2024證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案（精選5篇）
在日常學(xué)習、工作生活中，我們都經(jīng)�？吹皆囶}的身影，試題是考核某種技能水平的標準。大家知道什么樣的試題才是規范的嗎？下面是小編為大家整理的2024證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案，歡迎大家分享。
證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案 1
試題一：
選擇題
1、下列關(guān)于股票價(jià)格的說(shuō)法，正確的()。有Ⅰ.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格Ⅱ.股票價(jià)格應由其價(jià)值決定，但股票本身并沒(méi)有價(jià)值Ⅲ.股票之所以有價(jià)格,是因為它代表著(zhù)收益的價(jià)值，即能給它的持有者芾來(lái)股息紅利Ⅳ.股票的現值就是股票未來(lái)收益的當前價(jià)值,也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】考察股票價(jià)格的相關(guān)知識
2、下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.流通國債可以自由轉讓,轉讓價(jià)格取決于市場(chǎng)利率Ⅱ.流通國債的轉讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行Ⅲ.非流通國債不能自由轉讓通常,必須記名Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對象有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機構
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】Ⅰ項流通國債的轉讓價(jià)格取決于對該國債的供給與Ⅲ項需求，非流通國債不能自由轉讓?zhuān)梢杂浢�，也可以不記�?
3、下列屋于運用貨幣政策所采取的措施是()。Ⅰ.控制和調節對政商的貨款Ⅱ.改變存款準備金率Ⅲ.調整再貼現率Ⅳ.直接信用管制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】運用貨幣政策所采取的措施主要包括：(1)控制貨幣發(fā)行(2)控制和調節對政府的貨(款.3)推行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù).(4)改變存款準備金率(5)調整再貼現率(6)選擇性信用管制(.7)直接信用管制.(8)常備借貸便利.
4、下列選項中既可以是證券發(fā)行人也可,以是證券投資者的有()。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.證券公司Ⅳ.政府機構
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】以上都是。
5、信托當事人包括()。Ⅰ.信托關(guān)系人Ⅱ.信托委托人Ⅲ.信托受托人Ⅳ.信托受益人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】信托當事人包括信托委托人，受托人，受益人。
6、以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ.現金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利Ⅱ.最普通、最基本的股息形式是現金股息Ⅲ.股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息Ⅳ.財產(chǎn)股息種負債股息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】財產(chǎn)股息是公司以現金以外的其他財產(chǎn)向股東分配股息，負債股息是公司通過(guò)建立用債一種券或負債應付,票據作為股息分派給股東."
7、銀行業(yè)金融機構包括()Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.農村信用合作社Ⅲ.城市信用合作釷Ⅳ.政策性銀行
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】銀行業(yè)金融機構包括商業(yè)銀行，信用合作機構和非銀行金融機構。
8、有價(jià)證券是()的統一表現形式Ⅰ.財產(chǎn)價(jià)值Ⅱ.財產(chǎn)權利Ⅲ.財產(chǎn)證明Ⅳ.財產(chǎn)要求
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】有價(jià)證券是財產(chǎn)價(jià)格和權利的統一表現形式
9、與國內債券相比，國際債券具有()特點(diǎn)。Ⅰ.存在信用風(fēng)險Ⅱ.存在匯率風(fēng)險Ⅲ.發(fā)行規模大Ⅳ.資金來(lái)源廣
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家，與國內債券相比，國際債券具有：存在信用風(fēng)險，存在匯率風(fēng)險，發(fā)行規模大，資金來(lái)源廣等特點(diǎn)。
10、與金融衍生產(chǎn)品相對應的基礎全融產(chǎn)品可以是()。Ⅰ.債券Ⅱ.股票Ⅲ.銀行定期存款單Ⅳ.金融衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】與金融衍生產(chǎn)品相對應的基礎全融產(chǎn)品是：債券，股票，銀行定期存款單，金融衍生工具
11、在證券交易中，連續競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為()。Ⅰ.最高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位梠同，以該價(jià)格為成交價(jià)Ⅱ.買(mǎi)入申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格為成交價(jià)Ⅲ.賣(mài)出申報價(jià)榣低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格為成交價(jià)Ⅳ.最高賣(mài)出申報價(jià)格與最低買(mǎi)入申報價(jià)位招同，以該價(jià)格為成交價(jià)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】連續競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：⑴最離買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。⑵買(mǎi)人申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格為成交價(jià)。⑶賣(mài)出申報價(jià)格低于揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人申報價(jià)格為成交價(jià)。
12、在資產(chǎn)證券化起到重要作用的當事人包括()。Ⅰ.特定目的機構或者特定目的受托人Ⅱ.資金和資產(chǎn)存管機構Ⅲ.信用増級機構Ⅳ.證券化產(chǎn)品投資者
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】在資產(chǎn)證券化起到重要作用的當事人包括發(fā)起:人;特定目的機構或者特定的目的人;資金和資產(chǎn)存管機構;信用増級機構;信用評機構承銷(xiāo);人;證券化產(chǎn)品投資者即證券化產(chǎn)品發(fā)行后持有人.
13、債券基金是()Ⅰ.一種以債券為主要投資對象的證券投資基金Ⅱ.匯率也會(huì )影響基金的收益管理,人在購買(mǎi)國際債券時(shí)，旺旺還需要在外匯市場(chǎng)上做套期保值Ⅲ.收益會(huì )受市場(chǎng)利率的影響Ⅳ.若市場(chǎng)利率上調，其收益將上升
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】考察對的債券基金理解.
14、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件包括()。Ⅰ.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),雲要取得證券監管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可Ⅱ.證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔保Ⅲ.證券公司治理結構健全,內部管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險Ⅳ.建立完備的'業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監控體
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù), 或者設立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù),都需要取得證券監管部 的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔保.同時(shí)要求證券公司治理結構健全，內部管理有效, 能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，公司有合格的高級管理人員及適當數量的從業(yè)人員， 安全平穩運行的信息系統;。建立完備的業(yè)務(wù)管理制度，投資決策機制， 操作流程和風(fēng)險監管體系。
15、證券公司申請借人次級債務(wù)，應當提交的申請文件包括()。Ⅰ.相關(guān)股東(大)會(huì )決議Ⅱ.借人次級債務(wù)合同Ⅲ.合同當事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明Ⅳ.債權人凈資產(chǎn)情況的說(shuō)明材料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】證券公司申請借人次級債務(wù)，應當提交的申請文件包括申請：書(shū)⑴⑵相關(guān)股東(大)會(huì )決議(3.)借人次級債務(wù)合同.(4)債務(wù)資金的用途說(shuō)明.(5)合同當事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明.(6)證券公司目前的風(fēng)險控制指標情況及相關(guān)測試報告。(7)債權人凈資產(chǎn)情況的說(shuō)明材料.(8)中國證監會(huì )要求提交的其他文件。
16、證券投資基金與股票、債券的區別()是。Ⅰ.風(fēng)險水平不同Ⅱ.持有人不同Ⅲ.所籌資金的投向不同Ⅳ.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】考察基金與股票、債券的區別。
17、指數基金的優(yōu)勢是()：Ⅰ.可以作為避險套利的工具Ⅱ.管理費較低，尤其交易費用較低Ⅲ.可以完全消除投資組合的非系統風(fēng)險Ⅳ.在以機構投資者為主的市場(chǎng)中，指數基金可以得到市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】此題考察對指數基金的理解.
18、資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱(chēng)原始權益人，是證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者通常是()。Ⅰ.政府機關(guān)Ⅱ.金融機構Ⅲ.大型工商企業(yè)Ⅳ.個(gè)人投資者
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱(chēng)原始權益人，是證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機構或者大型工商企業(yè)。
19、作為一種現代化投資工具,證券投資基金具備的特點(diǎn)有()。Ⅰ.保證收益Ⅱ.分散風(fēng)險Ⅲ.專(zhuān)業(yè)理財Ⅳ.集合投資
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券投資基金的特點(diǎn)包括集合投資、分散風(fēng)險和專(zhuān)業(yè)理財.
20、下列各項費用中，屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)應繳納的交易費用是()。Ⅰ.傭金Ⅱ.印花稅Ⅲ.過(guò)戶(hù)費Ⅳ.管理費
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】委托買(mǎi)賣(mài)不需要交納管理費。
試題二：
選擇題 以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]( )，是指只有在沒(méi)有現金凈流量為正的項目的時(shí)候才會(huì )支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒(méi)有現金凈流量為正的項目的時(shí)候才會(huì )支付股利的政策。也就是說(shuō)，此時(shí)企業(yè)沒(méi)有能夠創(chuàng )造價(jià)值的項目了，這種情況下企業(yè)才會(huì )支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風(fēng)險。
A.基差風(fēng)險
B.收益率曲線(xiàn)風(fēng)險
C.重新定價(jià)風(fēng)險
D.期權風(fēng)險
參考答案：C
答案解析： 重新定價(jià)風(fēng)險是最主要的利率風(fēng)險，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負債和表外項目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對浮動(dòng)利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規定，發(fā)行人不得于最近( )個(gè)月內未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規定，發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續狀態(tài)。
[第4題]我國證券交易所內的證券交易按( )原則競價(jià)成交。
A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數額優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問(wèn)優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、數額優(yōu)先
參考答案：C
答案解析： 我國證券交易所內的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。
[第5題]發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應組建承銷(xiāo)團，金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應為金融機構，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應組建承銷(xiāo)團，金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應為金融機構，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷(xiāo)能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道;④最近兩年內沒(méi)有重大違法、違規行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國資本市場(chǎng)從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場(chǎng)體系。
A.19世紀80年代
B.20世紀30年代
C.20世紀50年代
D.20世紀90年代
參考答案：D
答案解析： 我國資本市場(chǎng)從20世紀90年代發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場(chǎng)體系。
[第7題]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近( )年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場(chǎng)包括( )。
A.主板市場(chǎng)
B.交易所市場(chǎng)
C.全國性市場(chǎng)
D.場(chǎng)外市場(chǎng)
參考答案：A
答案解析： 根據所服務(wù)和覆蓋的上市公司類(lèi)型，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國性市場(chǎng)、區域性市場(chǎng)等類(lèi)型;根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng )業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場(chǎng);根據市場(chǎng)的集中程度，證券市場(chǎng)可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))和場(chǎng)外市場(chǎng)等。
[第9題]依據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規定發(fā)行價(jià)格應不低于公告招股意向書(shū)前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發(fā)除了應當符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規定，其中之一是：發(fā)行價(jià)格應不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
[第10題]中國證監會(huì )根據《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細則》，對非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規定，其中規定發(fā)行對象不超過(guò)( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國證監會(huì )根據《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細則》，對非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規定，其中之一是：非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對象應當符合下列規定：特定對象符合股東大會(huì )決議規定的條件;發(fā)行對象不超過(guò)10名。
證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案 2
一、名詞解釋(每小題5分，共15分)
1、票據
2、套匯交易
3、封閉型投資基金
參考答案：
1、 票據：是指出票人自己承諾或委托付款人，在指定日期或見(jiàn)票時(shí)，無(wú)條件支付一定金額并可流通轉讓的有價(jià)證券。(3分)票據是國際通用的信用和結算工具，有匯票、本票和支票之分。(2分)
2、套匯交易：是指利用兩個(gè)或兩個(gè)以上外匯市場(chǎng)上某些貨幣的匯率差異進(jìn)行外匯買(mǎi)賣(mài)， 從中套取差價(jià)利潤的外匯交易方式。(4分)套匯交易是一種投機性較強的外匯交易形式。(1分)
3、封閉型投資基金：開(kāi)放型投資基金的對稱(chēng)，是指基金規模在發(fā)行前便已確定，在發(fā)行完畢后和規定的期限內，基金規模固定不變的投資基金。(5分)
二、判斷正誤并說(shuō)明原因(每小題6分，共24分)
1、即使在金融市場(chǎng)發(fā)達國家，次級市場(chǎng)流通的證券也只占整個(gè)金融工具的2/3，說(shuō)明次級市場(chǎng)的重要性不如初級市場(chǎng)。
2、債券價(jià)格與債券的收益率之間有著(zhù)極為密切的關(guān)系，當債券價(jià)格下跌時(shí)，收益率也會(huì )同時(shí)下降。
3、緬甸元和越南盾屬于外國貨幣，因而是外匯的組成部分。
4、外匯期貨的套期保值交易，主要通過(guò)空頭和多頭兩種交易方式進(jìn)行。這里所謂的空頭是指外匯交易者在現貨市場(chǎng)上拋售外?二的行為。
參考答案：
1、答：錯誤。(2分)
雖然進(jìn)入次級市場(chǎng)的證券只是證券總量的一部分，但由于只有次級市場(chǎng)才賦予證券以流動(dòng)性，它使貨幣管理當局得以開(kāi)展公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，并成為經(jīng)濟發(fā)展的“晴雨表”。因而其重要性比初級市場(chǎng)有過(guò)之而無(wú)不及。它的規模大小是一國金融發(fā)達與否的重要標志。(4分)
2、答：錯誤。(2分)
債券價(jià)格與債券的收益率之間是反比關(guān)系。當債券價(jià)格下跌時(shí)，意味著(zhù)買(mǎi)者可以較低的價(jià)格購進(jìn)該債券，從而提高其收益率。(4分)
3、答：錯誤。(2分)
緬甸元、越南盾均為非自由兌換貨幣，而不能兌換成其他國家貨幣的外國貨幣不能視為外匯。(4分)
4、答：錯誤。(2分)
外匯期貨套期保值交易中的空頭，不同于股票交易中的空頭，是指外匯交易者在現貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)外匯，在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出同等數額的同種貨幣，以防止或抵消因匯率變化帶來(lái)?yè)p失的行為。(4分)
三、單項選擇題(每小題1分，共10分。每小題有一項正確答案，請將正確答案的序號填寫(xiě)在括號內)
1、金融市場(chǎng)上最重要的主體是( )、
A、 政府 B、家庭
C、 企業(yè) D、機構投資者
2、( )是指那些規模龐大、經(jīng)營(yíng)良好、收益豐厚的大公司發(fā)行的股票。
A、資產(chǎn)股 B、藍籌股
C、 成長(cháng)股 D、收入股
3、基金證券體現當事人之間的( )。
A、 產(chǎn)權關(guān)系 B、債權關(guān)系
C、 信托關(guān)系 D、保證關(guān)系
4、下列存單中，利率較高的是( )。
A、 國內存單 B、歐洲美元存單
C、 揚基存單 D、儲蓄機構存單
5、債券投資者投資風(fēng)險中的非系統性風(fēng)險是( )。
A、利率風(fēng)險 B、購買(mǎi)力風(fēng)險
C、稅收風(fēng)險 D、信用風(fēng)險
6、在我國，封閉型基金在規定的發(fā)行時(shí)間里，發(fā)行總額未被認購到基金總額的( )，該基金不能成、
A、50% B、60%
C、70% D、80%
7、影響證券投資基金價(jià)格波動(dòng)的最基本因素是( )。
A、基金資產(chǎn)凈值 B、基金市場(chǎng)供求關(guān)系
C、 股票市場(chǎng)走勢
8、按承保方式不同，保險可以分為( )。
A、財產(chǎn)保險和人身保險 B、個(gè)人保險和團體保險
C、 原保險和再保險 D、自愿保險和法定保險
9、根據國際清算銀行(BIS)的統計，2005年末，在全球場(chǎng)外衍生產(chǎn)品交易市場(chǎng)上，( )
是交易最活躍的衍生工具。
A、外匯遠期 B、利率互換
C、 遠期利率協(xié)議 D、利率期權
10、金融期權交易最早始于( )。
A、股票價(jià)格指數期權 B、利率期權
C、 外匯期權 D、股票期權
參考答案：
1、C 2、B 3、C 4、B 5、D
6、A 7、A 8、C· 9、B 10、D
四、多項選擇題(每小題2分，共20分。每小題有兩個(gè)以上的正確答案，請將所有正確答案的.序號填寫(xiě)在括號內)
1、衍生金融市場(chǎng)形成的條件有( )。
A、風(fēng)險推動(dòng)金融創(chuàng )新 B、金融管制放松
C、 技術(shù)進(jìn)步 D、證券化的興起
E、資本輸出人的需要
2、金融期貨市場(chǎng)的規則主要包括以下幾個(gè)方面( )。
A、規范的期貨合約 B、保證金制度
C、 期貨價(jià)格制度 D、 交割期制度
E、期貨交易時(shí)間制度和傭金制度
3、有效市場(chǎng)的假設條件有( )。
A、完全競爭市場(chǎng) B、 理性投資者主導市場(chǎng)
C、 投資者可以無(wú)成本地得到信息 D、交易無(wú)費用
E、 資金可以在資本市場(chǎng)中自由流動(dòng)
4、開(kāi)放型基金與封閉型基金的主要區別( )。
A、 基金規模的可變性不同 B、基金單位的買(mǎi)賣(mài)方式不同
C、 基金單位的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格形成方式不同 D、 基金的投資策略不同
E、基金的融資渠道不同
5、債券的實(shí)際收益率水平主要決定于( )。
A、債券的供求關(guān)系 B、債券的票面利率
C、 債券的償還期限 D、債券的發(fā)行發(fā)式
E、 債券的發(fā)行價(jià)格
6、能夠規避債券投資風(fēng)險的投資策略包括( )。
A、投資規模大型化 B、投資種類(lèi)分散化
C、投資期限短期化 D、投資期限梯型化
E、 投資品種相對集中
7、從風(fēng)險產(chǎn)生的根源來(lái)看，股票投資風(fēng)險可以區分為( )。
A、企業(yè)風(fēng)險 B、 貨幣市場(chǎng)風(fēng)險
C、 市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險 D、道德風(fēng)險
E、購買(mǎi)力風(fēng)險
8、同家庭部門(mén)相比，機構投資者具有以下特點(diǎn)( )。
A、投資管理專(zhuān)業(yè)化 B、投資管理自由化
C、 投資金額不定化 D、投資行為規范化
E、投資結構組合化
9、在證券交易中，經(jīng)紀人同客戶(hù)之間形成下列關(guān)系( )。
A、 委托代理關(guān)系 B、債權債務(wù)關(guān)系
C、 管理關(guān)系 D、買(mǎi)賣(mài)關(guān)系
E、信任關(guān)系
10、下列影響匯率變動(dòng)的因素有( )。
A、 國民經(jīng)濟發(fā)展狀況
B、國際收支狀況
C、 通貨狀況
D、外匯投機及人們心理預期的影響
E、各國匯率政策的影響
參考答案：
1、ABCD 2、ABCDE 3、ABCDE 4、ABCD 5、BCE
6、BCD 7、ABCE 8、ADE 9、ABDE 10、ABCDE
證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案 3
《金融市場(chǎng)學(xué)》單選題（共 5 道試題，共 20 分。）
1. 一旦發(fā)生嚴重的通貨膨脹，銀行一般會(huì )大幅度（ ）利率。
A. 降低
B. 維持
C. 提高
D. 浮動(dòng)
選擇：C
2. 以下不屬于基本金融工具的是（ ）。
A. 商業(yè)票據
B. 股指期貨
C. 債券
D. 股票
選擇：B
3. （ ）是由于某種原因導致的金融市場(chǎng)出現普遍性的`支付困難和信用關(guān)系破裂。
A. 經(jīng)濟危機
B. 通貨緊縮
C. 金融危機
D. 通貨膨脹
選擇：C
4. 在通貨膨脹期間，人們的儲蓄存款和所有以貨幣計算償付的債權的實(shí)際價(jià)值都會(huì )隨著(zhù)物價(jià)的上漲而（ ）。
A. 增加
B. 減少
C. 不變
D. 增加或減少
選擇：B
5. 市場(chǎng)利率下降時(shí)，債券貼現率必然（ ），轉讓債券的收益率必然（ ）。
A. 下降、下降
B. 上升、上升
C. 上升、下降
D. 下降、上升
選擇：D
證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案 4
1、金融市場(chǎng)以（）為交易對象。
A、實(shí)物資產(chǎn)B、貨幣資產(chǎn)C、金融資產(chǎn)D、無(wú)形資產(chǎn)
2、上海黃金交易所于正式開(kāi)業(yè)。（）
A、1990年12月B、1991年6月C、2001年10月D、2002年10月
3、證券交易所的組織形式中，不以盈利為目的的是（）
A、公司制B、會(huì )員制C、審批制D、許可制
4、一般說(shuō)來(lái)，金融工具的流動(dòng)性與償還期（）
A、成正比關(guān)系B、成反比關(guān)系C、成線(xiàn)性關(guān)系D、無(wú)確定關(guān)系
5、下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的`股東權益，不正確的是（）
A、普通股股東享有公司的經(jīng)營(yíng)參與權B、優(yōu)先股股東一般不享有公司的經(jīng)營(yíng)參與權
C、普通股股東不可退股D、優(yōu)先股股東不可要求公司贖回股票
6、以下三種證券投資，風(fēng)險從大到小排序正確的是（）
A、股票，基金，債券B、股票，債券，基金
C、基金，股票，債券D、基金，債券，股票
7、銀行向客戶(hù)收妥款項后簽發(fā)給客戶(hù)辦理轉賬結算或支取現金的票據是（）
A、銀行本票B、商業(yè)本票C、商業(yè)承兌匯票D、銀行承兌匯票
8、貨幣市場(chǎng)的主要功能是（）
A、短期資金融通B、長(cháng)期資金融通
C、套期保值D、投機
9、債務(wù)人不履行合約，不按期歸還本金的風(fēng)險是（）
A、系統風(fēng)險B、非系統風(fēng)險C、信用風(fēng)險D、市場(chǎng)風(fēng)險
10、中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是（）
A、實(shí)現貨幣政策目標B、進(jìn)行短期融資C、實(shí)現合理投資組合D、取得傭金收入
11、在物價(jià)下跌的條件下，要保持實(shí)際利率不變，應把名義利率（）
A、保持不變B、與實(shí)際利率對應C、調高D、調低
12、世界五大黃金市場(chǎng)不包括（）
A、倫敦B、紐約C、東京D、香港
13、在我國，可直接進(jìn)入股票市場(chǎng)的金融機構是（）
A、證券市場(chǎng)B、商業(yè)銀行C、政策性銀行D、財務(wù)公司
14、股票發(fā)行方式按是否通過(guò)金融中介機構推銷(xiāo)，可分為（）
A、公募發(fā)行和私募發(fā)行B、直接發(fā)行和間接發(fā)行C、場(chǎng)內發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行D、招標發(fā)行和非招標發(fā)行
15、我國上海、深圳證券交易所股票交易的“一手”為（）
A、10股B、50股C、100股D、1000股
16、專(zhuān)門(mén)接受傭金經(jīng)紀人的再委托，代為買(mǎi)賣(mài)并收取一定傭金的是（）
A、專(zhuān)業(yè)經(jīng)紀人B、專(zhuān)家經(jīng)紀人C、零股交易商D、交易廳交易商
17、我國上市債券以___交易方式為主。（）
A、現貨B、期貨C、期權D、回購協(xié)議
18、我國外匯匯率采用的標價(jià)法是（）
A、直接標價(jià)法B、間接標價(jià)法C、美元標價(jià)法D、直接標價(jià)和間接標價(jià)法相結合
19、黃金市場(chǎng)按交易類(lèi)型和交易方式可分為（）
A、一級市場(chǎng)和二級市場(chǎng)B、直接市場(chǎng)和間接市場(chǎng)C、現貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)D、官方市場(chǎng)和黑市
20、關(guān)于期權交易雙方的風(fēng)險，正確的是（）
A、買(mǎi)方損失有限，收益無(wú)限B、賣(mài)方損失有限，收益無(wú)限C、買(mǎi)方收益有限，損失無(wú)限D、賣(mài)方損失、收益均無(wú)限
參考答案
1、C 2、D 3、B 4、B 5、D 6、A 7、A 8、A 9、C 10、A11、D 12、C 13、A 14、B 15、C 16、B 17、A 18、A 19、C 20、A
證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案 5
一、判斷題。
1.由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險屬于利率風(fēng)險。( )
2.戰略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(cháng)期持有發(fā)行人股票的機構投資者。( )
3.上證50指數的計算方法、修正方法、調整方法與上證成分股指數不同。( )
4.“以募滿(mǎn)發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價(jià)格作為最后中標價(jià)格，全體中標者的中標價(jià)格是單一的”指的是美式招標。( )
5.債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。 ( )
6.深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。( )
7.財務(wù)風(fēng)險是非系統風(fēng)險，經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險是系統性風(fēng)險。( )
8.固定收益證券不易受到購買(mǎi)力風(fēng)險的損害。( )
9.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數，以2003年12月13日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基期指數定為1000點(diǎn)。( )
10.《中華人民共和國個(gè)人所得稅法》規定，納稅人全部的債券利息、股息、紅利所得應納個(gè)人所得稅。( )
11.上市資格不是永久的，不滿(mǎn)足條件時(shí)，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱(chēng)終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票將停止交易。( )
12.按照《證券法》的規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。( )
13.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時(shí)市場(chǎng)收益率變化的影響( )。
14.金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。( )
15.決定每日開(kāi)盤(pán)價(jià)是證券交易所的職能之一。( )
16.做市商制是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式。( )
17.信用風(fēng)險是系統風(fēng)險。( )
18.滬深300指數的指數基日為2001年12月31日。( )
19.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險稱(chēng)為總風(fēng)險，總風(fēng)險分為系統風(fēng)險和非系統風(fēng)險。( )
20.在期限相同的情況下，下列債券利率從低到高的順序為企業(yè)債券---金融債券---地方政府債券---政府債券。( )
21.大宗交易成交價(jià)格不作為該證券的收盤(pán)價(jià)，不納入指數結算，不計入當日行情。( ) 31.當公司發(fā)生虧損時(shí)，投資者將失去股息收入。( )
22.利率風(fēng)險對長(cháng)期債券的影響與對短期債券的影響更大。( )
23.我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取列入公司法定公積金的利潤比例為5%( )
24.一般來(lái)說(shuō)， 董事會(huì )更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益; 股東更偏重于公司的財務(wù)狀況和長(cháng)遠發(fā)展，希望保留足夠的現金擴大投資或用于其他用途。( )
25.上市公司向原股東的配售股份應當采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。( )
26.目前，我國的股票發(fā)行實(shí)行核準制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。( )
27.公司上市的資格并不是永久的，當不能滿(mǎn)足證券上市條件時(shí)，證券監管部門(mén)或證券交易所立即對該股票做出終止上市的決定。( )
28.我國《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。( )
29.定向發(fā)行指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構組成的承銷(xiāo)團通過(guò)協(xié)商條件簽訂承購包銷(xiāo)合同，由承銷(xiāo)團分銷(xiāo)擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。( )
30.NASDAQ的中文全稱(chēng)是全美證券交易商自動(dòng)報價(jià)系統，它是一個(gè)全美統一的場(chǎng)外二級市。( )
31.修正股價(jià)平均數是將各樣本股票的發(fā)行或者交易數作為權數計算出來(lái)的股價(jià)平均數。( )
32.理事會(huì )是證券交易所的決策機構，具有審議和通過(guò)總經(jīng)理工作報告的職責。( )
33.會(huì )員大會(huì )是交易所的最高權力機構，具有制定和修改證券交易所章程的職責。( )
二、單項選擇題
1.將招標發(fā)行分為荷蘭市招標及美式招標的劃分依據是( )。
A.中標規則不同B.標的物不同C.價(jià)格不同D.發(fā)行方式不同
2.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的表述，不正確的有( )。
A.收益與風(fēng)險相對應，風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小
B.收益與風(fēng)險共生共存，承擔風(fēng)險是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬
C.風(fēng)險越大，收益就一定越高 D.收益和風(fēng)險是證券投資的核心問(wèn)題
3.不屬于恒生流通精選指數系列的是( )。
A.恒生中國內地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生香港50
4.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益，稱(chēng)之為( )。
A.紅利 B.股票股息 C.資本利得 D.資本增值收益
5.關(guān)于中小企業(yè)板指數描述錯誤的是( )。
A.中小板指數以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設定基點(diǎn)為100點(diǎn)
B.中小企業(yè)板指數屬于綜合指數類(lèi)C.中小板指數以最新自由流通股本數為權重
D.中小企業(yè)板指數以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
6.下列不屬于證券中介機構的是( )。
A.律師事務(wù)所 B.證券信用評級機構C.證券業(yè)協(xié)會(huì ) D.會(huì )計師事務(wù)所
7.上證國債指數的樣本是( )。
A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債
B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國債和一次還本付息國債
D在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還付利息國債
8.道—瓊斯公正市價(jià)指數，以( )種不同規�；驅�(shí)力的公司股票作為編制對象，于1988年10月首次發(fā)表。
A.300 B.700 C.500 D.600
9.債券投資的主要風(fēng)險是( )。
A.利率風(fēng)險 B.稅收風(fēng)險 C.政策風(fēng)險 D.信用風(fēng)險
10.我國《公司法》規定，股票采用( )或國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他形式。
A.合同形式 B.紙面形式 C.電子形式 D.證書(shū)形式
11.固定收益證券的主要風(fēng)險是( )。
A.信用風(fēng)險 B.財務(wù)風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.政策風(fēng)險
12.政府債券的主要風(fēng)險是( )
A.信用風(fēng)險 B.購買(mǎi)力風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險
13.利率風(fēng)險對長(cháng)期債券的影響與對短期債券的影響( )。
A.更大 B.一樣 C.更小 D.不一樣
14.某投資者買(mǎi)了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實(shí)際收益率為( )。
A.0 B.5% C.10% D.15%
15.證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險是( )。
A.信用風(fēng)險 B.利率風(fēng)險 C.財務(wù)風(fēng)險 D.政策風(fēng)險
16.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用不包括( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應者提供投資的機會(huì )
C.實(shí)現投資向儲蓄轉化 D.形成資金流動(dòng)的收益導向機制
17.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標最為典型。下面屬于招標標的分類(lèi)的是( )。
A.價(jià)格招標 B.數量招標 C.美式招標 D.荷蘭式招標
18.監察系統的日常監控不包括( )。
A.行情監控 B.交易監控 C.證券監控 D.資金來(lái)源監控
19.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征不包括( )。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)集中的有形市場(chǎng)B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取市商制
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機構的市場(chǎng)
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)
20.下面屬于中證指數公司編制的主要指數有( )。
A.中證流通指數 B.上證180指數 C.A股指數 D.B股指數
21.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當事人具有平等的'法律地位，應當遵守( )原則。
A.自愿、有償、誠實(shí)信用 B.公平、公正、公開(kāi)
C.穩定、公開(kāi)、高效 D.真實(shí)、準確、完整
22.發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有( )資格的( )機構擔任。
A.保薦，保薦人 B.保證，保證人C.公證，公證人 D.中介，中間人
23.中國證券登記結算有限責任公司是( )的法人。
A.風(fēng)險自負的營(yíng)利性 B.不以營(yíng)利為目的 C.交易所管理 D.由政府部管理
24.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式，屬于證券( )。
A.直銷(xiāo)方式 B.代銷(xiāo)方式C.承銷(xiāo)方式 D.分銷(xiāo)方式
25.不屬于證券交易所的職能的是( )。
A.組織、監督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規則
C.接受上市申請、安排證券上市D.以上都是
26.關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述錯誤的是( )。
A.一般情況下，短期貼現債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標
B.一般情況下，長(cháng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標
C.以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的
D.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標最為典型
27.我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。
A.60% B.40% C.70% D.50%
28.不屬于我國債券指數類(lèi)型的有( )。
A.中國債券指數 B.上證國債指數C.上證紅利指數 D.上證企業(yè)債券指數
29.發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法不包括( )。
A.包銷(xiāo)B.代銷(xiāo)C.自銷(xiāo)D.招標發(fā)行
30.作為無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是( )。
A.財產(chǎn)股息B.股票股息C.建業(yè)股息D.負債股息
31.根據標的物不同，招標發(fā)行可分為( )。
A.價(jià)格招標、收益率招標和繳款期招標 B.價(jià)格招標，單一價(jià)格中標和多種價(jià)格中標
C.單一價(jià)格中標和多種價(jià)格中標D.荷蘭式招標和美式招標
32.為規避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的是( ).
A.利率期貨B.外匯期貨C.市場(chǎng)利率期貨D.固定利率期貨
33.關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是( )。
A.封閉市場(chǎng)信息，維護證券市場(chǎng)的穩定B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規則
C.對上市公司進(jìn)行監管D.提供證券交易的場(chǎng)所和設施
34.債券面臨的利率風(fēng)險由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險和( )兩方面組成。
A.利率變動(dòng)風(fēng)險 B.息票利率風(fēng)險C.政策變動(dòng)風(fēng)險 D.信用等級風(fēng)險
35.發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)是( )。
A.證券發(fā)行市場(chǎng) B.證券交易市場(chǎng)C.二級市場(chǎng) D.次級市場(chǎng)
36.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金的供應者和證券的需求者是( )。
A.證券中介機構 B.證券投資者C.證券發(fā)行人 D.證券交易所
37.在核準制下，發(fā)行申請需要由( )推薦。
A.證券交易所 B.保薦人C.證券公司 D.證券業(yè)協(xié)會(huì )
38.在核準制下，發(fā)行申請需要由( )審核。
A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會(huì ) C.發(fā)行審核委員會(huì ) D.證監會(huì )
39.公司財務(wù)不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風(fēng)險是( )。
A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險 B.信用風(fēng)險C.財務(wù)風(fēng)險 D.利率風(fēng)險
40.根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規定，可以向戰略投資者配售股票的，首次公開(kāi)發(fā)行股票數量須為( )。
A.1億股以上 B.2億股票以上C.3億股票以上 D.4億股票以上
41.根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規定，戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。
A.6個(gè)月 B.9個(gè)月 C.12個(gè)月 D.3年
42.詢(xún)價(jià)對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。
A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.12個(gè)月 D.1個(gè)月
43.我國《證券法》規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.1000萬(wàn)元 B.5000萬(wàn)元 C.8000萬(wàn)元 D.10000萬(wàn)元
44.上市公司向原股東配售股份應當采用的發(fā)行方式是( )。
A.包銷(xiāo) B.全額包銷(xiāo) C.余額包銷(xiāo) D.代銷(xiāo)
45.根據規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機構確定股票發(fā)行價(jià)格時(shí)，可詢(xún)價(jià)的對象是( )。
A.符合中國證監會(huì )規定條件的證券投資基金管理公司B.中國證監會(huì )
C.證券交易所D.個(gè)人投資者
三、多項選擇題
1.證券發(fā)行制度包括( )。
A.登記制 B.核準制 C.注冊制 D.審批制
2.證券交易所的職能包括( )。
A.組織、監督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規則
C.接受上市申請、安排證券上市D.提供證券交易的場(chǎng)所和設施
3.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易時(shí)間B.通過(guò)公開(kāi)競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
C.參加交易者為具備會(huì )員資格的證券經(jīng)營(yíng)機構，交易采取經(jīng)紀制
D.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
4.關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.公司最近3年連續虧損，暫停其股票上市交易
B.公司對財務(wù)會(huì )計報告虛假記載，可能誤導投資者，暫停其股票上市交易
C.公司未按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，暫停其股票上市交易
D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易
5.屬于證券交易所職能的有( )。
A.組織、監督證券交易 B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規則
C.接受上市申請、安排證券上市 D.以上都不是
6.我國的債券指數包括( )。
A.中國債券指數B.上證國債指數C.上證紅利指數D.上證企業(yè)債券指數
8.公司申請公司債券上市交易，應當符合( )條件。
A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司債券的期限為3年以上
9.我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本( )以上的，可以不再提取。
A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%
10.根據標的物不同，招標發(fā)行包括( )
A.美式招標B.收益率招標C.價(jià)格招標D.繳款期招標
11.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)聯(lián)系的表述，正確的是( )
A.證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)相互依存，又相互制約
B.證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎和前提
C.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)得以持續擴大的必要條件
D.證券交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著(zhù)證券的發(fā)行價(jià)格
12.債券的發(fā)行方式有( )。
A.定向發(fā)行 B.不定向發(fā)行 C.承銷(xiāo)包銷(xiāo) D.招標發(fā)行
13.包銷(xiāo)可以分為( )。
A.定額包銷(xiāo) B.全額包銷(xiāo) C.余額包銷(xiāo) D.凈額包銷(xiāo)
14.股票發(fā)行的定價(jià)方式可以采取( )。
A.協(xié)商定價(jià)方式 B.一般詢(xún)價(jià)方式 C.累計投標詢(xún)價(jià)方式 D.上網(wǎng)競價(jià)方式
15.證券交易所的特征包括( )。
A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B.參加交易者為備選會(huì )員資格的證券經(jīng)營(yíng)機構，交易采取經(jīng)紀制
C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率 16.證券監管部門(mén)或證券交易所可對上市股票做出的處理包括( )。
A.特別處理 B.退市風(fēng)險警示 C.暫停上市 D.終止上市
17.監察系統的日常監控包括( )。
A.行情監控 B.交易監控 C.證券監控 D.資金監控
18.中小企業(yè)板塊總體設計的“四個(gè)獨立”是指( )。
A.運行獨立 B.監察獨立 C.代碼獨立 D.指數獨立
19.目前，在代辦股份轉讓系統掛牌的公司包括( )。
A.原STAQ、NET系統掛牌公司B.滬、深證券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司
20.中證指數公司編制的主要指數有( )。
A.中證流通指數 B.滬深300指數 C.A股指數 D.B股指數
21.根據產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為( )和( )兩種。
A.獨立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.獨立金融合約D.非衍生合同
23.我國《證券法》規定，證券交易所依照證券法律、行政法規制定( )，并經(jīng)過(guò)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
A.發(fā)行規則 B.上市規則C.交易規則 D.會(huì )員管理規則
24.恒生流通精選指數系列包括( )。
A.恒生香港25 B.恒生50 C.恒生100 D.恒生中國內地25
25.下列說(shuō)法中，正確的是( )。
A.承購包銷(xiāo)又稱(chēng)私募發(fā)行
B.承購包銷(xiāo)指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機構組成的承銷(xiāo)團通過(guò)協(xié)商條件簽訂承銷(xiāo)包銷(xiāo)合同，由承銷(xiāo)團分銷(xiāo)擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C.招標發(fā)行指通過(guò)招標方式確定債券承銷(xiāo)商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D.定向發(fā)行又稱(chēng)私募發(fā)行，即面向少數特定投資者發(fā)行
26.股息的分配可以采用( )。
A.現金的形式 B.股票的形式
C.債券或應付票據等負債的形式 D.現金以外的其他財產(chǎn)的形式
27.利率影響證券價(jià)格方式包括( )。
A.改變資金流向B.影響公司的盈利C.影響股息分配D.影響股東決策
28.證券發(fā)行市場(chǎng)，由( )組成。
A.證券中介機構B.信托投資公司C.證券投資者D.證券發(fā)行人
29.公司的公積金來(lái)源有( )。
A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分
B.依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會(huì )決議后提取的任意公積金 D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分
32.根據我國《證券法》和《公司法》規定，股票發(fā)行價(jià)格可以( )。
A.等于票面金額B.超過(guò)票面金額C.低于票面金額D.任意選定
33.以下哪幾項是證券交易所的職能( )。
A.提供證券交易的場(chǎng)所和設施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規則
C.決定每日開(kāi)盤(pán)價(jià)D.管理和公布市場(chǎng)信息
34.對上證綜合指數表述錯誤的選項是( )。
A.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數為權數，按加權平均法計算
B.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數，按簡(jiǎn)單 平均法計算
C.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數，按加權平均法計算
D.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數為權數，按簡(jiǎn)單 平均法計算
35.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期，( )是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。
A.證券交易所B.柜臺交易C.店頭市場(chǎng)D.初級市場(chǎng)
36.在下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先競價(jià)原則的表述中，正確的是( )。
A.同一時(shí)點(diǎn)申報，按價(jià)格高低順序決定優(yōu)先順序
B.同價(jià)位申報，按申報時(shí)序決定優(yōu)先順序
C.無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報時(shí)序決定優(yōu)先順序
D.無(wú)論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書(shū)面憑證的順序決定優(yōu)先順序
四、判斷題
1.在一般情況下，公司盈利增加，股息也會(huì )相應增加，股價(jià)上漲;公司盈利減少，股息也會(huì )相應減少，股價(jià)下降。 ( )
2.依據我國《公司法》的規定，每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來(lái)源之一。 ( )
3.收益與風(fēng)險的基本關(guān)系是收益與風(fēng)險相對應。風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高。收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小。( )
4.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統并組織市場(chǎng)交易是我國銀行間債券市場(chǎng)的職能之一。( )
5.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金需求者和證券的供應者是證券發(fā)行人。( )
6.股票投資的收益由股息收入、資本利得兩部分組成。( )
7.證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。( )
8.資本利得只能為正，它指股票賣(mài)出價(jià)大于買(mǎi)入價(jià)時(shí)的差值。( )
部分答案：三、多項選擇題
BC 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD 5. ABC 6.ABD 8.ABC 9.C 10.BCD 11.ABCD 12.ACD 13.BC 14.ABCD 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.ABC 20.AB 21.AB 23.BCD 24.ABD 25.BCD 26.ABCD 27.AB 28.ACD 29.ABCD 32.AB 33.ABD 34.ABD 35.BC 36.AB
四、判斷題
1.√ 2.√ 3.√ 4.× 5.√ 6.× 7.√ 8.× 9.√ 10.× 11.√ 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.√ 17.× 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.×30.√ 31.√ 32.√ 33.× 34.× 35.√ 36.√ 37.× 38.× 39.× 40.√ 41.× 42.×43.√
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