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2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選應試題（附答案）
精選應試題一：
選擇題
1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由( )制定并頒布的行政法規。
A.全國人民代表大會(huì )
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )
D.證券監管部門(mén)
2.中國證監會(huì )按照( )授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )
D.中國人民銀行
3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自律管理體現的是( )。
A.對會(huì )員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉讓系統
D.證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理
4.一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由( )制定。
A.中國證監會(huì )
B.中國銀監會(huì )
C.中國保監會(huì )
D.國務(wù)院
5.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時(shí)，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經(jīng)營(yíng)規模較大的，設立監事會(huì )，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
7.《中華人民共和國刑法》規定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬(wàn)元
C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規定
10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。
A.股東會(huì )的性質(zhì)及職權、股東會(huì )的召集和主持、定期股東會(huì )和臨時(shí)股東會(huì )、股東會(huì )的議事
方式和表決程序
B.董事會(huì )設立及董事任職任期、董事會(huì )的職權、董事會(huì )會(huì )議的召集和主持、董事會(huì )的議事方式和表決程序
C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定
D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制
11.上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會(huì )
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
12.股份公司上市條件的股本總額為( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
13.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
14.股份公司在清算過(guò)程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列( )順序進(jìn)行分配。
�、僦Ц堵毠すべY和勞動(dòng)保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);
�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
15.上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會(huì )會(huì )議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過(guò)半數
C.2/3
D.全體
16.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
17.公司犯提供虛假財務(wù)會(huì )計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
18.在下列( )情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金。
A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款
B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶(hù)資金30日內還清
D.法律規定的其他情形
19.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到( )時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
20.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
21.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
22.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
23.下列不屬于中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場(chǎng)禁人措施
B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C.5至10年的證券市場(chǎng)禁人措施
D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施
24.向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
25.有權對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查的是( )。
A.合規負責人
B.合規部
C.證券安全監管負責人
D.監事會(huì )
26.《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
27.證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
28.國務(wù)院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民政府
C.國務(wù)院銀行監督管理機構
D.國務(wù)院保險監督管理機構
29.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起( )個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規定，國務(wù)院證券監督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1年
D.2年
答案及解析
1.B�！窘馕觥可婕白C券市場(chǎng)的法律、法規分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規;第三個(gè)層次是指由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規則。
2.B�！窘馕觥恐袊C監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券管理監督機構，按照國務(wù)院授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
3.D�！窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為以下幾個(gè)方面：對會(huì )員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉讓系統。D項是證券登記結算公司的職能的表述。
4.A�！窘馕觥可婕白C券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。
5.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時(shí)，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
6.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會(huì )，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會(huì )。
7.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百五十九條規定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣或者未轉移財產(chǎn)權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。
8.B�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國公司法》第一百二十二條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
9.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
10.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》關(guān)于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容;注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務(wù)、設立登記、出資證明書(shū)和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關(guān)資料的規定;經(jīng)理的聘任及職權;監事會(huì )的設立及監事的選任，監事會(huì )的職權，監事會(huì )的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關(guān)規定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會(huì )職權，國有獨資公司的董事會(huì )、經(jīng)理及其監事會(huì )成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。
11.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百二十三條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規定。
12.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額為3000萬(wàn)元。
13.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
14.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百八十七條規定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會(huì )保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
15.B�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規定，上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會(huì )會(huì )議由過(guò)半數的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì )會(huì )議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數通過(guò)。
16.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十七條規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。
17.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì )公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會(huì )計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
18.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款。(2)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
19.D�！窘馕觥客ㄟ^(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到75%時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
20.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第一百條規定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
21.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會(huì )應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
22.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的30%。
23.A�！窘馕觥扛鶕蹲C券市場(chǎng)禁人規定》第五條的規定，中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
24.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團應當由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
25.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查。
26.A�！窘馕觥款}干中描述的行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
27.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
28.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第七條規定，國務(wù)院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
29.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二十五條規定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。
30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第七條規定，證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規定，在規定期限內未能完成整改的，國務(wù)院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。
精選應試題二：
組合型選擇(下列各小題備選答案中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。本類(lèi)題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分)
1.客戶(hù)融入證券后、歸還證券前，在下列( )情形下應當按照融券數量對證券公司進(jìn)行利益相等的證券或資金補償。
�、�.證券發(fā)行人分配投資收益
�、�.證券發(fā)行人配售
�、�.證券發(fā)行人無(wú)償派發(fā)證券
�、�.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認購權的證券的
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】常識題，考查客戶(hù)融入證券后、歸還證券前對證券公司進(jìn)行補償的情形。
2.封閉式基金上市交易需要滿(mǎn)足的條件包括( )。
�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣
�、�.基金合同期限為5年以上
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規則規定的其他條件。
3.設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
�、�.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程
�、�.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
�、�.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】基金管理公司，應當具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本3.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。
4.首次公開(kāi)發(fā)股票，對募集資金運用要求包括( )。
�、�.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當應用于主營(yíng)業(yè)務(wù)
�、�.發(fā)行人董事會(huì )應當對募集資金投資項目的可行性進(jìn)行認真分析，確信投資項目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益
�、�.募集資金投資項目實(shí)施后，不會(huì )產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產(chǎn)生不利影響
�、�.發(fā)行人應當建立募集資金專(zhuān)項存儲制度，募集資金應當存放于董事會(huì )決定的專(zhuān)項賬戶(hù)
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】考察的主要是募集資金運用。除了四個(gè)選項的內容外還有：募集資金數額和投資項目應當與發(fā)行人現有經(jīng)營(yíng)規模、財務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應;募集資金投資項目應當符合國建產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理以及其他法律、法規和規章的規定等。
5.期貨公司辦理下列( )事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準。
�、�.合并、分立、停業(yè)
�、�.變更業(yè)務(wù)范圍
�、�.變更注冊資本且調整股權結構
�、�.新增持有5%以上股權的股東
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第19條。期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更業(yè)務(wù)范圍;(三)變更注冊資本且調整股權結構;(四)新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化;(五)設立、收購、參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機構;(六)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他事項。
6.下列關(guān)于公司設立方式的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司
�、�.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司
�、�.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設立也可以采取募集設立的方式。
7.證券公司不得( )。
�、�.代客戶(hù)下達交易指令
�、�.利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬戶(hù)或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易
�、�.代客戶(hù)接受、保管或者修改交易密碼
�、�.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶(hù)下達交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬戶(hù)或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。
8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場(chǎng)上市交易的情形包括( )。
�、�.公司最近2年連續虧損
�、�.公司有重大違法行為
�、�.公司最近3年連續虧損
�、�.公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】《證券法》第五十五條規定，選項A應是公司最近3年連續虧損。
9.證券、期貨投資咨詢(xún)人員申請取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應當提交的文件有( )。
�、�.中國證監會(huì )統一印制的申請表
�、�.身份證
�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jì)單
�、�.所在單位或者戶(hù)口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十五條。
10.下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會(huì )計人員禁止從事的行為的是( )。
�、�.承擔與本職崗位有沖突的工作
�、�.未經(jīng)授權動(dòng)用本單位的資金、財產(chǎn)
�、�.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統
�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】題中四個(gè)選項內容都屬于證券業(yè)務(wù)財務(wù)與會(huì )計人員的禁止行為。
11.有限責任公司的董事會(huì )行使的職權包括( )。
�、�.執行股東會(huì )的決議
�、�.制定公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案
�、�.決定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案
�、�.修改公司章程
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】《公司法》第四十六條規定，修改公司章程是股東會(huì )的職權。
12.證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，必須具備或以建立健全( )。
�、�.合規檢查制度
�、�.內部控制制度
�、�.風(fēng)險隔離制度
�、�.滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】以上選項內容都正確。
13.申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件( )。
�、�.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本
�、�.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通訊及其他信息傳遞設施
�、�.有公司章程
�、�.有健全的內部管理制度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】以上選項內容都正確。
14.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規主要包括( )
�、�.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規
�、�.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規
�、�.融資融券方面的法律法規
�、�.從業(yè)人員管理方面的法律法規
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規主要包括：1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規2、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規3、融資融券方面的法律法規
15.根據《證券法》，下列( )情形應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
�、�.向不特定對象發(fā)行的股票面值總值達到人民幣四千萬(wàn)元
�、�.向不特定對象發(fā)行的股票面值總值達到人民幣五千萬(wàn)元
�、�.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣四千萬(wàn)元
�、�.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
16.證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報送或者提供的資料、信息應當( ),不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
�、�.真實(shí)
�、�.準確
�、�.完整
�、�.全面
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實(shí)、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
17.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的職責不包括( )。
�、�.自營(yíng)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)
�、�.自營(yíng)賬戶(hù)使用登記
�、�.自營(yíng)賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)
�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)專(zhuān)職負責。
18.下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確做法是( )。
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨立
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)的資產(chǎn)相互獨立
�、�.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立
�、�.單獨設置賬戶(hù)、獨立核算、分賬管理
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】C
【解析】常識題。以上選項都是正確做法。
19.根據公司法規定，公司種類(lèi)包括( )。
�、�.有限責任公司
�、�.無(wú)限公司
�、�.股份有限公司
�、�.兩合公司
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】根據公司法規定，公司的種類(lèi)包括有限責任公司和股份有限公司。
20.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，違反監管規定的行為包括( )。
�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割
�、�.在獲得期貨IB業(yè)務(wù)資格后開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)
�、�.收付、存取或者劃轉期貨保證金
�、�.為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔保
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條。
21.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶(hù)提供下列哪些服務(wù)?( )
�、�.協(xié)助客戶(hù)開(kāi)戶(hù)
�、�.臨時(shí)借用客戶(hù)期貨賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易
�、�.在緊急情況下代客戶(hù)修改交易密碼
�、�.提供期貨行情信息
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】D
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條。
22.證券經(jīng)紀商需要對客戶(hù)資料保密，是由于( )等原因。
�、�.委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施
�、�.如因證券經(jīng)紀商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任
�、�.證券經(jīng)紀商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿
�、�.證券經(jīng)紀商無(wú)故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】B
【解析】經(jīng)紀業(yè)務(wù)中客戶(hù)資料的保密性特點(diǎn)。
23.下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪認定的說(shuō)法中，正確的是( )。
�、�.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結果犯
�、�.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于原因犯
�、�.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪
�、�.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構成本罪
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C ,
【解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。
24.證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策，應當經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
�、�.自營(yíng)規模
�、�.風(fēng)險限額
�、�.資產(chǎn)配置
�、�.業(yè)務(wù)授權
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權等方面的重大決策，應當經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
25.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規定的法律責任表述正確的是( )。
�、�.被中國證監會(huì )暫�？蛻�(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應當停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)
�、�.被中國證監會(huì )依法取消客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應當停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)
�、�.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任
�、�.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的，按照相關(guān)法律法規規定進(jìn)行行政處罰
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】《關(guān)于修改〈證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂第58，59，60條。
26.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，可以向客戶(hù)( )。
�、�.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
�、�.解釋期貨交易流程
�、�.承諾共擔風(fēng)險
�、�.做獲利保證
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】D
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條。
27.證券投資咨詢(xún)機構不得以( )為依據向客戶(hù)或投資者提供分析、預測或建議。
�、�.虛假信息
�、�.內幕信息
�、�.市場(chǎng)傳言
�、�.統計數據
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】C
【解析】證券投資咨詢(xún)機構不得以虛假信息、內幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據向客戶(hù)或投資者提供分析，預測或建議。
28.證券公司證券自營(yíng)投資品種包括( )。
�、�.已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券
�、�.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌轉讓的證券
�、�.已經(jīng)和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場(chǎng)掛牌轉讓的私募債券
�、�.已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場(chǎng)交易的證券
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】以上選項內容都正確。
29.保薦代表人出現以下( )情形之一的，中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;情節嚴重的，對其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
�、�.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底，不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規則和行業(yè)規范
�、�.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
�、�.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
�、�.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存越假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第六十九條。
30.關(guān)于股份有限公司新股發(fā)行，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.公司發(fā)行新股，股東大會(huì )應當對新股種類(lèi)及數額、新股發(fā)行價(jià)格、新股發(fā)行的起止日期等事項作出決議
�、�.公司必須經(jīng)證券交易所核準公開(kāi)發(fā)行新股
�、�.公司公開(kāi)發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說(shuō)明書(shū)和財務(wù)會(huì )計報告，并制作認股書(shū)
�、�.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機關(guān)辦理變更登記，并公告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】公司經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準公開(kāi)發(fā)行新股。
31.關(guān)于證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是( )
�、�.證券投資咨詢(xún)機構預測證券市場(chǎng)的走勢時(shí)，需要有充分的理由和依據
�、�.證券投資分析報告不得建議投資者在具體證券品種進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)
�、�.證券投資者咨詢(xún)執業(yè)人員可以參加薦股擂臺賽，提高業(yè)務(wù)能力
�、�.證券投資咨詢(xún)人員有權拒絕媒體對其稿件進(jìn)行斷章取義
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員不得參加媒體舉辦的薦股擂臺賽、模擬證券投資大賽或類(lèi)似的欄目或節目;證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員應防止和杜絕媒體對其提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節和修改。
32.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具有( )的特點(diǎn)。
�、�.廣泛性
�、�.中介性
�、�.保密性
�、�.權威性
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：1.業(yè)務(wù)對象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀商的中介性。3.客戶(hù)指令的權威性。4.客戶(hù)資料的保密性。
33.根據《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的說(shuō)法中正確的是( )。
�、�.未經(jīng)股東大會(huì )認可，不得公開(kāi)發(fā)行新股
�、�.對直接責任人員處以警告并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.對指使該行為的控股股東處以警告并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.對負責證券承銷(xiāo)的證券公司處以警告，責令整改
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十四條。
34.某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以接受( )資產(chǎn)。
�、�.客戶(hù)A 現金100萬(wàn)元人民幣
�、�.客戶(hù)B股票和債券市值1000萬(wàn)元人民幣
�、�.初次參與的客戶(hù)C貨幣資金50萬(wàn)元人民幣
�、�.客戶(hù)D現金20萬(wàn)元人民幣、證券投資基金份額500萬(wàn)元人民幣
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
35.根據《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》相關(guān)規定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券及證券衍生品的規模及比例應符合( )。
�、�.自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%
�、�.自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的500%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規定：(―)自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%;(二)自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%;(三)持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;(四)持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外。
36.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當具備的條件包括( )。
�、�.公司凈資本符合中國證監會(huì )的規定
�、�.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元
�、�.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制
�、�.公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)，準確、完整
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第六條。
37.下列關(guān)于分公司和子公司法律地位說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.分公司和子公司都不具有法人資格
�、�.分公司和子公司都具有法人資格
�、�.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
�、�.子公司能夠依法承擔民事責任
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事行為責任。
38.證券公司在證券交易所開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的，必須( )。
�、�.從證券交易所取得交易權限
�、�.從中國證監會(huì )取得業(yè)務(wù)資格
�、�.經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )批準
�、�.采用結算資金第三方存管
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】證券公司在證券交易所開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的，必須從中國證監會(huì )取得業(yè)務(wù)資格，從證券交易所取得交易權限，采用結算資金第三方存管。
39.下列各項中，證券公司有( )情形的，不得擔任財務(wù)顧問(wèn)。
�、�.最近 24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
�、�.最近36個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
�、�.最近48個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
�、�.最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅳ
【答案】D
【解析】證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問(wèn)：(一)最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄;(二)最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(三)最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查。
40.證券投資咨詢(xún)人員，不得從事下列活動(dòng)( )。
�、�.證券欺詐
�、�.向投資人承諾保本保收益
�、�.與投資人承諾賠償投資損失
�、�.為自己買(mǎi)賣(mài)
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】證券投資咨詢(xún)人員不得買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票。
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