2017證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎知識題及答案

　　一、組合型選擇題 以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　【第1題】間接融資的特征有(　　)。

　�、� 間接性

　�、� 相對的集中性

　�、� 信譽(yù)的差異性較小

　�、� 相對較強的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　答案解析： 間接融資的特征包括：間接性、相對的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動(dòng)權主要掌握在金融中介手中。

　　【第2題】流通國債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國債，它具有(　　)的特點(diǎn)。

　�、� 自由轉讓

　�、� 主要吸納儲蓄資金

　�、� 短期性

　�、� 自由認購

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　答案解析： 流通國債的特點(diǎn)是投資者可以自由認購、自由轉讓?zhuān)�通常不記名，轉讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求。

　　【第3題】在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，資本市場(chǎng)的基本功能有(　　)。

　�、� 籌資功能

　�、� 融資功能

　�、� 資本資源配置功能

　�、� 資本定價(jià)功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，資本市場(chǎng)有三大基本功能：籌資功能、資本定價(jià)功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場(chǎng)的核心功能。

　　【第4題】關(guān)于金融期貨的基本功能，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、� 目前我國股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+0，可以進(jìn)行日內投機

　�、� 期貨交易的保證金制度使期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大，具有更高的風(fēng)險性

　�、� 當股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買(mǎi)入指數組合，被稱(chēng)為“反套”

　�、� 若股指期貨價(jià)格低于理論值，做多股指期貨，做空指數組合，被稱(chēng)為“正套”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： Ⅲ項，當股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買(mǎi)入指數組合，被稱(chēng)為“正套”;Ⅳ項，若股指期貨價(jià)格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數組合，被稱(chēng)為“反套”。

　　【第5題】證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理職責包括(　　)。

　�、� 組織證券從業(yè)人員水平考試

　�、� 組織制作投資者教育產(chǎn)品

　�、� 負責對首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)對象及其管理的股票配售對象進(jìn)行登記備案工作

　�、� 組織開(kāi)展證券業(yè)國際交流與合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： 根據2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會(huì )【第五次會(huì )員大會(huì )審議通過(guò)的《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )章程》，協(xié)會(huì )依據行業(yè)規范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：①推動(dòng)行業(yè)誠信建設，開(kāi)展行業(yè)誠信評價(jià)，實(shí)施誠信引導與激勵，開(kāi)展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會(huì )員依法履行公告義務(wù);②組織證券從業(yè)人員水平考試;③推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識;④推動(dòng)會(huì )員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引;⑤組織開(kāi)展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認;⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導的職責。

　　【第6題】債券基金主要的投資風(fēng)險包括(　　)。

　�、� 利率風(fēng)險

　�、� 信用風(fēng)險

　�、� 提前贖回風(fēng)險

　�、� 通貨膨脹風(fēng)險

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 債券基金主要的投資風(fēng)險包括：利率風(fēng)險、信用風(fēng)險、提前贖回風(fēng)險以及通貨膨脹風(fēng)險。

　　【第7題】《中華人民共和國公司法》規定，公司財產(chǎn)在分別支付(　　)，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。

　�、� 清算費用

　�、� 職工的工資

　�、� 社會(huì )保險費用

　�、� 法定補償金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 《中華人民共和國公司法》規定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會(huì )保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財產(chǎn)在未按照規定清償前，不得分配給股東。

　　【第8題】按照選擇權的性質(zhì)劃分，金融期權可以分為(　　)。

　�、窨礉q期權

　�、� 歐式期權

　�、� 美式期權

　�、� 認沽權

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： 按照選擇權的性質(zhì)劃分，金融期權可以分為看漲期權(認購權)和看跌期權(認沽權)。

　　【第9題】《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護，關(guān)于其內容，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、� 強化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時(shí)、完整、準確地披露債券募集說(shuō)明書(shū)，持續披露有關(guān)信息

　�、� 引進(jìn)債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應當為債券委托人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突

　�、� 建立債券持有人會(huì )議制度，通過(guò)規定債券持有人會(huì )議的權利和會(huì )議召開(kāi)程序等內容，讓債券持有人會(huì )議真正發(fā)揮投資者自我保護作用

　�、� 強化參與公司債券市場(chǎng)運行的中介機構，如信用評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責任，督促它們真正發(fā)揮市場(chǎng)中介的功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析：為了促進(jìn)債券市場(chǎng)的健康發(fā)展，保護債券投資者利益，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護：①強化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時(shí)、完整、準確地披露債券募集說(shuō)明書(shū)，持續披露有關(guān)信息;②引進(jìn)債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應當為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突;③建立債券持有人會(huì )議制度，通過(guò)規定債券持有人會(huì )議的權利和會(huì )議召開(kāi)程序等內容，讓債券持有人會(huì )議真正發(fā)揮投資者自我保護作用;④強化參與公司債券市場(chǎng)運行的中介機構，如信用評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責任，督促它們真正發(fā)揮市場(chǎng)中介的功能。

　　【第10題】在上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有(　　)。

　�、� 本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　�、� 擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正

　�、� 上市公司最近12個(gè)月內受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責

　�、� 上市公司及其控股股東或實(shí)際控制人最近12個(gè)月內存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： 在上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在下列行為：①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正;③上市公司最近12個(gè)月內受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責;④上市公司及其控股股東或實(shí)際控制人最近12個(gè)月內存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為;⑤上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會(huì )立案調查;⑥嚴重損害投資者的合法權益和社會(huì )公共利益的其他情形。

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