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2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選考試題（附答案）
精選考試題一：
一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀(guān)要件的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.行為人必須在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容的行為
B.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪
C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D.本罪侵犯的客體是復雜客體
參考答案：D
參考解析：選項A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀(guān)要件，選項D屬于其客體要件。
2[單選題] 證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規定，投資風(fēng)險由( )。
A.客戶(hù)自行承擔
B.證券公司承擔
C.客戶(hù)和證券公司共同承擔
D.客戶(hù)和證券公司按比例承擔
參考答案：A
參考解析：證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規定，由客戶(hù)自行承擔投資風(fēng)險。
3[單選題] 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定報送有關(guān)報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
4[單選題] 從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，接受并配合( )的監督與管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證監會(huì )在各地的派出機構
D.證券公司
參考答案：A
參考解析：從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會(huì )的監督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規則、所在機構的規章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
5[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規則的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日
B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內的資金;向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內的證券
參考答案：A
參考解析：客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
6[單選題] 在對證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是( )。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織對推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監督檢查。發(fā)現證券公司存在違反相關(guān)規則規定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )可以采取自律監管措施。
7[單選題] 收購人公告要約收購報告書(shū)摘要后( )日內未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問(wèn)應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監會(huì )提出的反饋意見(jiàn)。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：收購人公告要約收購報告書(shū)摘要后15日內未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問(wèn)應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監會(huì )提出的反饋意見(jiàn)。
8[單選題] 保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
9[單選題] 資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當( )核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時(shí)
D.定期
參考答案：D
參考解析：資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
10[單選題] 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿(mǎn)( )，具有( )學(xué)歷。
A.16周歲;高中以上
B.6周歲;大專(zhuān)以上
C.18周歲;高中以上
D.18周歲;大專(zhuān)以上
參考答案：C
參考解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
11[單選題] 證券公司從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于5人。
12[單選題] ( )可以對每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證監會(huì )
參考答案：B
參考解析：證券交易所可以對每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規定。
13[單選題] 人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)( )日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
14[單選題] 下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。
A.負責基金投資與證券的清算交割
B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會(huì )計賬冊，記錄15年以上
D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
參考答案：A
參考解析：基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì )計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務(wù)報告，及時(shí)公告，并向中國證監會(huì )報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規定的其他職責。
15[單選題] 有執行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執行期間屆滿(mǎn)之日
D.執行期間屆滿(mǎn)次日
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第十七條規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿(mǎn)之日起算。
16[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
參考答案：A
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
17[單選題] 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶(hù)資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀(guān)方面表現為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益�？陀^(guān)方面表現為金融機構違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
18[單選題] 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會(huì )
B.國務(wù)院
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券監管部門(mén)
參考答案：B
參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
19[單選題] 證券公司可以通過(guò)設立( )的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.單一性
B.綜合性
C.集團性
D.特定性
參考答案：B
參考解析：證券公司可以通過(guò)設立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
20[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是( )。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.信用交易資金交收賬戶(hù)
參考答案：A
參考解析：融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
21[單選題] 以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本的最低限額為人民幣( )萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
22[單選題] 未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告，沒(méi)有違法所得的，可處罰款( )萬(wàn)元。
A.5
B.50
C.80
D.100
參考答案：A
參考解析：未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計.并報送審計報告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
23[單選題] 收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日～30日
B.10日～45日
C.30日～45日
D.30日～60日
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
24[單選題] 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險
B.獲取內幕信息
C.獲取內幕信息以?xún)鹊奈垂_(kāi)信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
參考解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。
25[單選題] 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業(yè)
D.個(gè)人
參考答案：B
參考解析：在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
12[單選題] ( )可以對每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證監會(huì )
參考答案：B
參考解析：證券交易所可以對每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規定。
13[單選題] 人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)( )日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
14[單選題] 下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。
A.負責基金投資與證券的清算交割
B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會(huì )計賬冊，記錄15年以上
D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
參考答案：A
參考解析：基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì )計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務(wù)報告，及時(shí)公告，并向中國證監會(huì )報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規定的其他職責。
15[單選題] 有執行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執行期間屆滿(mǎn)之日
D.執行期間屆滿(mǎn)次日
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第十七條規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿(mǎn)之日起算。
16[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
參考答案：A
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
17[單選題] 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶(hù)資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀(guān)方面表現為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益�？陀^(guān)方面表現為金融機構違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
18[單選題] 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會(huì )
B.國務(wù)院
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券監管部門(mén)
參考答案：B
參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
19[單選題] 證券公司可以通過(guò)設立( )的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.單一性
B.綜合性
C.集團性
D.特定性
參考答案：B
參考解析：證券公司可以通過(guò)設立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
20[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是( )。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.信用交易資金交收賬戶(hù)
參考答案：A
參考解析：融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
21[單選題] 以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本的最低限額為人民幣( )萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
22[單選題] 未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告，沒(méi)有違法所得的，可處罰款( )萬(wàn)元。
A.5
B.50
C.80
D.100
參考答案：A
參考解析：未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計.并報送審計報告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
23[單選題] 收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日～30日
B.10日～45日
C.30日～45日
D.30日～60日
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
24[單選題] 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險
B.獲取內幕信息
C.獲取內幕信息以?xún)鹊奈垂_(kāi)信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
參考解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。
25[單選題] 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業(yè)
D.個(gè)人
參考答案：B
參考解析：在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
37[單選題] 證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后( )個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
參考解析：證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
38[單選題] 上市公司在一年內出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
參考答案：C
參考解析：參見(jiàn)《公司法》第一百二十一條規定。
39[單選題] 建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以( )為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
A.凈資本
B.凈利潤
C.凈收入
D.凈收益
參考答案：A
參考解析：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
40[單選題] 證券公司開(kāi)展中間介紹時(shí)，應當定期對介紹業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離等制度的執行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，( )向中國證監會(huì )派出機構報送合規檢查報告。
A.每半年
B.每一年
C.每?jì)赡?/p>
D.每月
參考答案：A
參考解析：證券公司開(kāi)展中間介紹時(shí)，應當定期對介紹業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離等制度的執行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監會(huì )派出機構報送合規檢查報告。
41[單選題] 下列董事會(huì )中必須有職工代表的是( )。
A.2個(gè)以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司
B.合伙企業(yè)
C.1個(gè)國有投資主體投資設立的有限責任公司
D.外商獨資企業(yè)
參考答案：A
參考解析：參見(jiàn)《公司法》第四十四條規定。
42[單選題] 以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性公司人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
43[單選題] 下列關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.不得為多獲取傭金而誘導客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
B.可以在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收
C.不得為他人操縱市場(chǎng)、內幕交易、欺詐客戶(hù)提供方便
D.不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息
參考答案：B
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收，故B項錯誤。
44[單選題] 行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
參考答案：C
參考解析：違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
45[單選題] 公司犯提供虛假財務(wù)會(huì )計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì )公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會(huì )計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益.或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
46[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是( )。
A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
C.向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
參考答案：D
參考解析：有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
47[單選題] 證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A.國務(wù)院證券監督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在國務(wù)院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監督管理機構注銷(xiāo)。
48[單選題] 未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
參考答案：B
參考解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
49[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員，情節嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內通報批評、公開(kāi)譴責
C.移送相關(guān)監管部門(mén)
D.移送司法機關(guān)
參考答案：B
參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員、從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會(huì )自律管理的機構和個(gè)人，應采取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關(guān)監管部門(mén)或司法機關(guān)追究法律責任。
50[單選題] 背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。
A.金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
B.復雜客體
C.自然人和單位
D.特殊客體
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益，A項正確。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] 董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括( )。
�、�.挪用公司資金
�、�.將公司資金以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲
�、�.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保
�、�.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲。(3)違反公司章程的規定，未經(jīng)股東會(huì )、股東大會(huì )或者董事會(huì )同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保。(4)違反公司章程的規定或者未經(jīng)股東會(huì )、股東大會(huì )同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。(5)未經(jīng)股東會(huì )或者股東大會(huì )同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會(huì )，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。
52[單選題] 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)，要求客戶(hù)報出的信息有( )等。
�、�.資金賬號(或股東賬號)
�、�.證券代碼
�、�.委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
�、�.委托買(mǎi)賣(mài)數量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話(huà)，要求客戶(hù)報出資金賬號(或股東賬號)、證券買(mǎi)入或賣(mài)出、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數量，同時(shí)報出委托客戶(hù)姓名以便核對。
53[單選題] 下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內部控制的說(shuō)法中，正確的是( )。
�、�.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應當具有合理的依據
�、�.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應當提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益
�、�.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)作出具體投資決策計劃的.不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計劃信息
�、�.允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內部控制規定之一是：禁止證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用。故Ⅳ項說(shuō)法錯誤。
54[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照( )與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
�、�.業(yè)務(wù)復雜程度 Ⅱ.業(yè)務(wù)能力
�、�.業(yè)務(wù)時(shí)間長(cháng)短 Ⅳ.承擔的責任與風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
55[單選題] 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
�、�.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
�、�.犯罪主體是特殊主體
�、�.主觀(guān)方面一般是為了獲取合法利潤
�、�.客觀(guān)方面表現為金融機構違背受托義務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤，Ⅲ項錯誤。
56[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會(huì )行使的職權有( )。
�、�.修改公司章程
�、�.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計劃
�、�.審議批準董事會(huì )的報告
�、�.對發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國公司法》規定，股東會(huì )行使下列職權：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表?yè)蔚亩�、監事，決定有關(guān)董事、監事的報酬事項;審議批準董事會(huì )的報告;審議批準監事會(huì )或者監事的報告;審議批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規定的其他職權。
57[單選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。
�、�.可以為客戶(hù)股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易
�、�.不得侵占、損害客戶(hù)的合法權益
�、�.不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資損失
�、�.不得挪用客戶(hù)的交易結算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔保物
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為之一是：不得為客戶(hù)股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易，A項錯誤。
產(chǎn)品名稱(chēng) 試題數量 進(jìn)入做題
2017年證劵從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》考試題庫 2842題 進(jìn)入做題
2017年證劵從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》考試題庫 2234題 進(jìn)入做題
2017年證劵從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎知識 + 證券市場(chǎng)基本法律法規) 5076題 進(jìn)入做題
58[單選題] 按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為( )。
�、�.一級市場(chǎng)中的虛假陳述
�、�.二級市場(chǎng)中的虛假陳述
�、�.新三板市場(chǎng)中的虛假陳述
�、�.面向社會(huì )公眾的虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求可以分為一級市場(chǎng)中的虛假陳述和二級市場(chǎng)中的虛假陳述。
59[單選題] 期貨交易所的職責包括( )。
�、�.提供期貨交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù)
�、�.設計期貨合約、安排期貨合約上市
�、�.組織、監督期貨交易、結算和交割
�、�.制定和執行風(fēng)險管理制度
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：期貨交易所的職責包括：(1)提供期貨交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù)。(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監督期貨交易、結算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執行風(fēng)險管理制度。
60[單選題] 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。
�、�.證券公司不得代客戶(hù)下達交易指令
�、�.不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易
�、�.不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼
�、�.證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔保
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶(hù)下達交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼，證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔保。
61[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應當配合中國證監會(huì )及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當( )，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。
�、�.真實(shí) Ⅱ.準確
�、�.完整 Ⅳ.及時(shí)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應當配合中國證監會(huì )及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當真實(shí)、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準確、不完整的材料。
62[單選題] 單位有下列( )行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
�、�.以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
�、�.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的
�、�.有中國證監會(huì )規定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的
�、�.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：?jiǎn)挝挥邢铝行袨橹坏�，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的。(2)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的。(3)以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的。(4)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的。(5)有中國證監會(huì )規定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的。
63[單選題] 當證券賬戶(hù)注冊資料中的自然人姓名或機構名稱(chēng)、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的( )情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶(hù)持有人應及時(shí)辦理注冊資料變更手續。
�、�.自然人申請變更 Ⅱ.法人申請變更
�、�.合伙企業(yè)申請變更 Ⅳ.創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)申請變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：當證券賬戶(hù)注冊資料中的自然人姓名或機構名稱(chēng)、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶(hù)持有人應及時(shí)辦理注冊資料變更手續：(1)自然人申請變更。(2)法人申請變更。(3)合伙企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)申請變更。(4)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實(shí)時(shí)復核。(5)復核員實(shí)時(shí)復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶(hù)，其余資料留存。(6)收市后經(jīng)辦人將客戶(hù)留存資料歸入客戶(hù)資料檔案留存。(7)將客戶(hù)證券賬戶(hù)卡、授權委托書(shū)、發(fā)證機關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國結算公司審核。
64[單選題] 投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應當遵循的原則包括( )。
�、�.誠實(shí)守信
�、�.勤勉盡責
�、�.獨立客觀(guān)
�、�.專(zhuān)業(yè)審慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應當遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責、獨立客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)審慎的原則，自覺(jué)維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶(hù)，保護投資者合法權益。
65[單選題] 以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為( )。
�、�.共益權 Ⅱ.自益權
�、�.單獨股東權 Ⅳ.少數股東權
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：以股東權行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數股東權。
66[單選題] 下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的有( )。
�、�.證券發(fā)行制度 Ⅱ.上市公司收購制度
�、�.證券交易制度 Ⅳ.證券機構監管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券市場(chǎng)的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構、證券業(yè)協(xié)會(huì )、證券監督管理機構以及法律責任等。
67[單選題] 下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)構成要素的是( )。
�、�.委托人 Ⅱ.證券經(jīng)紀商
�、�.證券交易所 Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象四個(gè)要素構成。
68[單選題] 一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于( )。
�、�.價(jià)格是否波動(dòng)頻繁
�、�.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護
�、�.商品能否耐貯藏并運輸
�、�.商品的等級、規格、質(zhì)量等是否比較容易劃分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易，取決于四個(gè)條件：一是商品是否具有價(jià)格風(fēng)險，即價(jià)格是否波動(dòng)頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、規格、質(zhì)量等是否比較容易劃分。
69[單選題] 國務(wù)院證券監管機構對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權采取的措施包括( )。
�、�.詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說(shuō)明
�、�.進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查
�、�.查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料
�、�.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關(guān)數據資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
。參考解析：國務(wù)院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：(1)詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說(shuō)明。(2)進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關(guān)數據資料。
70[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成包括( )。
�、�.客體要件 Ⅱ.客觀(guān)要件
�、�.主體要件 Ⅳ.主觀(guān)要件
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成包括客體要件、客觀(guān)要件、主體要件、主觀(guān)要件四個(gè)方面。
71[單選題] 收購要約的期限可以是( )日。
�、�.20
�、�.35
�、�.50
�、�.65
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：收購要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
72[單選題] 證券公司應當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在( )等方面相互分離、獨立運行。
�、�.機構 Ⅱ.人員
�、�.信息 Ⅳ.賬戶(hù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司應當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離、獨立運行。
73[單選題] 設立證券公司，應當具備( )規定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
�、�.《中華人民共和國公司法》 Ⅱ.《中戶(hù)人民共和國證券法》
�、�.《證券公司監督管理機構》 Ⅳ.《中華人民共和國刑法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：參考《證券監督管理條例》第八條規定。
74[單選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司授權范圍內從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應當符合的要求有( )。
�、�.如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
�、�.向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險
�、�.清晰、準確、客觀(guān)地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況
�、�.要求客戶(hù)不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動(dòng)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司授權范圍內從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀(guān)地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規、基礎知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶(hù)樹(shù)立正確的投資理念，增強風(fēng)險意識。(2)如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內容。(3)向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶(hù)不要超越自身風(fēng)險承擔能力從事證券投資活動(dòng)。
75[單選題] 對于證券業(yè)協(xié)會(huì )、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是( )。
�、�.取消從業(yè)資格
�、�.處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
�、�.屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分
�、�.構成犯罪的，依法追究刑事責任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務(wù)機構、社會(huì )中介機構及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì )、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
76[單選題] 申請人在進(jìn)行首次注冊時(shí)，要根據自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊登記為( )。
�、�.證券投資師
�、�.證券投資顧問(wèn)
�、�.證券分析師
�、�.證券分析顧問(wèn)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：申請人在進(jìn)行首次注冊時(shí)，要根據自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。
77[單選題] 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有( )。
�、�.發(fā)行股票發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的
�、�.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的
�、�.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的
�、�.轉移或者隱瞞所募集資金的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為：在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦‘法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
78[單選題] 上市公司并購重組活動(dòng)中，財務(wù)顧問(wèn)應當關(guān)注的事項有( )。
�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內幕交易
�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐
�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱
�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)應當關(guān)注上市公司并購重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內幕交易、市場(chǎng)操縱和證券欺詐等事項。
79[單選題] 下列選項中，屬于公開(kāi)信息的是( )。
�、�.協(xié)會(huì )會(huì )員基本信息
�、�.從業(yè)人員信息管理系統公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息
�、�.會(huì )員效力期限內受獎勵次數
�、�.從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：公開(kāi)信息在協(xié)會(huì )網(wǎng)站公布，內容包括協(xié)會(huì )會(huì )員和從業(yè)人員信息管理系統公開(kāi)的會(huì )員和從業(yè)人員基本信息、會(huì )員和從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數、協(xié)會(huì )對會(huì )員和從業(yè)人員做出的公開(kāi)譴責自律懲戒決定，協(xié)會(huì )認為有必要公開(kāi)的其他誠信信息。
80[單選題] ( )依照規定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
�、�.證監會(huì )及其派出機構 Ⅱ.證券登記結算機構
�、�.證券交易所 Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：證監會(huì )及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司依照規定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
81[單選題] 下列選項中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有( )。
�、�.基金銷(xiāo)售機構總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
�、�.部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人
�、�.基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
�、�.基金銷(xiāo)售機構從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資基金銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員：(1)基金銷(xiāo)售機構總部及主要分支機構負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人。(2)基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員。
82[單選題] 保薦代表人的注冊登記事項包括( )。
�、�.保薦代表人的姓名、性別
�、�.保薦代表人的出生日期、身份證號碼
�、�.保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通訊地址
�、�.保薦代表人的家庭關(guān)系
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通信地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務(wù)。(4)保薦代表人的學(xué)習和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執業(yè)情況。(6)中國證監會(huì )要求的其他事項。
產(chǎn)品名稱(chēng) 試題數量 進(jìn)入做題
2017年證劵從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》考試題庫 2842題 進(jìn)入做題
2017年證劵從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》考試題庫 2234題 進(jìn)入做題
2017年證劵從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎知識 + 證券市場(chǎng)基本法律法規) 5076題 進(jìn)入做題
83[單選題] 期貨交易所應當及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括( )。
�、�.成交量與成交價(jià)
�、�.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)
�、�.持倉量與持有期
�、�.最高價(jià)與最低價(jià)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：期貨交易所應當及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應當公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準確。
84[單選題] ( )違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，中國證監會(huì )可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。
�、�.發(fā)行人 Ⅱ.上市公司的董事
�、�.上市公司的監事 Ⅳ.上市公司的一般工作人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，中國證監會(huì )可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)發(fā)行人，上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監事、高級管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業(yè)務(wù)部門(mén)負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員。(5)證券服務(wù)機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機構實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國證監會(huì )認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的有關(guān)責任人員。
85[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)完整的資產(chǎn)證券化融資過(guò)程的主要參與者包括( )。
�、�.發(fā)起人
�、�.投資者
�、�.投資銀行
�、�.資信評級機構
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)完整的資產(chǎn)證券化融資過(guò)程的主要參與者有發(fā)起人、投資者、特設信托機構、承銷(xiāo)商、投資銀行、信用增級機構或擔保機構、資信評級機構、托管人及律師等。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通訊地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務(wù)。(4)保薦代表人的學(xué)習和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執業(yè)情況。(6)中國證監會(huì )要求的其他事項。
86[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。
�、�.多層次證券市場(chǎng)的基礎 Ⅱ.發(fā)揮價(jià)格穩定器的作用
�、�.刺激A股市場(chǎng)活躍 Ⅳ.融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機遇
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)發(fā)揮價(jià)格穩定器的作用。(2)刺激A股市場(chǎng)活躍。(3)多層次證券市場(chǎng)的基礎。
87[單選題] 可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括( )。
�、�.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
�、�.配合查處違法行為有立功表現的
�、�.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的
�、�.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有下列情形之一的，可以對有關(guān)責-任-z.員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。
88[單選題] 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應建立完備的( )。
�、�.融資融券業(yè)務(wù)管理制度 Ⅱ.決策與授權體系
�、�.評估與控制體系 Ⅳ.操作流程和風(fēng)險識別
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。
89[單選題] 證券賬戶(hù)管理包括( )。
�、�.證券賬戶(hù)注冊資料查詢(xún)與變更
�、�.證券賬戶(hù)的開(kāi)立
�、�.證券賬戶(hù)的注銷(xiāo)
�、�.證券賬戶(hù)掛失補辦
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補辦、證券賬戶(hù)注冊資料查詢(xún)與變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。
90[單選題] 下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的是( )。
�、�.熱點(diǎn)分析 Ⅱ.買(mǎi)賣(mài)時(shí)機
�、�.證券選擇 Ⅳ.風(fēng)險提示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券投資顧問(wèn)是指為客戶(hù)提供投資建議，比如買(mǎi)賣(mài)時(shí)機、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險提示等，禁止代理客戶(hù)操作。
91[單選題] 國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開(kāi)展( )活動(dòng)。
�、�.經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng )新
�、�.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng )新
�、�.組織創(chuàng )新
�、�.激勵約束機制創(chuàng )新
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司監督管理條例》第四條規定，國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng )新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng )新、組織創(chuàng )新和激勵約束機制創(chuàng )新。國務(wù)院證券監督管理機構、國務(wù)院有關(guān)部門(mén)應當采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng )新活動(dòng)規范、有序進(jìn)行。
92[單選題] 證券公司實(shí)施重整的，重整計劃涉及( )事項時(shí)，應當報經(jīng)中國證監會(huì )批準。
�、�.變更業(yè)務(wù)范圍 Ⅱ.變更主要股東
�、�.變更公司形式 Ⅳ.公司合并、分立
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司實(shí)施重整的，重整計劃涉及需要中國證監會(huì )批準事項的。如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經(jīng)中國證監會(huì )批準。
93[單選題] 會(huì )員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取( )的方式。
�、�.自評 Ⅱ.他評
�、�.自評與他評相結合 Ⅳ.以上均正確
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：會(huì )員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結合的方式。
94[單選題] 資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應當履行的職責有( )。
�、�.出具資產(chǎn)托管報告
�、�.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
�、�.執行證券公司的投資或者清算指令
�、�.監督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。(2)執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營(yíng)中的資金往來(lái)。(3)監督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作，發(fā)現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會(huì )的規定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會(huì )報告。(4)出具資產(chǎn)托管報告。集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。
95[單選題] 從事轉融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應當遵循的原則有( )。
�、�.公正 Ⅱ.平等
�、�.自愿 Ⅳ.誠實(shí)信用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：從事轉融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應當遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用原則，不得損害社會(huì )公共利益。
96[單選題] ( )及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定的，中國證券監督管理委員會(huì )可以視情節輕重采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。
�、�.發(fā)行人 Ⅱ.證券公司
�、�.證券服務(wù)機構 Ⅳ.投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定的，中國證券監督管理委員會(huì )可以視情節輕重采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。
97[單選題] ( )對證券公司和資產(chǎn)托管機構從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構應當予以配合。
�、�.中國證監會(huì ) Ⅱ.中國證監會(huì )派出機構
�、�.證券交易所 Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：中國證監會(huì )及其派出機構對證券公司和資產(chǎn)托管機構從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構應當予以配合。
98[單選題] 下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有( )。
�、�.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的
�、�.轉移或者隱瞞所募集資金的
�、�.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
�、�.發(fā)行數額在100萬(wàn)元以上的
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
99[單選題] 發(fā)行人應當就( )聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
�、�.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市 Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券
�、�.股票在二級市場(chǎng)上進(jìn)行轉讓 Ⅳ.中國證監會(huì )認定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券。(3)中國證監會(huì )認定的其他情形。
100[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)應當采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的( )進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導，并對輔導結果進(jìn)行驗收，將驗收結果存檔。
�、�.董事 Ⅱ.高級管理人員
�、�.控股股東 Ⅳ.基層員工
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)應當采取有效方式對新’進(jìn)入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負責人進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導，并對輔導結果進(jìn)行驗收，將驗收結果存檔。
精選考試題二：
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 中國證監會(huì )按照( )授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券管理監督機構，按照國務(wù)院授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
2[單選題] 根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
參考答案：C
參考解析：根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。
3[單選題] 上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會(huì )
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規定。
4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定.審慎經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
5[單選題] 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結果犯
B.預測犯
C.原因犯
D.過(guò)程犯
參考答案：A
參考解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。
6[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償
D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%
參考答案：A
參考解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償到期債務(wù)。(4)國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他情形。
7[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.業(yè)務(wù)執行部門(mén)—董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構—分支機構
B.董事會(huì )—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機構—分支機構
C.董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構
D.業(yè)務(wù)決策機構—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構—董事會(huì )
參考答案：C
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照“董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構”的架構設立和運行。
8[單選題] 下列不屬于中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁人措施的是( )。
A.1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施
B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C.5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施
D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施
參考答案：A
參考解析：根據《證券市場(chǎng)禁入規定》第五條的規定，中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
9[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬(wàn)元
C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規定
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
10[單選題] 非公開(kāi)募集基金完畢，基金管理人應當向( )備案。
A.中國人民銀行
B.銀監會(huì )
C.證監會(huì )
D.基金行業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：D
參考解析：參見(jiàn)《證券投資基金法》第九十四條規定。
11[單選題] 證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)( )的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A.客戶(hù)
B.證券公司
C.客戶(hù)的配偶
D.其他證券公司
參考答案：A
。參考解析：證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
12[單選題] 證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人證券或出具證券供其賣(mài)出的業(yè)務(wù)是指( )業(yè)務(wù)。
A.證券經(jīng)紀
B.證券自營(yíng)
C.融資融券
D.證券咨詢(xún)
參考答案：C
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或出具證券供其賣(mài)出的業(yè)務(wù)。
13[單選題] 上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
14[單選題] 證券公司應當按照( )的結算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結算業(yè)務(wù)。
A.債券
B.股票
C.證券投資基金
D.權證
參考答案：C
參考解析：證券公司應當按照證券投資基金的結算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機構應當按照證券登記結算機構的有關(guān)規定承擔集合資產(chǎn)管理計劃交易結算的最終交收責任。
15[單選題] 上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
16[單選題] 通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即( )一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。
A.《證券市場(chǎng)基礎知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》
參考答案：D
參考解析：通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。
17[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：B
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
18[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在( )日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
19[單選題] 會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應計入( )。
A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠信信息備注欄
D.其他信息
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第十條規定。會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。
20[單選題] 證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行( )管理。
A.分散
B.分業(yè)
C.集中統一
D.分部門(mén)
參考答案：C
參考解析：證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統一管理。
21[單選題] 禁止內幕交易的主要措施是( )。
A.嚴格把關(guān)
B.責任到人
C.法律制裁
D.行業(yè)自律
參考答案：A
參考解析：禁止內幕交易的主要措施是嚴格把關(guān)。
22[單選題] 作出的表彰、獎勵、評比不應記人獎勵信息的單位是( )。
A.中國證券監督管理委員會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心有限責任公司
D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：A
參考解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì )。(2)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
23[單選題] 向投資者銷(xiāo)售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監會(huì )
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：C
參考解析：向投資者銷(xiāo)售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)中國證監會(huì )許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
24[單選題] 直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風(fēng)險、保持( )的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃。
A.收益性
B.流動(dòng)性
C.償還性
D.返還性
參考答案：B
參考解析：直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃。
25[單選題] 規范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規不包括( )。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《證券交易管理條例》
參考答案：D
參考解析：規范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規包括《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組上市公司收購管理辦法》《上市公司股改比國有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。
26[單選題] 上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機構( )以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機構不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
參考解析：上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機構10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機構不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
27[單選題] ( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
28[單選題] 下列屬于自益權的是( )。
A.股東大會(huì )召集請求權
B.提起訴訟權
C.公司事務(wù)的知情權
D.股份轉讓權
參考答案：D
參考解析：自益權是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權利，即依法從公司取得收益、財產(chǎn)或處分自己股權的權利，包括股利分配請求權、剩余財產(chǎn)分配權、新股認購優(yōu)先權、股份質(zhì)押權和股份轉讓權等。
29[單選題] 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規定，基金份額持有人大會(huì )應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
30[單選題] 發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)( )。
A.追究民事責任
B.追究刑事責任
C.追究行政責任
D.追求經(jīng)濟責任
參考答案：B
參考解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
31[單選題] 申請可轉換為股票的公司債券上市決議，應當向債券交易所報送的文件不包括( )。
A.公司營(yíng)業(yè)執照
B.公司債券募集辦法
C.保薦人出具的上市保薦書(shū)
D.審計報告
參考答案：D
參考解析：參見(jiàn)《證券法》第五十八條規定。
32[單選題] 《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
參考答案：A
參考解析：題中的行為屬于操縱證券市場(chǎng)的行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
33[單選題] 公司應當自作出合并決議之日起( )日內通知債權人，并于( )日內在報紙上公告。
A.10;30
B.10;45
C.15;30
D.15;45
參考答案：A
參考解析：參見(jiàn)《公司法》第一百七十三條規定。
34[單選題] 下列不屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的是( )。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員
D.自然人
參考答案：D
參考解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員及單位，才能構成本罪。
35[單選題] 向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監會(huì )核準，轉讓后公司股東累計超過(guò)( )人的，亦構成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析：向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監會(huì )核準，轉讓后公司股東累計超過(guò)200人的，亦構成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
36[單選題] 科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：A
參考解析：有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
37[單選題] 下列關(guān)于財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應當履行的職責的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調查，全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險
B.對委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定
C.受委托人的委托，向中國證監會(huì )報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料
D.根據中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)規定，持續督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù)
參考答案：D
參考解析：D項說(shuō)法錯誤，應為“根據中國證監會(huì )的相關(guān)規定，持續督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”。
38[單選題] 為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實(shí)施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風(fēng)險控制
C.管理
D.信息查詢(xún)
參考答案：C
參考解析：《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈送的股票。
39[單選題] 下列選項中，不屬于金屬期貨的是( )。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
參考答案：C
參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
40[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，部門(mén)規章及規范性文件由( )制定。
A.中國證監會(huì )
B.中國銀監會(huì )
C.中國保監會(huì )
D.國務(wù)院
參考答案：A
參考解析：部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。
41[單選題] ( )是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序.向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。
A.一級市場(chǎng)
B.流通市場(chǎng)
C.二級市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
參考答案：A
參考解析：一級市場(chǎng)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。
42[單選題] 通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化基本運作程序的首要步驟是( )。
A.組建特設信托機構，實(shí)現真實(shí)出售，達到破產(chǎn)隔離
B.完善交易結構，進(jìn)行信用增級
C.資產(chǎn)證券化的信用評級
D.重組現金流，構造證券化資產(chǎn)
參考答案：D
參考解析：通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化的基本運作程序主要有以下幾個(gè)步驟：(1)重組現金流，構造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設信托機構，實(shí)現真實(shí)出售，達到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結構，進(jìn)行信用增級。(4)資產(chǎn)證券化的信用評級。(5)安排證券銷(xiāo)售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。故本題選D。
43[單選題] 自股東會(huì )會(huì )議決議通過(guò)之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì )會(huì )議決議通過(guò)之日起( )日內向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
參考答案：D
參考解析：自股東會(huì )會(huì )議決議通過(guò)之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì )會(huì )議決議通過(guò)之日起90日內向人民法院提起訴訟。
44[單選題] ( )對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證券登記結算機構
D.證券公司
參考答案：B
參考解析：中國證監會(huì )依法對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行監督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
45[單選題] 中國證監會(huì )對保薦機構資格的申請，自受理之日起( )個(gè)工作日內做出核準或者不予核準的書(shū)面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
參考答案：D
參考解析：中國證監會(huì )依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內做出核準或者不予核準的書(shū)面決定。
46[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，內幕交易、泄露內幕信息的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
47[單選題] 期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )調查或者檢查，情節嚴重的，由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)( )，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰。
A.3～6個(gè)月
B.6～12個(gè)月
C.3～9個(gè)月
D.3～12個(gè)月
參考答案：D
參考解析：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
48[單選題] 在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由( )以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
A.鎮級
B.縣級
C.市級
D.省級
參考答案：B
參考解析：在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
49[單選題] 犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得( )罰金。
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3;2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
50[單選題] 以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作書(shū)面報告，并予公告。
A.10
B.5
C.3
D.1
參考答案：C
參考解析：《證券法》第九十四條規定，以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后。收購人必須在三日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] 下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是( )。
�、�.國家對證券市場(chǎng)的管理制度
�、�.股東的合法權益
�、�.債權人的合法權益
�、�.公眾的合法權益
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
52[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
�、�.單一客體 Ⅱ.復雜客體
�、�.國家對證券市場(chǎng)的管理制度 Ⅳ.投資者的合法權益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
53[單選題] 證券公司設立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權的機構，其成員不可以是( )。
�、�.董事會(huì )秘書(shū) Ⅱ.經(jīng)理
�、�.職工代表 Ⅳ.獨立董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第二十二條的規定，證券公司設立行使職權公司經(jīng)營(yíng)管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱(chēng)、組成、職責和議事規則。該機構的成員為證券公司高級管理人員。
54[單選題] 轉融通業(yè)務(wù)出現( )異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務(wù)并公告。
�、�.不可抗力
�、�.意外事故
�、�.技術(shù)故障
�、�.交易活動(dòng)出現異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：轉融通業(yè)務(wù)出現下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動(dòng)出現異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩定。(5)其他異常情況。
55[單選題] 期貨交易所的會(huì )員管理包括( )。
�、�.會(huì )員資格
�、�.會(huì )員的變更
�、�.會(huì )員登記
�、�.會(huì )員關(guān)系
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：期貨交易所的會(huì )員管理包括會(huì )員資格、會(huì )員的變更、監督管理、附則。
56[單選題] 期貨是現在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標的物，這個(gè)標的物可以是( )。
�、�.黃金 Ⅱ.原油
�、�.農產(chǎn)品 Ⅳ.金融工具
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：期貨是現在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標的物，這個(gè)標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農產(chǎn)品，也可以是金融工具。
57[單選題] 投資主辦人有( )情形的，不予通過(guò)年檢。
�、�.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規定
�、�.被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年
�、�.被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年
�、�.3年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規定。(2)2年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)。(3)被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年。(5)其他情形。
58[單選題] 資產(chǎn)管理合同的基本事項包括( )。
�、�.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數額 Ⅱ.投資目標和管理期限
�、�.投資范圍、投資限制和投資比例 Ⅳ.客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權限
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類(lèi)風(fēng)險揭示;客戶(hù)資產(chǎn)管理信息的提供及查詢(xún)方式;當事人的權利與義務(wù);管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶(hù)資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶(hù)資產(chǎn)的清算返還事宜：違約責任和糾紛的解決方式;中國證監會(huì )規定的其他事項。
59[單選題] 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機構負責確定的事項包括( )。
�、�.資產(chǎn)配置策略 Ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)規模
�、�.可承受的風(fēng)險限額 Ⅳ.投資品種
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：參考《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第五條規定。
60[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括( )。
�、�.基本信息
�、�.獎勵信息
�、�.人員財務(wù)信息
�、�.處罰處分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì )自律規則規定的其他信息。
61[單選題] 發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調研活動(dòng)，應當符合的要求包括( )。
�、�.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來(lái)源依據
�、�.應主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內幕信息或者未公開(kāi)重大信息
�、�.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的審批程序
�、�.不得向證券研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀(guān)點(diǎn)的調整信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調研活動(dòng)，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀(guān)點(diǎn)的調整信息。(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內幕信息或者未公開(kāi)重大信息。(4)被動(dòng)知悉上市公司內幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應當對有關(guān)信息內容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機構的合規管理部門(mén)報告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來(lái)源依據。
62[單選題] 根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則，對客戶(hù)( )進(jìn)行審查。
�、�.收入狀況
�、�.職業(yè)狀況
�、�.申報的姓名或者名稱(chēng)
�、�.身份的真實(shí)性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司受證券登記結算機構委托為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則對客戶(hù)申報的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應當一致。
63[單選題] 下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.分公司和子公司都不具有法人資格
�、�.分公司和子公司都具有法人資格
�、�.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
�、�.子公司能夠依法獨立承擔民事責任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著(zhù)控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
64[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)可通過(guò)( )等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。
�、�.日常溝通 Ⅱ.定期回訪(fǎng)
�、�.事前調查 Ⅳ.事后追究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)應當通過(guò)日常溝通、定期回訪(fǎng)等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。
65[單選題] 有下列( )情形的人員，不得注冊為投資主辦人。
�、�.被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年
�、�.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
�、�.尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內
�、�.已取得證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年。(3)被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內。(6)其他情形。
66[單選題] 下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是( )。
�、�.利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險
�、�.增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負債結構失衡
�、�.利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構資本充足率
�、�.銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低籌資成本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，資產(chǎn)證券化的特點(diǎn)還包括銀行利用金融資產(chǎn)證券化可使貸款人資金成本下降和金融資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品收益良好且穩定。
67[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括( )。
�、�.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本
�、�.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員
�、�.有健全的內部管理制度
�、�.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通信及其他信息傳遞設施
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。
68[單選題] 證券公司章程中的重要條款包括( )。
�、�.證券公司的名稱(chēng)、住所
�、�.證券公司的組織機構
�、�.證券公司對外投資、對外提供擔保的類(lèi)型
�、�.證券公司的解散事由與清算辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：公司章程中的重要條款包括：(1)證券公司的名稱(chēng)、住所。(2)證券公司的組織機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類(lèi)型、金額和內部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務(wù)院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。
69[單選題] 有限責任公司的監事會(huì )行使的職權包括( )。
�、�.檢查公司財務(wù)
�、�.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級管理人員予以糾正
�、�.對發(fā)行公司債券作出決議
�、�.向股東會(huì )會(huì )議提出提案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有限責任公司的監事會(huì )行使下列職權：(1)檢查公司財務(wù)。(2)對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監督，對違反法律、法規、公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議，在董事會(huì )不履行公司法規定的召集和主持股東會(huì )會(huì )議職責時(shí)，召集和主持股東會(huì )會(huì )議。(5)向股東會(huì )會(huì )議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規定的其他職權。
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70[單選題] 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。
�、�.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
�、�.上市公司最近12個(gè)月內受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責
�、�.上市公司及其控股股東或實(shí)際控制人最近6個(gè)月內存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為
�、�.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會(huì )立案調查
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個(gè)月內受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責。(4)上市公司及其控股股東或實(shí)際控制人12個(gè)月內存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為。(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會(huì )立案調查。(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會(huì )公共利益的其他情形。
71[單選題] 發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含( )以外，其內容與格式應當與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。
�、�.發(fā)行價(jià)格 Ⅱ.籌資金額
�、�.發(fā)行數量 Ⅳ.籌資費用
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不舍發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。
72[單選題] 證券公司應當統一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，回訪(fǎng)內容應當包括但不限于( )。
�、�.客戶(hù)身份核實(shí) Ⅱ.客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認
�、�.是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險 Ⅳ.是否存在全權委托行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司應當統一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，對新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應當在1個(gè)月內完成回訪(fǎng)，對原有客戶(hù)的回訪(fǎng)比例應當不低于上年末客戶(hù)總數(不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù))的10%，回訪(fǎng)內容應當包括但不限于客戶(hù)身份核實(shí)、客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規代客戶(hù)操作賬戶(hù)、是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險、是否存在全權委托行為等情況。
73[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是( )。
�、�.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內無(wú)其他重大違法行為
�、�.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上
�、�.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件
�、�.交易所有權決定暫停和終止股票上市
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅱ項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上。
74[單選題] 下列屬于證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當符合的監管要求的有( )。
�、�.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示信息
�、�.將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案
�、�.公平對待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導客戶(hù)升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)
�、�.遵循客戶(hù)適當性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當的客戶(hù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除了題中四項外，證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當符合的監管要求還包括：(1)建立健全內部管理制度，實(shí)現對營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀(guān)、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過(guò)網(wǎng)絡(luò )、電話(huà)、短信方式營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應當明確告知客戶(hù)公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶(hù)發(fā)現營(yíng)銷(xiāo)或者服務(wù)人通過(guò)其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會(huì )及其派出機構投訴、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jì)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，不得以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節均應當自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機構和個(gè)人代理。
75[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)應當關(guān)注上市公司并購重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行( )等事項。
�、�.內幕交易 Ⅱ.證券欺詐
�、�.市場(chǎng)操縱 Ⅳ.正常交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)應當關(guān)注上市公司并購重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內幕交易、市場(chǎng)操縱和證券欺詐等事項。
76[單選題] 下列關(guān)于公司設立方式的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司
�、�.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司
�、�.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。
77[單選題] ( )應當對月度報告簽署確認意見(jiàn)。
�、�.董事 Ⅱ.高級管理人員
�、�.經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人 Ⅳ.財務(wù)負責人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人和財務(wù)負責人應當對月度報告簽署確認意見(jiàn)。
78[單選題] 證券經(jīng)紀商一旦和客戶(hù)建立了買(mǎi)賣(mài)委托關(guān)系，就有責任向客戶(hù)提供及時(shí)、準確的信息和咨詢(xún)服務(wù)，這些咨詢(xún)服務(wù)包括( )。
�、�.公司和行業(yè)的研究報告 Ⅱ.上市公司的詳細資料
�、�.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢的商情報告 Ⅳ.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券經(jīng)紀商一旦和客戶(hù)建立了買(mǎi)賣(mài)委托關(guān)系，就有責任向客戶(hù)提供及時(shí)、準確的信息和咨詢(xún)服務(wù)。這些咨詢(xún)服務(wù)包括上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢的商情報告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價(jià)和推薦等。
79[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對象有( )。
�、�.企業(yè) Ⅱ.個(gè)人
�、�.政府 Ⅳ.上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設計、交易估值、提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)，服務(wù)對象為企業(yè)、上市公司等。
80[單選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
�、�.業(yè)務(wù)對象的專(zhuān)一性 Ⅱ.證券經(jīng)紀商的中介性
�、�.客戶(hù)指令的權威性 Ⅳ.客戶(hù)資料的保密性
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶(hù)指令的權威性和客戶(hù)資料的保密性四個(gè)特點(diǎn)。
81[單選題] 為了增強交易所抵御各種風(fēng)險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全( )。
�、�.保證金制度 Ⅱ.每日結算制度
�、�.漲跌停板制度 Ⅳ.風(fēng)險準備金制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：為了增強交易所抵御各種風(fēng)險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全保證金制度、每日結算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶(hù)持倉報告制度、風(fēng)險準備金制度等。
82[單選題] 證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明( )。
�、�.當事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名
�、�.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格
�、�.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期
�、�.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費用和結算方式
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明以下事項：(1)當事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名。(2)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格。(3)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期。(4)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期。(5)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費用和結算方式。(6)違約責任。(7)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。
83[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項包括( )。
�、�.融資融券的額度
�、�.保證金比例
�、�.擔保債權范圍
�、�.融資買(mǎi)人證券和融券賣(mài)出證券的權益處理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項包括：融資融券的額度、期限，利率(費率)、利息(費用)的計算方式;保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率、擔保債權范圍;追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;客戶(hù)清償債務(wù)的方式及證券公司對擔保物的處分權利;融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出證券的權益處理;其他有關(guān)事項。
84[單選題] 證券監管機構對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權采取的措施包括( )。
�、�.詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說(shuō)明
�、�.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查
�、�.查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存
�、�.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關(guān)數據資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：國務(wù)院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：(1)詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說(shuō)明。(2)進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關(guān)數據資料。
85[單選題] 證券經(jīng)紀人在從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應當主動(dòng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)，明示其與所服務(wù)證券公司的( )。
�、�.委托代理關(guān)系 Ⅱ.代理期間
�、�.執業(yè)地域范圍 Ⅳ.代理權限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券經(jīng)紀人在從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應當主動(dòng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權限、代理期間和執業(yè)地域范圍。
86[單選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構成要件的有( )。
�、�.客體要件
�、�.客觀(guān)要件
�、�.主體要件
�、�.主觀(guān)要件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀(guān)要件、主體要件和主觀(guān)要件。
87[單選題] 下列屬于證券承銷(xiāo)協(xié)議應載明的內容有( )。
�、�.當事人的名稱(chēng)
�、�.代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格
�、�.包銷(xiāo)的期限及起止日期
�、�.違約責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：參考《證券法》第三十條的規定。
88[單選題] 下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規的是( )。
�、�.《中華人民共和國證券法》
�、�.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
�、�.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
�、�.《證券公司合規管理試行規定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規主要包括三個(gè)方面：(1)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規，如《中華人民共和國證券法關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》《證券公司內部控制指引》《證券公司合規管理試行規定》等。(2)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導意見(jiàn)》《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點(diǎn)登記結算業(yè)務(wù)實(shí)施細則》等。
89[單選題] 證券經(jīng)紀商是證券市場(chǎng)的中堅力量，其作用主要表現在( )。
�、�.充當證券買(mǎi)賣(mài)的媒介 Ⅱ.提供咨詢(xún)服務(wù)
�、�.直接買(mǎi)賣(mài)證券 Ⅳ.擅自改變委托人的意愿
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券經(jīng)紀商是證券市場(chǎng)的中堅力量，其作用主要表現在：(1)充當證券買(mǎi)賣(mài)的媒介。(2)提供咨詢(xún)服務(wù)。
90[單選題] 為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷(xiāo)保薦、財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國證監會(huì )《發(fā)布證券研究報告暫行規定》作出的規定有( )。
�、�.強調證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當嚴格執行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益
�、�.明確證券公司、證券投資咨詢(xún)機構采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響
�、�.明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷(xiāo)保薦、財務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷(xiāo)保薦、財務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項目的非公開(kāi)信息發(fā)布研究報告
�、�.要求從事研究報告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷(xiāo)與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢(xún)機構，按照獨立、客觀(guān)、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實(shí)施機制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷(xiāo)保薦、財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國證監會(huì )發(fā)布證券研究報告暫行規定作出以下規定：(1)明確證券公司、證券投資咨詢(xún)機構采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。(2)強調證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當嚴格執行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益。(3)明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷(xiāo)保薦、財務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷(xiāo)保薦、財務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項目的非公開(kāi)信息發(fā)布研究報告。(4)要求從事研究報告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷(xiāo)與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢(xún)機構，按照獨立、客觀(guān)、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實(shí)施機制。
91[單選題] 客戶(hù)認為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向( )投訴，證券公司應當指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負責處理客戶(hù)投訴，國務(wù)院證券監督管理機構應當根據客戶(hù)的投訴采取相應措施。
�、�.證券公司 Ⅱ.公安機關(guān)
�、�.證券業(yè)自律組織 Ⅳ.國務(wù)院證券監督管理機構
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：客戶(hù)認為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監督管理機構投訴，證券公司應當指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負責處理客戶(hù)投訴，國務(wù)院證券監督管理機構應當根據客戶(hù)的投訴采取相應措施。
92[單選題] 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)應給予的處罰有( )。
�、�.責令改正
�、�.給予警告
�、�.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
�、�.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
93[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促( )嚴格保密，不得進(jìn)行內幕交易。
�、�.委托人的高級管理人員 Ⅱ.委托人的董事
�、�.委托人的監事 Ⅳ.委托人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進(jìn)行內幕交易。
94[單選題] 有權對存放在本機構的客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監督的機構有( )。
�、�.指定商業(yè)銀行 Ⅱ.證券登記結算機構
�、�.資產(chǎn)托管機構 Ⅳ.證券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司監督管理條例》第六十二條第一款規定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監督，并按照規定定期向國務(wù)院證券監督管理機構報送客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數據。
95[單選題] 對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權的情形包括( )。
�、�.公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的
�、�.公司合并的
�、�.公司轉讓主要財產(chǎn)的
�、�.公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：有下列情形之一的，對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權：(1)公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的。(3)公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規定的其他解散事由出現，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續的。
96[單選題] 發(fā)生信息披露違法行為的，依照規定，對負有保證信息披露( )和公平義務(wù)的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。
�、�.準確 Ⅱ.完整
�、�.及時(shí) Ⅳ.真實(shí)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規、規章規定，對負有保證信息披露真實(shí)、準確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。
97[單選題] 根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。
�、�.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
�、�.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑
�、�.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
�、�.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十條規定，在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
98[單選題] 申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有( )。
�、�.已取得證券從業(yè)資格
�、�.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
�、�.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
�、�.最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。
99[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件包括( )。
�、�.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)2年
�、�.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和內部管理風(fēng)險
�、�.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定
�、�.財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：工項說(shuō)法錯誤，應為“經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年”;Ⅳ項說(shuō)法錯誤，應為“財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定”。
100[單選題] 下列選項中，屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的有( )。
�、�.證券公司 Ⅱ.商業(yè)銀行
�、�.期貨交易所 Ⅳ.期貨經(jīng)紀公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。
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