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2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》鞏固題及答案
一、單項選擇題
1.《中華人民共和國證券法》以證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體為調整對象，其核心旨在( )。
A.保護投資者的合法權益，維護社會(huì )經(jīng)濟秩序和社會(huì )公共利益
B.擴大市場(chǎng)規模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
2.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
3.國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
4.證券公司的設立應當經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.國務(wù)院證券監督管理機構
D.省級地方人民政府
5.行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長(cháng)，但延長(cháng)期限最長(cháng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
6.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.當地政府
C.財政部
D.國務(wù)院證券監督管理機構
7.證券公司按照國家規定，不可以( )證券類(lèi)金融產(chǎn)品。
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)
D.銷(xiāo)售
8.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規定不包括( )。
A.公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規定
D.公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
9.首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
10.股份公司上市條件的股本總額為( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
參考答案：
1.A。 解析：《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會(huì )經(jīng)濟秩序和社會(huì )公共利益。
2.A。 解析：《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
3.C。 解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規定，國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。
4.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第八條規定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
5.B。 解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿(mǎn)12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監督管理機構申請延長(cháng)行政重組期限，但延長(cháng)行政重組期限最長(cháng)不得超過(guò)6個(gè)月。
6.D。 解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定，證券公司設立、收購或者撤銷(xiāo)分支機構，必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
7.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券類(lèi)金融產(chǎn)品。
8.C。 解析：《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發(fā)行審核的制度及規定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開(kāi)發(fā)行證券的承銷(xiāo)方式。(3)證券公司承銷(xiāo)證券約定的內容。(4)證券承銷(xiāo)的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。
9.C。 解析：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十三條規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰略投資者事先簽署配售協(xié)議。
10.C。 解析：《中華人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額為3000萬(wàn)元。
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