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2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》備考題（附答案）
證券市場(chǎng)基本法律法規是證券從業(yè)資格考試的科目之一。你知道證券市場(chǎng)基本法律法規科目都考哪些知識嗎?下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的證券市場(chǎng)基本法律法規備考題，歡迎閱讀。
備考題一：
組合型選擇題 。只有一個(gè)選項符合題目要求?
第1題根據《中華人民共和國證券法》的規定?對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施
包括??。
�、�.責令處理非法持有的證券
�、�.沒(méi)收違法所得?并處罰款
�、�.暫�；虺蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
�、�.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定?證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人?在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前?買(mǎi)賣(mài)該證券?或者泄露該信息?或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的?責令依法處理非法持有的證券?沒(méi)收違法所得?并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的?處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內幕交易的?還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的?從重處罰。
第2題證券交易具有??的特征?決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買(mǎi)賣(mài)證券交易過(guò)程。
�、�.交易過(guò)程的保密性
�、�.交易方式的特殊性
�、�.交易規則的嚴密性
�、�.操作程序的復雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性?決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券?而只能由經(jīng)過(guò)批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易?投資者則需委托證券經(jīng)紀商代理買(mǎi)賣(mài)來(lái)完成交易過(guò)程。
第3題證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品?應當評估客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當性?包括??。
�、�.客戶(hù)的身份
�、�.客戶(hù)的財產(chǎn)和收入狀況
�、�.客戶(hù)的金融知識
�、�.客戶(hù)的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品?應當了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風(fēng)險偏好等基本情況?評估其購買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當性。
第4題證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應當建立嚴密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程???應當相互分離并由不同人員負責。
�、�.投資品種的研究
�、�.投資組合的制定和決策
�、�.投資方式的審批
�、�.交易指令的執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應當建立嚴密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程?確保自營(yíng)部門(mén)及員工按規定程序行使相應的職責?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離?并由不同人員負責。
第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法?錯誤的是??。
�、�.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣
�、�.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金
�、�.委托資產(chǎn)應當是客戶(hù)合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產(chǎn)
�、�.委托資產(chǎn)應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣5萬(wàn)元?設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
第6題證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的差異有??。
�、�.具有不同的功能和要素
�、�.是否收取專(zhuān)門(mén)投資顧問(wèn)服務(wù)報酬
�、�.是否取得投資顧問(wèn)資格
�、�.收費不會(huì )有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7題按照《上海證券交易所會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》的規定?會(huì )員應重點(diǎn)監
控??的交易行為。
�、�.證券交易所列為限制交易賬戶(hù)
�、�.在最近一季度被交易所列為監管關(guān)注賬戶(hù)
�、�.其他需要重點(diǎn)監控的賬戶(hù)
�、�.持續盈利的賬戶(hù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》第二十一條規定?會(huì )員應當重點(diǎn)監控下列證券賬戶(hù)的交易行為?被本所列為限制交易賬戶(hù)?在最近一季度被本所列為監管關(guān)注賬戶(hù)?其他需要重點(diǎn)監控的賬戶(hù)。
第8題在證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中?證券公司違反法律、行政法規的規定?因被中國證
監會(huì )依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓?或者因??等原因不能履行職責的?
證券公司應當按照有關(guān)監管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。
�、�.停業(yè)
�、�.解散
�、�.撤銷(xiāo)
�、�.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第五十條規定?證券公司違反法律、行政法規的規定?被中國證監會(huì )依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓?或者因停業(yè)、解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)等原因不能履行職責的?證券公司應當按照有關(guān)監管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。
第9題在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節的操作規程方面?證券賬戶(hù)管理包括??等內容。
�、�.證券賬戶(hù)的開(kāi)立
�、�.證券賬戶(hù)信息變更
�、�.證券賬戶(hù)查詢(xún)
�、�.證券賬戶(hù)注銷(xiāo)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補辦、證券賬戶(hù)注冊資料變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。
第10題中國證監會(huì )可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人采取的監管措施包括??。
�、�.監管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注
�、�.責令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習、出具警示函
�、�.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財物
�、�.責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》?未誠實(shí)守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)的?中國證監會(huì )責令改正?并對其采取監管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注、責令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選等監管措施?依法應給予行政處罰的?依照有關(guān)規定進(jìn)行處罰?情節嚴重涉嫌犯罪的?依法移送司法機關(guān)?追究其刑事責任。
備考題二：
選擇題
第1題財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于()年。
A.1
B.5
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于10年。
本題 0.5 分
第2題中國證監會(huì )及其派出機構可以根據()原則，要求財務(wù)顧問(wèn)提供已按照規定履行盡職調查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A.審慎監管
B.忠實(shí)勤勉
C.誠實(shí)信用
D.平等自愿
【正確答案】A
【答案解析】中國證監會(huì )及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務(wù)顧問(wèn)提供已按照規定履行盡職調查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內部控制、經(jīng)營(yíng)運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現場(chǎng)檢查或者現場(chǎng)檢查。
本題 0.5 分
第3題下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規定的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負責保薦工作
B.未經(jīng)中國證監會(huì )核準，任何機構和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力
D.保薦機構及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益
【正確答案】D
【答案解析】D項說(shuō)法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益。
本題 0.5 分
第4題發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷(xiāo)基數。采用()方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
A.包銷(xiāo)
B.代銷(xiāo)
C.經(jīng)銷(xiāo)
D.傳銷(xiāo)
【正確答案】B
【答案解析】發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷(xiāo)基數。采用包銷(xiāo)方式的，應當明確包銷(xiāo)責任;采用代銷(xiāo)方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
本題 0.5 分
第5題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。
本題 0.5 分
第6題下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準入管理方面法律法規的是()。
A.《證券公司監督管理條例》
B.《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》
C.《關(guān)于證券公司申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規定》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內部控制指引》
【正確答案】D
【答案解析】A、B、C三項屬于市場(chǎng)準入管理方面的法律法規;D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規。
本題 0.5 分
第7題下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露有關(guān)規定的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中，應當按照中國證監會(huì )規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)
B.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
D.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會(huì )指定的報刊
【正確答案】D
【答案解析】發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會(huì )指定的報刊，同時(shí)將其刊登在中國證監會(huì )指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監會(huì )指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。故D項說(shuō)法錯誤。
本題 0.5 分
第8題()是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。
A.一級市場(chǎng)
B.流通市場(chǎng)
C.二級市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
【正確答案】A
【答案解析】一級市場(chǎng)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。
本題 0.5 分
第9題證券公司風(fēng)險監控體系應建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的()盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
【正確答案】A
【答案解析】證券公司風(fēng)險監控體系的一般規定之一是：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
本題 0.5 分
第10題根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的()。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
【正確答案】C
【答案解析】根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。
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