證券從業(yè)考試試題
考試是一種嚴格的知識水平鑒定方法。通過(guò)考試可以檢查學(xué)生的學(xué)習能力和其它能力�？荚嚲褪亲屢蝗簱碛胁煌逃Y源的人在一定的時(shí)間內完成一份相同的答卷。然而考試的意義并不局限于此，考試也可以是對于一個(gè)目標對一個(gè)人進(jìn)行全方位的考核。因此這樣的考試其實(shí)就是讓社會(huì )中來(lái)自不同社會(huì )地位的人擁有改變自己的機會(huì )。通過(guò)書(shū)面或口頭提問(wèn)等方式，對人的知識才能進(jìn)行考察測驗。
證券從業(yè)考試試題1
1.基金持有人大會(huì )表決時(shí)，基金持有人表決權的決定方式是。
A.所持每份基金單位有一票
B.基金持有人每人一票
C.作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權
D.作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權
答案：A
2.基金持有人大會(huì )采用通訊方式開(kāi)會(huì )時(shí)，召集人按基金契約規定公布會(huì )議通知后，必須在幾個(gè)工作日內連續公布相關(guān)提示性公告。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.4個(gè)
D.5個(gè)
答案：A
3.基金管理公司自成立之日起多長(cháng)時(shí)間內必須開(kāi)業(yè)。逾期沒(méi)有開(kāi)業(yè)的。原批準文件自動(dòng)失效，由中國證監會(huì )收回《基金管理公司法人許可證》。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
答案： C
4.基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認和賬戶(hù)管理由下列何者承擔。
A.證券交易所和登記結算公司
B.基金自身設立的注冊登記機構
C.基金托管人
D.基金銷(xiāo)售機構
答案： A
5.根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續盈利的時(shí)間最短應為。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案： C
6.封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過(guò)簽訂何種文件界定相互間的權利與義務(wù)關(guān)系。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書(shū)
D.基金招募說(shuō)明書(shū)
答案： B
7.契約型封閉式基金最基本的法律文件是。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書(shū)
D.基金招募說(shuō)明書(shū)
答案：A
證券從業(yè)考試試題2
證券從業(yè)資格考試基礎知識預測試題
單項選擇題
1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元
2.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。
A.凈額結算B.總額結算C.統一結算D.差額結算
3.( )是指證券公司根據有關(guān)法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現委托資產(chǎn)收益最大化的行為。
A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
4.( )專(zhuān)用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用
A.轉換賬戶(hù)B.結算算賬戶(hù)C.轉賬賬戶(hù)D.清算賬戶(hù)
5.為證券交易提供集中登記、存管與結算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的法人是( )。
A.證監會(huì )B.證券公司C.證券交易所D.證券登記結算公司
6.下列不屬于設立證券登記結算公司的條件的是( )。
A.必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準
B.具有證券登記、存管和結算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設施
C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于1億元
7.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.5000萬(wàn)元B.1億元C.5億元D.10億元
8.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起( )個(gè)月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進(jìn)行審查，做出批準或者不予批準的書(shū)面決定，并通知申請人。
A.3 B.6 C.9 D.12
9.按照《證券法》的規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.3000萬(wàn)元 B.5000萬(wàn)元 C.8000萬(wàn)元 D.1億元
10.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.業(yè)務(wù)決策機構——董事會(huì )——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——-分支機構
B.業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——董事會(huì )——分支機構
C.董事會(huì )——業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構
D.業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構——董事會(huì )
證券從業(yè)考試試題3
一、單選題
1、國有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，若進(jìn)入股份有限公司的凈資產(chǎn)為( )則折成的股份界定為國有法人股。
A.60%
B.51%
C.50%
D.40%
標準答案：d
2、公司改組為上市公司時(shí)，如果原公司已經(jīng)繳納出讓金，取得了土地使用權，國家可以將土地作價(jià)，以( )的方式投入上市公司。
A.國有法人股
B.出租
C.國家股
D.社會(huì )公眾股
標準答案：a
3、國有資產(chǎn)折股時(shí)，在一定的市場(chǎng)條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國有資產(chǎn)折股的票面價(jià)值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評估并確認的凈資產(chǎn)總額，但折股比率(國有股÷發(fā)行前國有凈資產(chǎn))不得低于( )。
A.70%
B.65%
C.50%
D.30%
標準答案：b
4、企業(yè)股份制改組的目的之一是( )。
A.逃脫債務(wù)負擔
B.確立法人財產(chǎn)權
C.確立個(gè)人財產(chǎn)權
D.確立國家財產(chǎn)權
標準答案：c
5、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門(mén)提出申請，然后聘請( )級土地評估機構評估。
A.A
B.AA
C.AAA
D.A+
標準答案：a
6、判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會(huì )計準則規定外，應堅持( )原則
A.寬松
B.從實(shí)際出發(fā)
C.合理
D.從嚴
標準答案：d
7、企業(yè)在海外募股上市的，通常只對( )進(jìn)行評估
A.機器設備
B.無(wú)形資產(chǎn)
C.物業(yè)和機器設備等固定資產(chǎn)
D.資產(chǎn)和負債
標準答案：c
8、按照國資委《關(guān)于規范國有企業(yè)改制工作意見(jiàn)》，在國有企業(yè)改制前，首先應進(jìn)行( )。
A.產(chǎn)權界定
B.報表審計
C.清產(chǎn)核資
D.資產(chǎn)評估
標準答案：c
二、多選題
9、以發(fā)起方式設立股份有限公司，發(fā)起人以( )抵作股款的，應當依法辦理其財產(chǎn)權的轉移手續。(不定項選擇)
A.工業(yè)產(chǎn)權
B.貨幣
C.實(shí)物
D.土地使用權
標準答案：a, c, d
10、會(huì )計報表的審計是指從審計工作開(kāi)始到審計報告完成的整個(gè)過(guò)程，一般包括( )。(不定項選擇)
A.計劃階段
B.實(shí)施審計階段
C.審計復核階段
D.審計完成階段
標準答案：a, b, d
三、判斷題
11、國有資產(chǎn)折股時(shí)，不得低估作價(jià)折股，一般應以評估確認后的總資產(chǎn)折為國有股股本。( )
對 錯
標準答案：錯誤
12、公司在改組為上市公司時(shí)，應當根據公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評估的范圍。
對 錯
標準答案：正確
13、國有企業(yè)(行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)或國有企業(yè)(集團公司)的全資子企業(yè)(子公司)和控股子企業(yè)(控股子公司)，以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設立的股份公司投資入股形成的股份，界定為國有法人股。( )
對 錯
標準答案：正確
14、國家可以一定使用年限的國有土地使用權作價(jià)入股，形成的股份界定為國有法人股，由土地管理部門(mén)委托有關(guān)持股單位持有。
對 錯
標準答案：錯誤
15、發(fā)起人或股東將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)納入擬發(fā)行上市公司的，該經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所必需的商標可不進(jìn)入擬發(fā)行上市的公司。( )
對 錯
標準答案：錯誤
2022證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選考試題及答案
在日常學(xué)習和工作生活中，只要有考核要求，就會(huì )有試題，借助試題可以為主辦方提供考生某方面的知識或技能狀況的信息。那么問(wèn)題來(lái)了，一份好的試題是什么樣的呢？以下是小編幫大家整理的2022證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選考試題及答案，僅供參考，歡迎大家閱讀。
精選考試題一：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.下列企業(yè)中，能夠對其債務(wù)獨立承擔責任的是( )。
A.合伙企業(yè)
B.股份有限公司
C.企業(yè)分支機構
D.個(gè)人獨資企業(yè)
.B[解析]根據《公司法》第3條的規定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。只有選項8是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務(wù)獨立承擔責任。
2.證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于( )，期限不超過(guò)( )個(gè)月。
A.10%3
B.20%6
C.30%3
D.50%6
.D[解析]證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。
3.證券公司辦理( ).應當置備統一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
A.買(mǎi)賣(mài)委托
B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理
B[解析]根據《證券法》第140條的規定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當置備統一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題（及答案）
試題一：
選擇題
1.股份公司上市條件的股本總額為( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
2.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
3.國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
4.證券公司的設立應當經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.國務(wù)院證券監督管理機構
D.省級地方人民政府
5.行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長(cháng)，但延長(cháng)期限最長(cháng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
6.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.當地政府
C.財政部
D.國務(wù)院證券監督管理機構
7.證券公司按照國家規定，不可以( )證券類(lèi)金融產(chǎn)品。
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)
D.銷(xiāo)售
8.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規定不包括( )。
A.公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》試題（含答案）
試題一：
組合型選擇題(共50題，每題1分。共50分。以下備選項中，只有一項符合題91要求，不選、錯選均不得分)
51.下列關(guān)于融資融券交易的一般規則，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券后，可通過(guò)賣(mài)券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
�、�.客戶(hù)賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款
�、�.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得買(mǎi)人或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易
�、�.客戶(hù)未能按規定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的.證券公司應當根據約定采取強制平倉措施
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
52.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票
�、�.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票
�、�.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無(wú)記名股票
�、�.公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶(hù)名
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
53.董事會(huì )的每屆任期可以是( )。
�、�.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
54.下列屬于有限責任公司高級管理人員的有( )。
�、�.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.監事Ⅳ.財務(wù)負責人
A.ⅠⅡⅣ
2016年證券從業(yè)《投資分析》考試題
2016年證券從業(yè)考試就要考試了，那么同學(xué)們準備好了嗎?下面yjbys為大家推薦的是《投資分析》的模擬考試題，希望對大家的復習有所作用!
單項選擇題
1.預期收益水平和風(fēng)險之間存在一種( )關(guān)系。
A.正相關(guān)
B.負相關(guān)
C.非相關(guān)
D.線(xiàn)性相關(guān)
2.證券投資技術(shù)分析理論的內容主要包括( )。
A.經(jīng)濟學(xué)、財政金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)
B.K線(xiàn)理論、切線(xiàn)理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標理論、波浪理論和循環(huán)周期理論
C.公司產(chǎn)品與市場(chǎng)分析、公司財務(wù)報表分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險分析
D.經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析
3.技術(shù)分析是從證券的市場(chǎng)行為來(lái)分析證券價(jià)格未來(lái)變化趨勢的方法。證券市場(chǎng)行為最基本的表現形式不包括( )。
A.證券市場(chǎng)價(jià)格的變化
B.證券成交量的變化
C.證券的相關(guān)因素變化所經(jīng)歷的時(shí)間
D.公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)
4.投資價(jià)值守恒定律的提出者是( )。
A.奧斯本
B.威廉姆斯
C.費雪
D.法瑪
5.相比之下，( )在證券投資分析中起著(zhù)最為重要的作用。
A.市場(chǎng)效率的高低
B.信息的占有量
C.證監會(huì )的指導
D.媒體的宣傳
6.依照法律、法規和國務(wù)院授權，統一監督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運行的機構是( )。
A.國家發(fā)展和改革委員會(huì )
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》精選試題及答案
試題一：
選擇題
1、下列關(guān)于股票價(jià)格的說(shuō)法，正確的()。有Ⅰ.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格Ⅱ.股票價(jià)格應由其價(jià)值決定，但股票本身并沒(méi)有價(jià)值Ⅲ.股票之所以有價(jià)格,是因為它代表著(zhù)收益的價(jià)值，即能給它的持有者芾來(lái)股息紅利Ⅳ.股票的現值就是股票未來(lái)收益的當前價(jià)值,也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】考察股票價(jià)格的相關(guān)知識
2、下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.流通國債可以自由轉讓,轉讓價(jià)格取決于市場(chǎng)利率Ⅱ.流通國債的轉讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行Ⅲ.非流通國債不能自由轉讓通常,必須記名Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對象有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機構
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】Ⅰ項流通國債的轉讓價(jià)格取決于對該國債的供給與Ⅲ項需求，非流通國債不能自由轉讓?zhuān)梢杂浢�，也可以不記�?
3、下列屋于運用貨幣政策所采取的措施是()。Ⅰ.控制和調節對政商的貨款Ⅱ.改變存款準備金率Ⅲ.調整再貼現率Ⅳ.直接信用管制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】運用貨幣政策所采取的措施主要包括：(1)控制貨幣發(fā)行(2)控制和調節對政府的貨(款.3)推行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù).(4)改變存款準備金率(5)調整再貼現率(6)選擇性信用管制(.7)直接信用管制.(8)常備借貸便利.
2017年4月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案
試題一：
1、()是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度
A、限倉制度
B、保證金制度
C、無(wú)負債結算制度
D、大戶(hù)報告制度
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】限倉制度是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險S度集中和防范摸縱市場(chǎng)行為.而對交易者持倉數量加以限制的制度。
2、()是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其咨詢(xún)人員為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。
A、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
B、財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構以及咨詢(xún)人員為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)"
3、()是指對買(mǎi)賣(mài)申報逐筆連續撮合的競價(jià)方式。
A、集合竟價(jià)
B、招標竟價(jià)
C、連續竟價(jià)
D、詢(xún)問(wèn)竟價(jià)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】連續竟價(jià)是指對買(mǎi)賣(mài)申報逐筆連續撮合的竟價(jià)方式。
4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A、社會(huì )公眾股
B、法人股
C、國家股
D、外資股
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】在我國，投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會(huì )公眾股和外資股等不同類(lèi)型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選試題及答案
試題一：
第1題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應當按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》根據公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運作狀況?建立完備的自營(yíng)??。
�、�.業(yè)務(wù)管理制度
�、�.投資決策機制
�、�.操作流程
�、�.風(fēng)險監控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求?根據公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運作狀況?建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監控體系?在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。
第2題下列人員屬于A(yíng)上市公司證券交易內幕信息知情人的有??。
�、�.公司的董事甲某
�、�.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
�、�.A公司的實(shí)際控制人丙某
�、�.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規定?證券交易內幕信息的知情人包括?發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員?公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員?發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員?由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員?證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員?保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員?國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。
2017年4月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案
試題一：
第1題根據我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實(shí)施辦法》的規定?可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據??確定。
�、�.持有人要求
�、�.公司財務(wù)情況
�、�.流通股價(jià)格
�、�.可轉債的存續期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實(shí)施辦法》的規定?具體轉股期限應由發(fā)行人根據可轉債的存續期及公司財務(wù)情況確定。
第2題在證券經(jīng)紀商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中?客戶(hù)是??。
�、�.代理人
�、�.授權人
�、�.委托人
�、�.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在證券經(jīng)紀商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中?客戶(hù)是授權人、委托人。
第3題使用中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)絡(luò )投票系統進(jìn)行投票的具體流程包括??。
�、�.登錄中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)站注冊?取得用戶(hù)名和身份確認碼
�、�.向結算公司提交網(wǎng)絡(luò )申請
�、�.到身份驗證機構辦理身份驗證?激活網(wǎng)上用戶(hù)名
�、�.使用用戶(hù)名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根據操作流程?投資者辦理股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票等網(wǎng)絡(luò )服務(wù)業(yè)務(wù)?需首先登錄中國結算公司網(wǎng)站注冊?然后到證券公司營(yíng)業(yè)部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證?須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶(hù)名后?即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票。流程如下?登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn?輸入網(wǎng)上用戶(hù)名、密碼及附加碼?點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權”瀏覽股東大會(huì )列表?選擇具體的投票參與方式?進(jìn)行投票。
2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規》試題及答案
試題一：
(1) ( )是基金一切活動(dòng)的中心。
: 基金經(jīng)理
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金份額持有人
答案:D
解析: 基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心。
(2) 客戶(hù)交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )單獨立戶(hù)管理。
: 證券交易所
B: 證券登記結算公司
C: 證券公司
D: 商業(yè)銀行
答案:D
解析: 客戶(hù)交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行， 單獨立戶(hù)管理。
(3) 公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )
年內不得轉讓。
答案:
解析: 股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。 公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內不得轉讓。
(4) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
: 業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——董事會(huì )——分支機構 B: 業(yè)務(wù)決策機構——董事會(huì )——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構 C: 董事會(huì )——業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構 D: 業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構——董事會(huì )
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考試題及答案
模擬題一：
單項選擇題
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
本題 1 分
第2題公司合并的，應當自作出合并決議之日起()日內通知債權人，并與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。
本題 1 分
第3題上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在()個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】B
【答案解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規定，財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
本題 1 分
第4題未經(jīng)()批準，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。