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4月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案
在日常學(xué)習、工作生活中，我們最離不開(kāi)的就是試題了，試題是命題者根據測試目標和測試事項編寫(xiě)出來(lái)的。那么一般好的試題都具備什么特點(diǎn)呢？以下是小編幫大家整理的4月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
4月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案 1
1、()是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度
A、限倉制度
B、保證金制度
C、無(wú)負債結算制度
D、大戶(hù)報告制度
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】限倉制度是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險S度集中和防范摸縱市場(chǎng)行為.而對交易者持倉數量加以限制的制度。
2、()是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其咨詢(xún)人員為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。
A、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
B、財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構以及咨詢(xún)人員為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)"
3、()是指對買(mǎi)賣(mài)申報逐筆連續撮合的競價(jià)方式。
A、集合竟價(jià)
B、招標竟價(jià)
C、連續竟價(jià)
D、詢(xún)問(wèn)竟價(jià)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】連續竟價(jià)是指對買(mǎi)賣(mài)申報逐筆連續撮合的竟價(jià)方式。
4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A、社會(huì )公眾股
B、法人股
C、國家股
D、外資股
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】在我國，投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會(huì )公眾股和外資股等不同類(lèi)型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.
5、()是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。
A、流動(dòng)性風(fēng)險
B、操作風(fēng)險
C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
D、信用風(fēng)險
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】流動(dòng)性風(fēng)險是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。
6、財政政策對股票價(jià)格的影響主要表現在通過(guò)調節稅率影響企業(yè)()。
A、銷(xiāo)售收入
B、產(chǎn)品價(jià)格
C、利潤和股息
D、資產(chǎn)總額
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】財政政策對股票價(jià)格的影響主要表現在通過(guò)調節稅率影響企業(yè)利潤和股息。
7、當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無(wú)相應需求增長(cháng)，股價(jià)可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不變
D、無(wú)法判定
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無(wú)相應需求增長(cháng)，股價(jià)可能因此而下降。
8、對有證據證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)()批準，中國證監會(huì )可以予以?xún)鼋Y或者查封。
A、證券交易所
B、國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人
C、執法機構
D、司法部門(mén)
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準，中國證監會(huì )可以予凍結或者查封。
9、對注冊會(huì )計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是()。
A、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)
B、取得注冊會(huì )計師證書(shū)3年以上
C、不超過(guò)60周歲
D、執業(yè)質(zhì)是和職業(yè)道德良好，在以往3年執業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規行為
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】注冊會(huì )計師申請證券許可證應當符合下列條件:(1)所在會(huì )計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符臺《注冊會(huì )計師執行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規定》第六條所規定的條件并已提出申請.(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)。(3)取得注冊會(huì )計師證書(shū)1年以上.〔604)周不歲超過(guò).(5)執業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規行為.
10、根據()劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
A、選擇權的性質(zhì)
B、合約所規定的履約時(shí)間的不同
C、金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D、協(xié)定價(jià)格與基礎資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】根據合約所規定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
11、根據資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為()。
A、來(lái)來(lái)收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化
B、境內資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化
C、境內資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
D、股權型證券化和債權型證券化
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】根據資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為境內資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
12、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是()，其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。
A、供求關(guān)系
B、公司經(jīng)營(yíng)狀況
C、宏觀(guān)經(jīng)濟因素
D、政治因素
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是供求關(guān)系，其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。
13、股權分置改革股東會(huì )議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權的()以上通過(guò)。
A、1/2
B、2/3
C、3/4
D、全部
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】股權分置改革股東會(huì )議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
14、關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯誤的`是()。
A、針對個(gè)人投資者，不向機構投資者發(fā)行
B、采用實(shí)名制，不可流通轉讓
C、收益安全穩定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅
D、采用電子方式記錄債權
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅.
15、關(guān)于全融期權與全融期貨論述不正確的是()。
A、全融期權與全融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C、在現實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現某一特定目標
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的
16、基金持有人權益的代表是()。
A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金發(fā)起人
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】基金托管人是投資人權益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人。
17、基金的托管費用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計算并累計。
A、逐日
B、逐周
C、逐月
D、逐年
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金的托管費用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計算并累計。
18、假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元。銀行存款為1000萬(wàn)元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬(wàn)元，應付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()?
A、20萬(wàn)元
B、225萬(wàn)元
C、230萬(wàn)元
D、2350萬(wàn)元
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和�；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債.由題中數據可知，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬(wàn)元):基金負債=500+500 =1 000(萬(wàn)元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬(wàn)元).
19、金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價(jià)證券。
A、國家政府
B、企業(yè)
C、銀行及非銀行金融機構
D、上市公司
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機構依照法走程序發(fā)行并約定在一走期限內還本付息的有價(jià)證券.、
20、看跌期權的買(mǎi)方對資產(chǎn)具有()的權利。
A、賣(mài)出
B、持有
C、買(mǎi)入
D、放棄
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】看跌期權的買(mǎi)方對資產(chǎn)具有的賣(mài)出的權利.
4月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案 2
選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分
(1) 資產(chǎn)托管機構應當是依法可以從事客戶(hù)交易結算資金存管業(yè)務(wù)的( )
或者中國證監會(huì )認可的其他機構.
A: 基金管理公司
B: 信托公司
C: 商業(yè)銀行
D: 證券公司
答案:C
解析:
客戶(hù)資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構根據證券公司、客戶(hù)的委托，對客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行保管，
辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等。資產(chǎn)托管機構應當是依法可以從事客戶(hù)
交易結算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監會(huì )認可的其他機構。
(2) 依照《證券投資基金法》的規定，下列不屬于基金托管人職責的是( )。
A: 辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜
B: 對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)
C: 安全保管基金財產(chǎn)
D: 及時(shí)辦理基金清算、交割事宜
答案:A
解析: 略
(3) 下列關(guān)于國際債券的表述，不正確的是( )。
A: 不存在匯率風(fēng)險
B: 國際債券資金來(lái)源廣.發(fā)行規模大
C: 國際債券是一種跨國發(fā)行的債券.涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家
D: 發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金
答案:A
解析:
國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。同國內債券相比，
具有一定的特殊性，包括：(1)資金來(lái)源廣、發(fā)行規模大;(2)存在匯率風(fēng)險;(3)
有國家主權保障;(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣，
發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。
(4) 中國人民銀行作為最后貸款人，在商業(yè)銀行資金不足時(shí).向其發(fā)放貸款，因此是( )。
A: 銀行的銀行
B: 發(fā)行的銀行
C: 結算的銀行
D: 政府的銀行
答案:A
解析: 中央銀行作為銀行的銀行，充當最后的貸款人。
(5) 外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機構、證券公司承銷(xiāo)。
A: 國際公司
B: 投資者所在國
C: 發(fā)行者所在國
D: 發(fā)行地所在國
答案:D
解析:
歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。如在發(fā)行方式方面，
外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷(xiāo)，
而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，
組織一家或幾家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷(xiāo).
(6)債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉讓債券，
以提前收回本金和實(shí)現投資收益，債券的這一特征稱(chēng)之為( )。
A: 收益性
B: 安全性
C: 流動(dòng)性
D: 償還性
答案:C
解析: 略
(7)金融衍生工具的價(jià)值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規則變動(dòng).
這是金融衍生工具基本特征之一的( )。
A: 聯(lián)動(dòng)性
B: 杠桿性
C: 不確定性
D: 跨期性
答案:A
解析:
聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規則變動(dòng)。通常，
金融衍生工具與基礎變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規定.
其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線(xiàn)性關(guān)系.也可以表達為非線(xiàn)性函數或者分段函數。
(8) 相對其他類(lèi)型的金融風(fēng)險而言，( )的歷史信息和歷史數據的易得性較高。
A: 市場(chǎng)風(fēng)險
B: 匯率風(fēng)險
C: 購買(mǎi)力風(fēng)險
D: 利率風(fēng)險
答案:A
解析:
相對于其他類(lèi)型的金融風(fēng)險而言，市場(chǎng)風(fēng)險的歷史信息和歷史數據的易得性較高，
從而便于采用各種數理、統計、計算機等方法去研究。
(9) 股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，稱(chēng)為( )。
A: 參與型優(yōu)先股票
B: 股息率固定優(yōu)先股票
C: 固定利息優(yōu)先股票
D: 固定盈利優(yōu)先股票
答案:B
解析:
股息率固定優(yōu)先股票是指發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票。
大多數優(yōu)先股票的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定優(yōu)先股票。
(10) 以下不是保險相關(guān)要素的是( )。
A: 保險合同
B: 投保人
C: 保險人
D: 保險人親屬
答案:D
解析:
保險的相關(guān)要素：(1)保險合同;(2)投保人;(3)保險人;(4)保險費;(5)保險標的;(6)
被保險人，財產(chǎn)或人身受保險合同保障的人;(7)受益人，享有保險金請求權的人;(8)
保險賠償。
(11) 偏股型混合基金中股票的配置比例通常為( )。
A: 30%～50%
B: 20%～30%
C: 50%～70%
D: 10%～20%
答案:C
解析:
偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，
股票的配置比例在50%～70%，債券的配置比例在20%.40%。
偏債型基金與偏股型基金正好相反。債券的配置比例較高，股票的配置比例則相對較低
。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在40%～60%左右。
(12) 下列變量中.屬于金融宏觀(guān)調控操作目標的是( )。
A: 存款準備金率
B: 基礎貨幣
C: 再貼現率
D: 貨幣供給
答案:B
解析: 金融宏觀(guān)調控操作目標：超額存款準備金與基礎貨幣。
(13) 我國場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括( )。
A: 拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B: 為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動(dòng)性轉讓的場(chǎng)所
C: 提供風(fēng)險分層的'金融資產(chǎn)管理渠道
D: 對上市公司進(jìn)行監管
答案:D
解析: 對上市公司進(jìn)行監管是證券交易所的職能。
(14) 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A: 企業(yè)
B: 銀行和非銀行金融機構
C: 個(gè)人
D: 國外機構
答案:B
解析:
記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、
銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱(chēng)為跨市場(chǎng)發(fā)行)
三種情況。個(gè)人投資者可以購買(mǎi)交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債.
而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。
(15) 下列關(guān)于風(fēng)險管理策略的說(shuō)法.正確的是( )。
A:
對于由相互獨立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合.只要組成的資產(chǎn)個(gè)數足夠多.
其系統性風(fēng)險就可以通過(guò)分散化的投資完全消除
B: 風(fēng)險補償是指事前(損失發(fā)生以前)以風(fēng)險承擔的價(jià)格補償
C: 風(fēng)險轉移只能降低非系統性風(fēng)險
D: 風(fēng)險規避可分為保險規避和非保險規避
答案:B
解析: 略
(16) 基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)是( )。
A: 證券投資基金業(yè)務(wù)
B: 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C: 投資咨詢(xún)服務(wù)
D: 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
答案:A
解析:
證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷(xiāo)售、
基金的投資管理和基金營(yíng)運服務(wù)。
(17) 基金銷(xiāo)售機構受( )的委托，從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金發(fā)起人
D: 基金份額持有人大會(huì )
答案:A
解析: 略
(18) 股票買(mǎi)賣(mài)印花稅最后由( )統一向征稅機關(guān)繳納。
A: 中國結算公司
B: 證券交易所
C: 中國證監會(huì )
D: 證券公司
答案:A
解析:
為保證稅源，簡(jiǎn)化手續，目前印花稅是由證券公司代扣，
證券公司同中國結算公司集中結算，由中國結算公司統一繳納。
(19) 按照交易對象劃分，( )交易屬于股票交易。
A: 可轉換債券
B: B股
C: 分離交易的可轉換債券
D: ETF
答案:B
解析:
證券交易的對象就是證券買(mǎi)賣(mài)的標的物。在委托買(mǎi)賣(mài)證券的情況下，
證券交易對象也就是委托合同中的標的物。按照交易對象的品種劃分，
證券交易種類(lèi)有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。選項
A、C均為債券交易：選項D為基金交易。
(20) 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒(méi)有履行承諾造成的損失，這屬于( )。
A: 信用風(fēng)險
B: 結算風(fēng)險
C: 市場(chǎng)風(fēng)險
D: 操作風(fēng)險
答案:A
解析: 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒(méi)有履行承諾造成的損失屬于信用風(fēng)險。
4月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案 3
1、金融市場(chǎng)以（）為交易對象。
A、實(shí)物資產(chǎn)B、貨幣資產(chǎn)C、金融資產(chǎn)D、無(wú)形資產(chǎn)
2、上海黃金交易所于正式開(kāi)業(yè)。（）
A、1990年12月B、1991年6月C、2001年10月D、2002年10月
3、證券交易所的組織形式中，不以盈利為目的的是（）
A、公司制B、會(huì )員制C、審批制D、許可制
4、一般說(shuō)來(lái)，金融工具的流動(dòng)性與償還期（）
A、成正比關(guān)系B、成反比關(guān)系C、成線(xiàn)性關(guān)系D、無(wú)確定關(guān)系
5、下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的股東權益，不正確的'是（）
A、普通股股東享有公司的經(jīng)營(yíng)參與權B、優(yōu)先股股東一般不享有公司的經(jīng)營(yíng)參與權
C、普通股股東不可退股D、優(yōu)先股股東不可要求公司贖回股票
6、以下三種證券投資，風(fēng)險從大到小排序正確的是（）
A、股票，基金，債券B、股票，債券，基金
C、基金，股票，債券D、基金，債券，股票
7、銀行向客戶(hù)收妥款項后簽發(fā)給客戶(hù)辦理轉賬結算或支取現金的票據是（）
A、銀行本票B、商業(yè)本票C、商業(yè)承兌匯票D、銀行承兌匯票
8、貨幣市場(chǎng)的主要功能是（）
A、短期資金融通B、長(cháng)期資金融通
C、套期保值D、投機
9、債務(wù)人不履行合約，不按期歸還本金的風(fēng)險是（）
A、系統風(fēng)險B、非系統風(fēng)險C、信用風(fēng)險D、市場(chǎng)風(fēng)險
10、中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是（）
A、實(shí)現貨幣政策目標B、進(jìn)行短期融資C、實(shí)現合理投資組合D、取得傭金收入
11、在物價(jià)下跌的條件下，要保持實(shí)際利率不變，應把名義利率（）
A、保持不變B、與實(shí)際利率對應C、調高D、調低
12、世界五大黃金市場(chǎng)不包括（）
A、倫敦B、紐約C、東京D、香港
13、在我國，可直接進(jìn)入股票市場(chǎng)的金融機構是（）
A、證券市場(chǎng)B、商業(yè)銀行C、政策性銀行D、財務(wù)公司
14、股票發(fā)行方式按是否通過(guò)金融中介機構推銷(xiāo)，可分為（）
A、公募發(fā)行和私募發(fā)行B、直接發(fā)行和間接發(fā)行C、場(chǎng)內發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行D、招標發(fā)行和非招標發(fā)行
15、我國上海、深圳證券交易所股票交易的“一手”為（）
A、10股B、50股C、100股D、1000股
16、專(zhuān)門(mén)接受傭金經(jīng)紀人的再委托，代為買(mǎi)賣(mài)并收取一定傭金的是（）
A、專(zhuān)業(yè)經(jīng)紀人B、專(zhuān)家經(jīng)紀人C、零股交易商D、交易廳交易商
17、我國上市債券以___交易方式為主。（）
A、現貨B、期貨C、期權D、回購協(xié)議
18、我國外匯匯率采用的標價(jià)法是（）
A、直接標價(jià)法B、間接標價(jià)法C、美元標價(jià)法D、直接標價(jià)和間接標價(jià)法相結合
19、黃金市場(chǎng)按交易類(lèi)型和交易方式可分為（）
A、一級市場(chǎng)和二級市場(chǎng)B、直接市場(chǎng)和間接市場(chǎng)C、現貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)D、官方市場(chǎng)和黑市
20、關(guān)于期權交易雙方的風(fēng)險，正確的是（）
A、買(mǎi)方損失有限，收益無(wú)限B、賣(mài)方損失有限，收益無(wú)限C、買(mǎi)方收益有限，損失無(wú)限D、賣(mài)方損失、收益均無(wú)限
參考答案
1、C 2、D 3、B 4、B 5、D 6、A 7、A 8、A 9、C 10、A11、D 12、C 13、A 14、B 15、C 16、B 17、A 18、A 19、C 20、A
4月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案 4
一、名詞解釋(每小題5分，共15分)
1、票據
2、套匯交易
3、封閉型投資基金
參考答案：
1、 票據：是指出票人自己承諾或委托付款人，在指定日期或見(jiàn)票時(shí)，無(wú)條件支付一定金額并可流通轉讓的有價(jià)證券。(3分)票據是國際通用的信用和結算工具，有匯票、本票和支票之分。(2分)
2、套匯交易：是指利用兩個(gè)或兩個(gè)以上外匯市場(chǎng)上某些貨幣的匯率差異進(jìn)行外匯買(mǎi)賣(mài)， 從中套取差價(jià)利潤的外匯交易方式。(4分)套匯交易是一種投機性較強的外匯交易形式。(1分)
3、封閉型投資基金：開(kāi)放型投資基金的對稱(chēng)，是指基金規模在發(fā)行前便已確定，在發(fā)行完畢后和規定的期限內，基金規模固定不變的投資基金。(5分)
二、判斷正誤并說(shuō)明原因(每小題6分，共24分)
1、即使在金融市場(chǎng)發(fā)達國家，次級市場(chǎng)流通的證券也只占整個(gè)金融工具的2/3，說(shuō)明次級市場(chǎng)的重要性不如初級市場(chǎng)。
2、債券價(jià)格與債券的收益率之間有著(zhù)極為密切的關(guān)系，當債券價(jià)格下跌時(shí)，收益率也會(huì )同時(shí)下降。
3、緬甸元和越南盾屬于外國貨幣，因而是外匯的組成部分。
4、外匯期貨的套期保值交易，主要通過(guò)空頭和多頭兩種交易方式進(jìn)行。這里所謂的空頭是指外匯交易者在現貨市場(chǎng)上拋售外?二的行為。
參考答案：
1、答：錯誤。(2分)
雖然進(jìn)入次級市場(chǎng)的證券只是證券總量的一部分，但由于只有次級市場(chǎng)才賦予證券以流動(dòng)性，它使貨幣管理當局得以開(kāi)展公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，并成為經(jīng)濟發(fā)展的“晴雨表”。因而其重要性比初級市場(chǎng)有過(guò)之而無(wú)不及。它的規模大小是一國金融發(fā)達與否的重要標志。(4分)
2、答：錯誤。(2分)
債券價(jià)格與債券的收益率之間是反比關(guān)系。當債券價(jià)格下跌時(shí)，意味著(zhù)買(mǎi)者可以較低的價(jià)格購進(jìn)該債券，從而提高其收益率。(4分)
3、答：錯誤。(2分)
緬甸元、越南盾均為非自由兌換貨幣，而不能兌換成其他國家貨幣的外國貨幣不能視為外匯。(4分)
4、答：錯誤。(2分)
外匯期貨套期保值交易中的空頭，不同于股票交易中的空頭，是指外匯交易者在現貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)外匯，在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出同等數額的同種貨幣，以防止或抵消因匯率變化帶來(lái)?yè)p失的行為。(4分)
三、單項選擇題(每小題1分，共10分。每小題有一項正確答案，請將正確答案的序號填寫(xiě)在括號內)
1、金融市場(chǎng)上最重要的主體是( )、
A、 政府 B、家庭
C、 企業(yè) D、機構投資者
2、( )是指那些規模龐大、經(jīng)營(yíng)良好、收益豐厚的大公司發(fā)行的股票。
A、資產(chǎn)股 B、藍籌股
C、 成長(cháng)股 D、收入股
3、基金證券體現當事人之間的( )。
A、 產(chǎn)權關(guān)系 B、債權關(guān)系
C、 信托關(guān)系 D、保證關(guān)系
4、下列存單中，利率較高的是( )。
A、 國內存單 B、歐洲美元存單
C、 揚基存單 D、儲蓄機構存單
5、債券投資者投資風(fēng)險中的非系統性風(fēng)險是( )。
A、利率風(fēng)險 B、購買(mǎi)力風(fēng)險
C、稅收風(fēng)險 D、信用風(fēng)險
6、在我國，封閉型基金在規定的發(fā)行時(shí)間里，發(fā)行總額未被認購到基金總額的( )，該基金不能成、
A、50% B、60%
C、70% D、80%
7、影響證券投資基金價(jià)格波動(dòng)的最基本因素是( )。
A、基金資產(chǎn)凈值 B、基金市場(chǎng)供求關(guān)系
C、政府有關(guān)基金政策D、股票市場(chǎng)走勢
8、按承保方式不同，保險可以分為( )。
A、財產(chǎn)保險和人身保險 B、個(gè)人保險和團體保險
C、 原保險和再保險 D、自愿保險和法定保險
9、根據國際清算銀行(BIS)的統計，2005年末，在全球場(chǎng)外衍生產(chǎn)品交易市場(chǎng)上，( )
是交易最活躍的衍生工具。
A、外匯遠期 B、利率互換
C、 遠期利率協(xié)議 D、利率期權
10、金融期權交易最早始于( )。
A、股票價(jià)格指數期權 B、利率期權
C、 外匯期權 D、股票期權
參考答案：
1、C 2、B 3、C 4、B 5、D
6、A 7、A 8、C· 9、B 10、D
四、多項選擇題(每小題2分，共20分。每小題有兩個(gè)以上的正確答案，請將所有正確答案的序號填寫(xiě)在括號內)
1、衍生金融市場(chǎng)形成的條件有( )。
A、風(fēng)險推動(dòng)金融創(chuàng )新 B、金融管制放松
C、 技術(shù)進(jìn)步 D、證券化的興起
E、資本輸出人的需要
2、金融期貨市場(chǎng)的規則主要包括以下幾個(gè)方面( )。
A、規范的`期貨合約 B、保證金制度
C、 期貨價(jià)格制度 D、 交割期制度
E、期貨交易時(shí)間制度和傭金制度
3、有效市場(chǎng)的假設條件有( )。
A、完全競爭市場(chǎng) B、 理性投資者主導市場(chǎng)
C、 投資者可以無(wú)成本地得到信息 D、交易無(wú)費用
E、 資金可以在資本市場(chǎng)中自由流動(dòng)
4、開(kāi)放型基金與封閉型基金的主要區別( )。
A、 基金規模的可變性不同 B、基金單位的買(mǎi)賣(mài)方式不同
C、 基金單位的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格形成方式不同 D、 基金的投資策略不同
E、基金的融資渠道不同
5、債券的實(shí)際收益率水平主要決定于( )。
A、債券的供求關(guān)系 B、債券的票面利率
C、 債券的償還期限 D、債券的發(fā)行發(fā)式
E、 債券的發(fā)行價(jià)格
6、能夠規避債券投資風(fēng)險的投資策略包括( )。
A、投資規模大型化 B、投資種類(lèi)分散化
C、投資期限短期化 D、投資期限梯型化
E、 投資品種相對集中
7、從風(fēng)險產(chǎn)生的根源來(lái)看，股票投資風(fēng)險可以區分為( )。
A、企業(yè)風(fēng)險 B、 貨幣市場(chǎng)風(fēng)險
C、 市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險 D、道德風(fēng)險
E、購買(mǎi)力風(fēng)險
8、同家庭部門(mén)相比，機構投資者具有以下特點(diǎn)( )。
A、投資管理專(zhuān)業(yè)化 B、投資管理自由化
C、 投資金額不定化 D、投資行為規范化
E、投資結構組合化
9、在證券交易中，經(jīng)紀人同客戶(hù)之間形成下列關(guān)系( )。
A、 委托代理關(guān)系 B、債權債務(wù)關(guān)系
C、 管理關(guān)系 D、買(mǎi)賣(mài)關(guān)系
E、信任關(guān)系
10、下列影響匯率變動(dòng)的因素有( )。
A、 國民經(jīng)濟發(fā)展狀況
B、國際收支狀況
C、 通貨狀況
D、外匯投機及人們心理預期的影響
E、各國匯率政策的影響
參考答案：
1、ABCD 2、ABCDE 3、ABCDE 4、ABCD 5、BCE
6、BCD 7、ABCE 8、ADE 9、ABDE 10、ABCDE
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