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2017證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎知識題及答案
一、組合型選擇題 以下備選項中,只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。
【第1題】間接融資的特征有( )。
、 間接性
、 相對的集中性
、 信譽(yù)的差異性較小
、 相對較強的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
答案解析: 間接融資的特征包括:間接性、相對的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動(dòng)權主要掌握在金融中介手中。
【第2題】流通國債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國債,它具有( )的特點(diǎn)。
、 自由轉讓
、 主要吸納儲蓄資金
、 短期性
、 自由認購
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A
答案解析: 流通國債的特點(diǎn)是投資者可以自由認購、自由轉讓?zhuān)ǔ2挥浢,轉讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求。
【第3題】在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下,資本市場(chǎng)的基本功能有( )。
、 籌資功能
、 融資功能
、 資本資源配置功能
、 資本定價(jià)功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
答案解析: 在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下,資本市場(chǎng)有三大基本功能:籌資功能、資本定價(jià)功能和資本資源配置功能,其中資本資源配置功能是資本市場(chǎng)的核心功能。
【第4題】關(guān)于金融期貨的基本功能,下列說(shuō)法正確的有( )。
、 目前我國股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度,而期貨市場(chǎng)是T+0,可以進(jìn)行日內投機
、 期貨交易的保證金制度使期貨投機具有較高的杠桿率,盈虧相應放大,具有更高的風(fēng)險性
、 當股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí),做空股指期貨,買(mǎi)入指數組合,被稱(chēng)為“反套”
、 若股指期貨價(jià)格低于理論值,做多股指期貨,做空指數組合,被稱(chēng)為“正套”
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
答案解析: Ⅲ項,當股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí),做空股指期貨,買(mǎi)入指數組合,被稱(chēng)為“正套”;Ⅳ項,若股指期貨價(jià)格低于理論值,則做多股指期貨,做空指數組合,被稱(chēng)為“反套”。
【第5題】證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理職責包括( )。
、 組織證券從業(yè)人員水平考試
、 組織制作投資者教育產(chǎn)品
、 負責對首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)對象及其管理的股票配售對象進(jìn)行登記備案工作
、 組織開(kāi)展證券業(yè)國際交流與合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
答案解析: 根據2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會(huì )【第五次會(huì )員大會(huì )審議通過(guò)的《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )章程》,協(xié)會(huì )依據行業(yè)規范發(fā)展的需要,行使下列自律管理職責:①推動(dòng)行業(yè)誠信建設,開(kāi)展行業(yè)誠信評價(jià),實(shí)施誠信引導與激勵,開(kāi)展行業(yè)誠信教育,督促和檢查會(huì )員依法履行公告義務(wù);②組織證券從業(yè)人員水平考試;③推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識;④推動(dòng)會(huì )員信息化建設和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準,開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵,組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引;⑤組織開(kāi)展證券業(yè)國際交流與合作,代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認;⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導的職責。
【第6題】債券基金主要的投資風(fēng)險包括( )。
、 利率風(fēng)險
、 信用風(fēng)險
、 提前贖回風(fēng)險
、 通貨膨脹風(fēng)險
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
答案解析: 債券基金主要的投資風(fēng)險包括:利率風(fēng)險、信用風(fēng)險、提前贖回風(fēng)險以及通貨膨脹風(fēng)險。
【第7題】《中華人民共和國公司法》規定,公司財產(chǎn)在分別支付( ),繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn),按照股東持有的股份比例分配給股東。
、 清算費用
、 職工的工資
、 社會(huì )保險費用
、 法定補償金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
答案解析: 《中華人民共和國公司法》規定,公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會(huì )保險費用和法定補償金,繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn),按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財產(chǎn)在未按照規定清償前,不得分配給股東。
【第8題】按照選擇權的性質(zhì)劃分,金融期權可以分為( )。
、窨礉q期權
、 歐式期權
、 美式期權
、 認沽權
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
答案解析: 按照選擇權的性質(zhì)劃分,金融期權可以分為看漲期權(認購權)和看跌期權(認沽權)。
【第9題】《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護,關(guān)于其內容,下列說(shuō)法正確的有( )。
、 強化發(fā)行債券的信息披露,要求公司及時(shí)、完整、準確地披露債券募集說(shuō)明書(shū),持續披露有關(guān)信息
、 引進(jìn)債券受托管理人制度,要求債券受托管理人應當為債券委托人的最大利益行事,并不得與債券持有人存在利益沖突
、 建立債券持有人會(huì )議制度,通過(guò)規定債券持有人會(huì )議的權利和會(huì )議召開(kāi)程序等內容,讓債券持有人會(huì )議真正發(fā)揮投資者自我保護作用
、 強化參與公司債券市場(chǎng)運行的中介機構,如信用評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責任,督促它們真正發(fā)揮市場(chǎng)中介的功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
答案解析:為了促進(jìn)債券市場(chǎng)的健康發(fā)展,保護債券投資者利益,《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護:①強化發(fā)行債券的信息披露,要求公司及時(shí)、完整、準確地披露債券募集說(shuō)明書(shū),持續披露有關(guān)信息;②引進(jìn)債券受托管理人制度,要求債券受托管理人應當為債券持有人的最大利益行事,并不得與債券持有人存在利益沖突;③建立債券持有人會(huì )議制度,通過(guò)規定債券持有人會(huì )議的權利和會(huì )議召開(kāi)程序等內容,讓債券持有人會(huì )議真正發(fā)揮投資者自我保護作用;④強化參與公司債券市場(chǎng)運行的中介機構,如信用評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責任,督促它們真正發(fā)揮市場(chǎng)中介的功能。
【第10題】在上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件中,上市公司不存在的行為有( )。
、 本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
、 擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正
、 上市公司最近12個(gè)月內受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責
、 上市公司及其控股股東或實(shí)際控制人最近12個(gè)月內存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
答案解析: 在上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件中,上市公司不存在下列行為:①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正;③上市公司最近12個(gè)月內受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責;④上市公司及其控股股東或實(shí)際控制人最近12個(gè)月內存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為;⑤上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會(huì )立案調查;⑥嚴重損害投資者的合法權益和社會(huì )公共利益的其他情形。
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