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2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》強化考試題（附答案）
強化考試題一：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應當由( )指定專(zhuān)人完成。
A.公司專(zhuān)門(mén)負責結算托管的部門(mén)
B.證券交易所
C.證監會(huì )
D.中國證券登記結算有限責任公司
2.上市公司在1年內出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
3.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券經(jīng)紀商具有廣泛性
B.同一高級管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)
4.下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是( )。
A.公開(kāi)
B.公正
C.公平
D.平等
5.下列關(guān)于收購的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告
C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務(wù)院的規定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
6.證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴厲的是( )。
A.責令改正
B.沒(méi)收違法所得
C.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
7.下列關(guān)于保薦期間的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度
B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)問(wèn)及其后1個(gè)完整會(huì )計年度
C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì )計年度
D.創(chuàng )業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì )計年度
8.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，( )年內不得參加資格考試。
A.2
B.3
C.4
D.5
9.證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由( )依法承擔相應的法律責任。
A.證券公司
B.證券經(jīng)紀人
C.證券公司法人
D.其主管人員
10.下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易的刑事責任的表述中，說(shuō)法正確的是( )。
A.情節嚴重的，處5年以上有期徒刑
B.情節嚴重的，處以拘役
C.情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役
11.發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是( )。
A.處以10萬(wàn)元的罰款
B.處以50萬(wàn)元的罰款
C.處以100萬(wàn)元的罰款
D.處以150萬(wàn)元的罰款
12.證券公司應當( )。對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。
A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度
B.嚴格執行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監督管理制度
C.建立健全證券監督業(yè)務(wù)管理制度
D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
13.證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券，可處以的罰款金額是( )。
A.5000元
B.5萬(wàn)元
C.50萬(wàn)元
D.500萬(wàn)元
14.期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括( )。
A.情節嚴重的，對單位判處罰金
B.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑
C.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬(wàn)元的罰金
D.情節特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處1 5年有期徒刑
15.對在證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中接受客戶(hù)全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，并處以( )的罰款，可以撤銷(xiāo)其任職資格或者證券從業(yè)資格。
A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
16.證券公司應當自每月結束之日起( )個(gè)工作日內.報送月度報告。
A.3
B.7
C.15
D.30
17.下列不會(huì )成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.期貨經(jīng)紀公司
D.證監會(huì )
18.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)擔保物的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.證券公司應當逐日計算客戶(hù)擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例
B.當該比例低于規定的最低維持擔保比例時(shí)，證券公司應當通知客戶(hù)在一定的期限內補交差額
C.客戶(hù)到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
D.客戶(hù)未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時(shí)間內交足，否則按照約定處分其擔保物
11.發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是( )。
A.處以10萬(wàn)元的罰款
B.處以50萬(wàn)元的罰款
C.處以100萬(wàn)元的罰款
D.處以150萬(wàn)元的罰款
12.證券公司應當( )。對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。
A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度
B.嚴格執行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監督管理制度
C.建立健全證券監督業(yè)務(wù)管理制度
D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
13.證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券，可處以的罰款金額是( )。
A.5000元
B.5萬(wàn)元
C.50萬(wàn)元
D.500萬(wàn)元
14.期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括( )。
A.情節嚴重的，對單位判處罰金
B.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑
C.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬(wàn)元的罰金
D.情節特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處1 5年有期徒刑
15.對在證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中接受客戶(hù)全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，并處以( )的罰款，可以撤銷(xiāo)其任職資格或者證券從業(yè)資格。
A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
16.證券公司應當自每月結束之日起( )個(gè)工作日內.報送月度報告。
A.3
B.7
C.15
D.30
17.下列不會(huì )成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.期貨經(jīng)紀公司
D.證監會(huì )
18.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)擔保物的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.證券公司應當逐日計算客戶(hù)擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例
B.當該比例低于規定的最低維持擔保比例時(shí)，證券公司應當通知客戶(hù)在一定的期限內補交差額
C.客戶(hù)到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
D.客戶(hù)未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時(shí)間內交足，否則按照約定處分其擔保物
選擇題答案
1.A[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應當由公司專(zhuān)門(mén)負責結算托管的部門(mén)指定專(zhuān)人完成。
2.C[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
3.B[解析]證券經(jīng)紀商是充當證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人，發(fā)揮著(zhù)溝通買(mǎi)賣(mài)雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續，同時(shí)盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。故選項A不正確。根據《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第53條的規定，同一高級管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，同一人不得兼任上述兩類(lèi)業(yè)務(wù)的部門(mén)負責人，同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。故選項B正確。根據《證券法》第143條的規定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項D不正確。
4.D[解析]根據《證券法》第3條的規定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
5.B[解析]根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
6.D[解析]根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
7.D[解析]保薦期間分為2個(gè)階段，即盡職推薦階段和持續督導階段。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第36條的規定，①首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì )計年度;②首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì )計年度。創(chuàng )業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度。
8.A[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
9.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第39條的規定，證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。
10.B[解析]根據《刑法》第180條第4款的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節嚴重的，依照第1款的規定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
11.B[解析]根據《證券法》第193條的規定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定披露信息.或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正.給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。
12.A[解析]證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。
13.B[解析]根據《證券法》第210條的規定，證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項，或者違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項的.責令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶(hù)造成損失的，依法承擔賠償責任。
14.D[解析]根據《刑法》第185條的規定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的，對單位判處罰金。并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金;情節特別嚴重的.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
15.B[解析]根據《證券法》第212條的規定.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者證券公司對客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
16.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第63條的規定，證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個(gè)工作日內。報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務(wù)院證券監督管理機構報送臨時(shí)報告。說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。
17.D[解析]根據《刑法》第185條的規定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
18.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定，證券公司應當逐日計算客戶(hù)擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時(shí)，證券公司應當通知客戶(hù)在一定的期限內補交差額�？蛻�(hù)未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。
19.A[解析]單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)人指令或者融券賣(mài)出指令。
20.D[解析]根據《證券法》第127條的規定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
強化考試題二：
一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀(guān)要件的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.行為人必須在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容的行為
B.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪
C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D.本罪侵犯的客體是復雜客體
參考答案：D
參考解析：選項A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀(guān)要件，選項D屬于其客體要件。
2[單選題] 證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規定，投資風(fēng)險由( )。
A.客戶(hù)自行承擔
B.證券公司承擔
C.客戶(hù)和證券公司共同承擔
D.客戶(hù)和證券公司按比例承擔
參考答案：A
參考解析：證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規定，由客戶(hù)自行承擔投資風(fēng)險。
3[單選題] 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定報送有關(guān)報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
4[單選題] 從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，接受并配合( )的監督與管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證監會(huì )在各地的派出機構
D.證券公司
參考答案：A
參考解析：從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會(huì )的監督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規則、所在機構的規章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
5[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規則的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日
B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內的資金;向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內的證券
參考答案：A
參考解析：客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
6[單選題] 在對證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是( )。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織對推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監督檢查。發(fā)現證券公司存在違反相關(guān)規則規定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )可以采取自律監管措施。
7[單選題] 收購人公告要約收購報告書(shū)摘要后( )日內未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問(wèn)應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監會(huì )提出的反饋意見(jiàn)。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：收購人公告要約收購報告書(shū)摘要后15日內未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問(wèn)應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監會(huì )提出的反饋意見(jiàn)。
8[單選題] 保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
9[單選題] 資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當( )核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時(shí)
D.定期
參考答案：D
參考解析：資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
10[單選題] 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿(mǎn)( )，具有( )學(xué)歷。
A.16周歲;高中以上
B.6周歲;大專(zhuān)以上
C.18周歲;高中以上
D.18周歲;大專(zhuān)以上
參考答案：C
參考解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
11[單選題] 證券公司從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于5人。
12[單選題] ( )可以對每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證監會(huì )
參考答案：B
參考解析：證券交易所可以對每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規定。
13[單選題] 人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)( )日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
14[單選題] 下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。
A.負責基金投資與證券的清算交割
B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會(huì )計賬冊，記錄15年以上
D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
參考答案：A
參考解析：基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì )計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務(wù)報告，及時(shí)公告，并向中國證監會(huì )報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規定的其他職責。
15[單選題] 有執行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執行期間屆滿(mǎn)之日
D.執行期間屆滿(mǎn)次日
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第十七條規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿(mǎn)之日起算。
16[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
參考答案：A
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
17[單選題] 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶(hù)資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀(guān)方面表現為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益�？陀^(guān)方面表現為金融機構違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
18[單選題] 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會(huì )
B.國務(wù)院
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券監管部門(mén)
參考答案：B
參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
19[單選題] 證券公司可以通過(guò)設立( )的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.單一性
B.綜合性
C.集團性
D.特定性
參考答案：B
參考解析：證券公司可以通過(guò)設立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
20[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是( )。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.信用交易資金交收賬戶(hù)
參考答案：A
參考解析：融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
21[單選題] 以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本的最低限額為人民幣( )萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
22[單選題] 未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告，沒(méi)有違法所得的，可處罰款( )萬(wàn)元。
A.5
B.50
C.80
D.100
參考答案：A
參考解析：未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計.并報送審計報告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
23[單選題] 收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日～30日
B.10日～45日
C.30日～45日
D.30日～60日
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
24[單選題] 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險
B.獲取內幕信息
C.獲取內幕信息以?xún)鹊奈垂_(kāi)信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
參考解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。
25[單選題] 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業(yè)
D.個(gè)人
參考答案：B
參考解析：在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
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