審議事項行使表決權
6、查閱復制基金信息資料
7、對基金管理人、托管人、發(fā)售機構損害合法權益的行為提起訴訟
(三)必須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的情形
1、提前終止基金合同
2、基金擴募或延長(cháng)合同期限
3、轉換基金運作方式
4、提高管理人、托管人報酬標準
5、更換管理人、托管人
(四)基金份額持有人大會(huì )的召集
1、管理人召集
2、管理人不召集的，托管人召集
3、都不召集的，代表基金份額 10%以上的持有人有權自行召集
二、證券投資基金管理人
(一)基金管理人的資格條件
1、符合規定的章程
2、注冊資本不低于 1 億，且必須是實(shí)繳貨幣資本
3、主要股東具有證券經(jīng)營(yíng)、投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理的較好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，最近 3 年無(wú)違法記錄，注冊資本不低于 3 億
4、基金從業(yè)資格的人員達到法定人數
5、符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施，完善的內控風(fēng)控制度
6、我國基金管理人實(shí)行市場(chǎng)準入制度，必須經(jīng)證監會(huì )批準�；鸸芾砣擞苫鸸芾砉緭�，基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構發(fā)起成立
(二)基金管理人的職責
基金管理人不得有下列行為：
�、賹⒐逃胸敭a(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
�、诓还綄Υ涔芾淼牟煌鹭敭a(chǎn)
�、劾没鹭敭a(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
�、芟蚧鸱蓊~持有人違規承諾收益或承擔損失
(三)基金管理人的更換條件
1、被以法取消基金管理資格
2、被基金份額持有人大會(huì )解任
3、以法解散、撤銷(xiāo)、宣告破產(chǎn)
(四)我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍
1、我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，社�；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII 業(yè)務(wù)
2、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
(1)基金管理公司開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應具備的條件：
�、賰糍Y產(chǎn)不低于 2 億
�、谧罱� 1 年資產(chǎn)管理規模不低于 200 億或等值外匯資產(chǎn)
�、酃芾碜C券投資基金 2 年以上，最近 1 年無(wú)違法違規行為
(2)為單一客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)不低于 5 千萬(wàn)
3、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
(1)基金管理公司不需證監會(huì )審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司、其他合法機構提供投資咨詢(xún)服務(wù)
(2)提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得：
�、偾趾Ψ蓊~持有人或其他客戶(hù)的合法權益
�、诔兄Z投資收益
�、叟c投資咨詢(xún)客戶(hù)約定分享投資收益、分擔投資損失
�、芡ㄟ^(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資咨詢(xún)客戶(hù)
�、荽硗顿Y咨詢(xún)客戶(hù)從事證券投資
三、證券投資基金托管人
由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任，承擔資產(chǎn)保管、交易監督、信息披露、資金清算、會(huì )計核算等職責
四、證券投資基金當事人的關(guān)系
1、基金份額持有人與管理人是委托關(guān)系
2、管理人和托管人是委托關(guān)系、相互制衡關(guān)系
3、份額持有人與托管人是委托關(guān)系
4、管理人和托管人對持有人負責
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