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2017年5月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》備考題（附答案）
備考題一：
選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項符合題目要求)
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
本題 1 分
第2題公司合并的，應當自作出合并決議之日起()日內通知債權人，并與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。
本題 1 分
第3題上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在()個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】B
【答案解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規定，財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
本題 1 分
第4題未經(jīng)()批準，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門(mén)
B.財政部
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
本題 1 分
第5題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，應當取得()批準的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B.銀監會(huì )
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規定，從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構應當取得國務(wù)院期貨監督管理機構批準的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監督管理機構制定。
本題 1 分
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監會(huì )立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買(mǎi)賣(mài)的最長(cháng)期限為()個(gè)交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定，在調查操縱證券市場(chǎng)、內幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日;案情復雜的，可以延長(cháng)十五個(gè)交易日。因此，監管機構可以限制證券買(mǎi)賣(mài)的最長(cháng)期限為30個(gè)交易日。
本題 1 分
第7題根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對執業(yè)人員自其取得執業(yè)證書(shū)之日起每()年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】A
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則》第二十一條規定，協(xié)會(huì )對執業(yè)人員自取得執業(yè)證書(shū)之日起每?jì)赡隀z查一次。
本題 1 分
第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.不可以買(mǎi)賣(mài)股權
B.可以買(mǎi)賣(mài)基金份額
C.可以買(mǎi)賣(mài)期權
D.不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】A
【答案解析】非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規定，下列說(shuō)法正確的是()。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說(shuō)法正確。
本題 1 分
第10題下列說(shuō)法中，正確的是()。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經(jīng)中國證監會(huì )批準的證券公司分支機構不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì )召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機構，必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。故D項說(shuō)法正確。
本題 1 分
第11題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。
A.甲某，年滿(mǎn)20周歲，本科文化
B.乙某，年滿(mǎn)18周歲，大專(zhuān)文化
C.丙某，年滿(mǎn)20周歲，初中文化
D.丁某，年滿(mǎn)20周歲，高中文化
【正確答案】C
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
本題 1 分
第12題下列從業(yè)人員中，執業(yè)行為錯誤的是()。
A.應保守所在機構的商業(yè)秘密
B.離開(kāi)所在機構后，保密義務(wù)結束
C.應保守客戶(hù)的個(gè)人隱私
D.應保守客戶(hù)的商業(yè)秘密
【正確答案】B
【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構后，仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。故B項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第13題非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的，應當處以()罰款。
A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
【正確答案】A
【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規定，非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
本題 1 分
第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區。故D項正確。
本題 1 分
第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實(shí)際控制證券公司()以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監督管理機構申請批準。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】D
【答案解析】《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權。
本題 1 分
第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構制作證券研究報告應當堅持客觀(guān)原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語(yǔ)，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類(lèi)及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構制作證券研究報告應當秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實(shí)依據，審慎提出研究結論
D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認，同時(shí)透露該證券研究報告的發(fā)布時(shí)間、觀(guān)點(diǎn)和結論
【正確答案】D
【答案解析】《發(fā)布證券研究報告執業(yè)規范》第十八條規定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時(shí)間、觀(guān)點(diǎn)和結論。故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第17題《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于()層級。
A.法律
B.行政法規
C.部門(mén)規章及規范性文件
D.自律性規則
【正確答案】C
【答案解析】部門(mén)規章及規范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》等。
本題 1 分
第18題下列未公開(kāi)信息中，不屬于內幕信息的是()。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規定，下列信息皆屬內幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務(wù)擔保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第19題取得證券期貨投資咨詢(xún)資格并專(zhuān)門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報告的應當注冊為()。
A.證券投資顧問(wèn)
B.證券經(jīng)紀人
C.證券咨詢(xún)師
D.證券分析師
【正確答案】D
【答案解析】證券公司應當將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。
本題 1 分
第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。
A.公正、公平、公開(kāi)
B.公信、公平、公開(kāi)
C.公共、公平、公開(kāi)
D.公正、公信、公平
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三條規定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
本題 1 分
備考題二：
選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違從事反規與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
A、利用未公開(kāi)信息交易罪
B、內幕交易、泄露內幕信息犯罪
C、欺詐發(fā)行股票、債券罪
D、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
2、()約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶(hù)賬戶(hù)內的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。
A、定向資產(chǎn)管理合同
B、集合資產(chǎn)管理合同
C、限定性資產(chǎn)管理合同
D、非限定性資產(chǎn)管理合同
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后必須，將客戶(hù)賬戶(hù)內的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。
3、《中華人民共和國公司法》規定在募集設立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。
A、10%
B、20%
C、35%
D、50%
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】在募集設立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發(fā)起人必須認構占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會(huì )公眾投資者的風(fēng)險，保護投資者的利益�！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規定，發(fā)起人認購的股份不得少子公司股份總數的35%。
4、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
A、2
B、3
C、4
D、5
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
5、不適用于我國《證券法》的是()。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券法對我國證券市場(chǎng)各類(lèi)行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區。
6、部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門(mén)規章及規范性文件的是()。
A、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C、《上市公司信息披露管理辦法》
D、《證券市場(chǎng)禁入規定》
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。
7、財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證券監督管理委員會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起()個(gè)工作日內向中國證券監督管理委員會(huì )^申報告請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
A、1
B、5
C、10
D、20
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證券監督管理委員會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起5個(gè)工作日內向中國證券監督管理委員會(huì )報告申請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。
A、1
B、3
C、5
D、10
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
9、從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協(xié)會(huì )報告。
A、7
B、10
C、15
D、20
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告
10、對于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票其銷(xiāo)，售期最長(cháng)不超過(guò)()日。
A、60
B、360
C、90
D、100
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】我國證券法規定證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(cháng)不得超過(guò)90日。
11、根據信息公開(kāi)的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。
A、一級市場(chǎng)中的虛假陳述和二級市場(chǎng)中的虛假陳述
B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述
C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】根據信息公開(kāi)的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述。
12、根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿(mǎn)，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿(mǎn)，收構人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
13、公司及其股東、員工應當時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準則。
A、股東
B、持有人
C、托管人
D、基金管理機構
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】公司及其股東、員工應當時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準則。
14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬(wàn)元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬(wàn)元。
15、股份有限公司的財務(wù)會(huì )計報告應單在召開(kāi)股東大會(huì )年會(huì )的()日前置備于本公司，。供股東査閱
A、10
B、20
C、25
D、30
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】股份有限公司的財務(wù)會(huì )計報告應當在召開(kāi)股東大會(huì )年會(huì )的20日前置備于本公司供股東查閱。
16、會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄。
A、2
B、5
C、10
D、15
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄;協(xié)會(huì )認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會(huì )員并說(shuō)明不予記入誠信信息系統的原因。
17、基金管理人的權利不包括()。
A、運作和管理基金資產(chǎn)
B、保管基金資產(chǎn)
C、代表基金行使股東權利
D、獲取基金管理人報酬
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】按照我國有關(guān)規定，基金管理人有如下權利：⑴按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關(guān)規定，代表基金行使股東權利。⑷有關(guān)法律法規規定的其他權利。
18、基金監管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現了市場(chǎng)監管的()原則。
A、公開(kāi)
B、公平
C、公正
D、公認
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金監管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現了市場(chǎng)監管的公開(kāi)原則。
19、基金銷(xiāo)售機構在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應當遵循()。
A、投資人利益優(yōu)先原則
B、全面性原則
C、客觀(guān)原則
D、及時(shí)性原則
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據投資人的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。
20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。
A、單位
B、自然人
C、復雜客體
D、簡(jiǎn)單客體
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
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