2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》重點(diǎn)試題及答案
重點(diǎn)試題一：
單項選擇題
1.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
2.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
3.股份公司在清算過(guò)程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列( )順序進(jìn)行分配。
�、僦Ц堵毠すべY和勞動(dòng)保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);
�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
4.上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會(huì )會(huì )議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過(guò)半數
C.2/3
D.全體
5.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
6.公司犯提供虛假財務(wù)會(huì )計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
7.在下列( )情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金。
A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款
B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶(hù)資金30日內還清
D.法律規定的其他情形
8.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到( )時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
9.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
10.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
11.股份公司上市條件的股本總額為( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
12.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
13.國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
14.證券公司的設立應當經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.國務(wù)院證券監督管理機構
D.省級地方人民政府
15.行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長(cháng)，但延長(cháng)期限最長(cháng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
16.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.當地政府
C.財政部
D.國務(wù)院證券監督管理機構
17.證券公司按照國家規定，不可以( )證券類(lèi)金融產(chǎn)品。
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)
D.銷(xiāo)售
18.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規定不包括( )。
A.公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規定
D.公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
19.首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
20.《中華人民共和國證券法》以證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體為調整對象，其核心旨在( )。
A.保護投資者的合法權益，維護社會(huì )經(jīng)濟秩序和社會(huì )公共利益
B.擴大市場(chǎng)規模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
參考答案及詳細解析
1.B。 解析：《中華人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過(guò)60日。
2.B。 解析：根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
3.B。 解析：《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會(huì )保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
4.B。 解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規定，上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會(huì )會(huì )議由過(guò)半數的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì )會(huì )議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數通過(guò)。
5.D。 解析：《中華人民共和國公司法》第二十七條規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。
6.A。 解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì )公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會(huì )計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
7.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款。(2)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
8.D。 解析：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到75%時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
9.B。 解析：《中華人民共和國證券法》第一百條規定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
10.B。 解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會(huì )應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
11.C。 解析：《中華人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額為3000萬(wàn)元。
12.A。 解析：《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
13.C。 解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規定，國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。
14.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第八條規定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
15.B。 解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿(mǎn)12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監督管理機構申請延長(cháng)行政重組期限，但延長(cháng)行政重組期限最長(cháng)不得超過(guò)6個(gè)月。
16.D。 解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定，證券公司設立、收購或者撤銷(xiāo)分支機構，必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
17.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券類(lèi)金融產(chǎn)品。
18.C。 解析：《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發(fā)行審核的制度及規定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開(kāi)發(fā)行證券的承銷(xiāo)方式。(3)證券公司承銷(xiāo)證券約定的內容。(4)證券承銷(xiāo)的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。
19.C。 解析：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十三條規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰略投資者事先簽署配售協(xié)議。
20.A。 解析：《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會(huì )經(jīng)濟秩序和社會(huì )公共利益。
重點(diǎn)試題二：
1.( )是外匯市場(chǎng)上最經(jīng)濟、最普通的形式。
A.遠期外匯市場(chǎng)
B.即期外匯市場(chǎng)
C.自由外匯市場(chǎng)
D.有形市場(chǎng)
2.目前，我國證券投資基金反映的是一種( )關(guān)系。
A.股權
B.債權
C.信托
D.擔保
3.中長(cháng)期資金市場(chǎng)又稱(chēng)為( )。
A.初級市場(chǎng)
B.貨幣市場(chǎng)
C.資本市場(chǎng)
D.次級市場(chǎng)
4.公司型基金依據( )設立并營(yíng)運.
A.基金公司章程
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金募集說(shuō)明書(shū)
D.基金合同
5.在間接融資中，( )具有融資中心的地位和作用。
A.金融機構
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.融資公司
6.中國人民銀行對商業(yè)銀行的監督管理不包括( )。
A.直接審批、監管商業(yè)銀行
B.監督商業(yè)銀行執行有關(guān)人民幣管理規定的行為
C.監督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為
D.監督商業(yè)銀行執行有關(guān)反洗錢(qián)規定的行為
7.下列不屬于貨幣市場(chǎng)構成的是( )。
A.短期政府債券市場(chǎng)
B.中長(cháng)期債券市場(chǎng)
C.商業(yè)票據市場(chǎng)
D.大額可轉讓定期存單市場(chǎng)
8.一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是( )。
A.普通債券、普通股票、國債
B.國債、普通債券、普通股票
C.普通股票、國債、普通債券
D.普通股票、普通債券、國債
9.股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權利、義務(wù)的( )憑證。
A.所有權
B.債權
C.債務(wù)
D.優(yōu)先受償權
10.按照基礎工具劃分，金融衍生品可分為( )。
A.股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具
B.場(chǎng)內交易工具、場(chǎng)外交易工具
C.遠期、期貨、期權和互換
D.股權衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具
11.申請從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構。要求有( )萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。
A.300
B.500
C.100
D.200
12.下列有關(guān)期貨的說(shuō)法.錯誤的是( )。
A.金融期貨合約是標準化的
B.期貨交易可以在期貨交易所內進(jìn)行.也可以在場(chǎng)外交易
C.大多數期貨合約都在到期前以對沖方式了結
D.期貨合約對商品質(zhì)量、規格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)等都做了統一的規定，是標準化合約
13.金融期權的要素不包括( )。
A.標的資產(chǎn)
B.執行價(jià)格
C.利率
D.期權費
14.我國證券交易所規定的A股每次申報和成交的最小數量單位(除零股交易外)是( )。
A.10手
B.10股
C.1手
D.1股
15.下列關(guān)于看漲期權和看跌期權的說(shuō)法，正確的是( )。
A.若預期某種標的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格會(huì )下跌.應該購買(mǎi)其看漲期權
B.若看漲期權的執行價(jià)格高于當前標的資產(chǎn)價(jià)格應當選擇執行該看漲期權
C.看跌期權持有者可以在期權執行價(jià)格高于當前標的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)執行期權，獲得一定收益
D.看漲期權和看跌期權的區別在于期權到期日不同
16.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A.企業(yè)
B.銀行和非銀行金融機構
C.個(gè)人
D.國外機構
17.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的。凈資本不低于人民幣( )億元。
A.2
B.3
C.5
D.10
18.開(kāi)放式基金份額的發(fā)售.由( )負責辦理。
A.基金管理人
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構
19.假定金融機構的法定準備金率為20%，超額準備金率為2%，現金漏損率為3%，則存款乘數為( )。
A.4.00
B.4.12
C.5.00
D.20.00
20.銀行承兌匯票是( )工具。
A.信用衍生
B.資本市場(chǎng)
C.利率衍生
D.貨幣市場(chǎng)
21.公司型基金與契約型基金的主要區別是( )。
A.基金是否為獨立的法人
B.基金是否上市交易
C.基金規模是否變化
D.基金募集是否為公募
22.我國的國債專(zhuān)指( )代表中央政府發(fā)行的國家公債。
A.國務(wù)院
B.財政部
C.中國人民銀行
D.國資委
23.金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了風(fēng)險分散的可能，下列說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.保險機構可以出售保險單分散風(fēng)險
B.金融市場(chǎng)提供套期保值、組合投資的條件和機會(huì )
C.可以達到風(fēng)險轉移、風(fēng)險分散的目的
D.這屬于金融市場(chǎng)的財富管理功能
24.下列股票發(fā)行監管制度中，行政干預色彩最濃的是( )。
A.審批制
B.注冊制
C.備案制
D.核準制
25.目前，我國證券投資基金托管費是由( )根據基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期收取的。
A.監管機構
B.發(fā)起人
C.基金份額持有人
D.基金托管人
26.基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人是( )。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金發(fā)起人
D.基金份額持有人
27.通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種( )的投資品種。
A.高風(fēng)險、高收益
B.低風(fēng)險、低收益
C.基本沒(méi)有風(fēng)險
D.風(fēng)險相對適中、收益相對穩健
28.中央銀行對市場(chǎng)進(jìn)行政策調節時(shí)，效果最為強烈的金融工具是( )。
A.法定存款準備金率
B.再貼現率
C.銀行再貸款率
D.存款利息率
29.基金管理公司開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的管理費率、托管費率不得低于同類(lèi)型或相似類(lèi)型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的( )。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
30.證券交易所會(huì )員應當設會(huì )員代表( )名，組織、協(xié)調會(huì )員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來(lái)。
A.4
B.3
C.2
D.1
參考答案
一、選擇題
1.【答案】B。解析：即期外匯市場(chǎng)是外匯市場(chǎng)上最經(jīng)濟、最普通的形式，也是最主要的外匯市場(chǎng)形式。
2.【答案】C。解析：基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人;股票反映的是一種所有權關(guān)系，是一種所有權憑證，投資者購買(mǎi)股票后就成為公司的股東：債券反映的是債權債務(wù)關(guān)系，是一種債權憑證，投資者購買(mǎi)債券后就成為公司的債權人。
3.【答案】C。解析：資本市場(chǎng)是指提供長(cháng)期(1年以上)資本融通和交易的市場(chǎng)，包括股票市場(chǎng)、中長(cháng)期債券市場(chǎng)和證券投資基金市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也稱(chēng)為中長(cháng)期資金市場(chǎng)。
4.【答案】A。解析：契約型基金依據基金合同營(yíng)運基金;公司型基金依據基金公司章程營(yíng)運基金。
5.【答案】A。解析：在間接融資中，金融機構具有融資中心的地位和作用。
6.【答案】A。解析：銀監會(huì )(而非中國人民銀行)負責直接審批、監管商業(yè)銀行。
7.【答案】B。解析：貨幣市場(chǎng)包括短期政府債券市場(chǎng)、商業(yè)票據市場(chǎng)、可轉讓的大額定期存單市場(chǎng)以及貨幣市場(chǎng)共同基金市場(chǎng)等。所以選項B不正確.
8.【答案】B。解析：一般而言，高風(fēng)險總是伴隨著(zhù)高收益。國債的風(fēng)險最小，其收益也最低：股票風(fēng)險最大.收益最高。
9.【答案】A。解析：股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權利、義務(wù)的所有權憑證。
10.【答案】A。解析：按照基礎衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權衍生工具(以股票或股票指數為基礎的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(以各種貨幣為基礎的金融衍生工具.如遠期外匯合約、外幣期權等).利率衍生工具(以利率為基礎的金融衍生工具。如遠期利率協(xié)議)。
11.【答案】C。
12.【答案】B。解析：期貨交易應當在規定的場(chǎng)所進(jìn)行，禁止場(chǎng)外交易。選項B說(shuō)法錯誤。
13.【答案】C。解析：利率不屬于金融期權的要素。
14.【答案】C。解析：交易單位是交易所規定每次申報和成交的交易數量單位，以提高交易效率。一個(gè)交易單位俗稱(chēng)“一手”，委托買(mǎi)賣(mài)的數量通常為一手或一手的整數倍。滬、深證券交易所規定，通過(guò)競價(jià)交易買(mǎi)入股票、基金、權證的，申報數量應當為100股(份)或其整數倍。
15.【答案】C。解析：按照對價(jià)格的預期，金融期權可分為看漲期權和看跌期權。所以選項D說(shuō)法有誤;當人們預期某種標的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格上漲時(shí)購買(mǎi)的期權，叫做看漲期權。所以選項A說(shuō)法有誤：若看漲期權的執行價(jià)格高于當前標的資產(chǎn)價(jià)格應當選擇放棄執行該看漲期權.所以選項B說(shuō)法有誤。
16.【答案】B。解析：記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱(chēng)為跨市場(chǎng)發(fā)行)三種情況。個(gè)人投資者可以購買(mǎi)交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債.而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。
17.【答案】C。解析：證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的.凈資本不低于人民幣5億元。
18.【答案】A。解析：開(kāi)放式基金份額的發(fā)售，主要由基金管理人負責辦理，也可以委托商業(yè)銀行、證券公司等經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他機構代理基金份額的發(fā)售。
19.【答案】A。解析：存款乘數=1/(20%+2%+3%)=4。
20.【答案】D。解析：銀行承兌匯票是貨幣市場(chǎng)工具。
21.【答案】A。
22.【答案】B。解析：我國國債專(zhuān)指財政部代表中央政府發(fā)行的國家公債。由國家財政信譽(yù)擔保，信譽(yù)度非常高。
23.【答案】D。解析：這屬于避險功能。金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了防范資產(chǎn)風(fēng)險和收入風(fēng)險的手段。金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了風(fēng)險分散的可能，如保險機構出售保險單，通過(guò)套期保值、組合投資的條件和機會(huì ).達到風(fēng)險轉移、風(fēng)險分散的目的。
24.【答案】A。解析：審批制：帶有強烈計劃經(jīng)濟和行政干預色彩的新股發(fā)行監管制度。
25.【答案】D。解析：基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用�；鹜泄苜M收取的比例與基金規模、基金類(lèi)型有一定關(guān)系，通�；鹨幠Ｔ酱��；鹜泄苜M率越低。
26.【答案】B。解析：基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人.因此.管理人及其董事應保證年度報告的真實(shí)、準確和完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個(gè)別及連帶責任。
27.【答案】D。解析：證券投資基金與股票和債券相比，一般而言其風(fēng)險低于股票、而收益率水平高于債券。股票屬于高風(fēng)險、高收益投資品種，債權屬于低風(fēng)險、低收益投資品種，基金風(fēng)險相對適中、收益相對穩健。
28.【答案】A。解析：法定存款準備金率對貨幣乘數的影響很大，作用力度很強，因此政策效果最為強烈.
29.【答案】B。解析：特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費率、托管費率不得低于同類(lèi)型或相似類(lèi)型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的60%。
30.【答案】D。解析：證券交易所會(huì )員應當設會(huì )員代表1名，組織、協(xié)調會(huì )員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì )員代表由會(huì )員高級管理人員擔任。會(huì )員應當設會(huì )員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )人14名，根據授權代位履行會(huì )員代表職責。
【證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》重點(diǎn)試題及答案】相關(guān)文章：
2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》重點(diǎn)試題及答案02-26
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》精選試題及答案03-11
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題（及答案）03-11
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案03-10
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》模擬試題及答案01-24
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》仿真試題及答案02-26
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》強化試題及答案02-27