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2017年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎知識》備考練習題及答案
證券市場(chǎng)的形成必須具備一定的社會(huì )條件和經(jīng)濟基礎。下面由小編為大家分享證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎知識》備考練習題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、單項選擇題
1.我國《證券法》規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用( )或者國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他方式。
A.公開(kāi)的分散交易方式
B.非公開(kāi)的集中交易方式
C.非公開(kāi)的分散交易方式
D.公開(kāi)的集中交易方式
2.我國證券交易所規定的A股每次申購和成交的最小數量單位(除零股交易外)是( )。
A.10手
B.10股
C.1手
D.1股
3.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度通常采用( )。
A.經(jīng)紀制
B.會(huì )員制
C.做市商制
D.公司制
4.( )根據契約，對在代辦股份轉讓系統中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監管、指導和督促。
A.交易所
B.證監會(huì )
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券公司
5.通常，加權股價(jià)指數是以樣本股票( )為權數加以計算。
A.發(fā)行量或成交量
B.基期價(jià)格
C.計算期價(jià)格
D.等同權重
6.NASDAQ綜合指數是按每個(gè)公司的( )來(lái)設定權重的。
A.資產(chǎn)總值
B.市場(chǎng)價(jià)值
C.票面價(jià)值
D.資產(chǎn)凈值
7.香港證券市場(chǎng)的H股指數即( )。
A.恒生香港中型股指數
B.恒生中資企業(yè)指數
C.恒生工商業(yè)指數
D.恒生中國企業(yè)指數
8.在計算股份指數時(shí)，先計算各樣本股的個(gè)別指數，再加總求算術(shù)平均數，這是股票價(jià)格指數計算方法中的( )。
A.計算期加權法
B.基期加權法
C.綜合法
D.相對法
9.某股價(jià)指數，按計算期加權法編制，并以樣本股的流通股數為權數，選A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.o0元、8.00元、4.00元，流通股數分別為7000萬(wàn)股，9000萬(wàn)股，6000萬(wàn)股，某交易日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為9.00元、15.00元、8.00元，設基礎指數為1000點(diǎn)，則該日的加權股價(jià)指數是( )。
A.1938.85
B.1877.86
C.2188.55
D.1908.84
10.中證100指數以( )作為樣本空間。
A.滬深300指數樣本股
B.根據總市值排名，挑選前100名的滬深股市上市公司股票
C.滬深300工業(yè)指數樣本股
D.中證500指數樣本股
參考答案及解析:
1.【答案】D
【解析】證券交易所采用經(jīng)紀制交易方式，投資者必須委托具有會(huì )員資格的證券經(jīng)紀商在交易所內代理買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀商通過(guò)公開(kāi)競價(jià)形成證券價(jià)格，從而達成交易。我國《證券法》規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開(kāi)的集中交易方式或者國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他方式。
2.【答案】C
【解析】交易所規定的每次申報以及成交的交易數量單位，一個(gè)交易單位俗稱(chēng)“一手”，委托買(mǎi)賣(mài)的數量通常為一手或一手的整數倍。
3.【答案】C
【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度一般采用做市商制度。做市商制度也叫報價(jià)驅動(dòng)制度，是指做市商向市場(chǎng)提供雙向報價(jià)，投資者根據報價(jià)選擇是否與做市商交易。相對于交易所市場(chǎng)常用的競價(jià)交易制度，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的投資者無(wú)論是買(mǎi)人還是賣(mài)出股票，都只能與做市商交易，即在一筆交易中，買(mǎi)賣(mài)雙方必須有一方是做市商。
4.【答案】D
【解析】代辦股份轉讓系統由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、義務(wù)以及責任。證券公司依據契約，對掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監管、指導和督促，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )委托證券交易所對股份轉讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，并對異常轉讓情況提出報告。
5.【答案】A
【解析】通常，加權股價(jià)指數是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權數加以計算，又有基期加權、計算期加權和幾何加權之分。
6.【答案】B
【解析】NASDAQ綜合指數是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國和外國上市公司的普通股為基礎計算的。該指數按每個(gè)公司的市場(chǎng)價(jià)值來(lái)設權重，這表明每個(gè)公司對指數的影響是由其市場(chǎng)價(jià)值決定的。
7.【答案】D
【解析】恒生中國內地指數包括77家在香港上市而營(yíng)業(yè)收益主要來(lái)自中國內地的公司，又分為恒生中國企業(yè)指數(H股指數)與恒生中資企業(yè)指數(紅籌股指數)。
8.【答案】D
【解析】相對法是先計算各樣本股的個(gè)別指數，再加總求出算術(shù)平均數;綜合法是先將樣本股票基期價(jià)格與計算期價(jià)格分別加總，然后再求出股價(jià)指數;加權股價(jià)指數是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權數加以計算。
9.【答案】B
【解析】計算期加權股價(jià)指數又稱(chēng)派許加權指數(PaasCheIndex)，采用計算期發(fā)行
則該交易日的加權股價(jià)指數P=(9×7000+15×9000+8×6000)×1000/(5×7000+8×9000+4×6000)=1877.86。
10.【答案】A
【解析】中證100指數以滬深300指數樣本股作為樣本空間，樣本數量為100只，選樣方法是根據總市值對樣本空間內股票進(jìn)行排名，通常挑選排名前100名的股票組成樣本，但經(jīng)專(zhuān)家委員會(huì )認定不宜作為樣本的股票除外。
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