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2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》強化備考題及答案
強化備考題一：
單項選擇題(每小題備選答案中只有～項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.申請人符合規定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已經(jīng)取得證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的人員，連續( )年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.證券從業(yè)人員應接受協(xié)會(huì )調查或配合檢查，由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，可以暫停其執業(yè)( )個(gè)月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不屬于基金銷(xiāo)售機構的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢(xún)機構
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
5.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員，情節嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內通報批評、公開(kāi)譴責
C.移送相關(guān)監管部門(mén)
D.移送司法機關(guān)
6.個(gè)人申請保薦代表人資格，應當通過(guò)所任職的保薦機構向中國證監會(huì )提交的材料不包括( )。
A.申請報告
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jì)合格的證明
C.證券業(yè)執業(yè)證書(shū)
D.工作情況說(shuō)明
7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機構收取以基金交易(含開(kāi)戶(hù))為基礎的相關(guān)傭金的機構應當向( )進(jìn)行注冊。
A.中國證監會(huì )派出機構
B.中國工商局
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國人民銀行
10.證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后( )個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經(jīng)紀人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
12.證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監督實(shí)施
C.監測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作
D.組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
13.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內幕交易
14.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.專(zhuān)業(yè)性
D.適當性
15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時(shí)效性
D.完整性
16.( )對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證券登記結算機構
D.證券公司
17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時(shí)向( )報告。
A.董事會(huì )
B.司法機關(guān)
C.所在機構的高級管理人員
D.中國證監會(huì )或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，證券投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報告或評級報告
19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規被查處事項之日起( )個(gè)工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請條件的是( )。
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年的創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)證券公司
B.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結算資金已實(shí)現第三方存管
C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間
21.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規則的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定
B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內的資金;向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內的證券
22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是( )。
A.申請公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的
B.申請公開(kāi)發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的
C.申請公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D.申請公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的
23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實(shí)施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風(fēng)險控制
C.管理
D.信息查詢(xún)
24.證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A.國務(wù)院證券監督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的證券交易內容的是( )。
A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫�；蚪K止上市交易的情形
B.要約收購的條件及收購要約的內容
C.依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規定及要求
26.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
27.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.證券公司的設立應當經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.國務(wù)院證券監督管理機構
D.省級地方人民政府
30.行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長(cháng)，但延長(cháng)期限最長(cháng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案及解析
1.C�！窘馕觥可暾埲朔弦幎l件的，證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
2.B�！窘馕觥咳〉脠虡I(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。
3.A�！窘馕觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì )調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
4.D�！窘馕觥炕痄N(xiāo)售機構是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監會(huì )認定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
5.B�！窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員、從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會(huì )自律管理的機構和個(gè)人，應采取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關(guān)監管部門(mén)或司法機關(guān)追究法律責任。
6.D�！窘馕觥緼、B、C項均是個(gè)人申請保薦代表人資格，應當通過(guò)所任職的保薦機構向中國證監會(huì )提交的材料。除此之外還應提交：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū);從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說(shuō)明，以及最近3年內擔任境內證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明;保薦機構出具的推薦函，其中應當說(shuō)明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實(shí)性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長(cháng)或者總經(jīng)理簽字等。
7.C�！窘馕觥开剟钚畔�、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息，效力期限為5年。
8.C�！窘馕觥窟`反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
9.A�！窘馕觥哭k理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機構收取以基金交易(含開(kāi)戶(hù))為基礎的相關(guān)傭金的機構應當向中國證監會(huì )派出機構進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監會(huì )認定。
10.B�！窘馕觥孔C券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
11.B�！窘馕觥可暾埻顿Y主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。
12.B�！窘馕觥孔C券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監會(huì )實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強制性監管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規定對債權人予以?xún)敻丁?4)組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益。(6)發(fā)現證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險時(shí)，向中國證監會(huì )提出監管、處置建議;對證券公司運營(yíng)中存在的風(fēng)險隱患會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立糾正機制。(7)國務(wù)院批準的其他職責。
13.D�！窘馕觥坎倏v市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項。
14.C�！窘馕觥孔C券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權益。
15.D�！窘馕觥啃畔⑴兜幕疽蟀ㄈ嫘�、真實(shí)性和時(shí)效性，不包括D項。
16.B�！窘馕觥恐袊C監會(huì )依法對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行監督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
17.D�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時(shí)向中國證監會(huì )或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。
18.A�！窘馕觥孔C券投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據虛假信息、內幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報告或評級報告。
19.C�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規被查處事項之日起10個(gè)工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。
20.C�！窘馕觥緾項的正確表述為：甲證券公司應滿(mǎn)足財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上的條件。
21.A�！窘馕觥靠蛻�(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
22.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第十一條規定，發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
23.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈送的股票。
24.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在國務(wù)院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監督管理機構注銷(xiāo)。
25.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內容除A、C、D三項外，還包括：不得持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規定，賬戶(hù)保密的規定，證券服務(wù)機構和人員限制購買(mǎi)股票的規定，證券交易收費的規定;中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過(guò)失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規定;操縱證券市場(chǎng)及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規定及其他禁止性規定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規定。
26.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過(guò)60日。
27.B�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
28.C�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第九條規定，國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。
29.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第八條規定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿(mǎn)12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監督管理機構申請延長(cháng)行政重組期限，但延長(cháng)行政重組期限最長(cháng)不得超過(guò)6個(gè)月。
強化備考題二：
(1) ( )是基金一切活動(dòng)的中心。
A: 基金經(jīng)理
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金份額持有人
答案:D
解析: 基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心。
(2) 客戶(hù)交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )單獨立戶(hù)管理。
A: 證券交易所
B: 證券登記結算公司
C: 證券公司
D: 商業(yè)銀行
答案:D
解析: 客戶(hù)交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行， 單獨立戶(hù)管理。
(3) 公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )
年內不得轉讓。
答案:A
解析: 股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。 公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內不得轉讓。
(4) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A: 業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——董事會(huì )——分支機構 B: 業(yè)務(wù)決策機構——董事會(huì )——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構 C: 董事會(huì )——業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構 D: 業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構——董事會(huì )
答案:C
解析: 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照“董事會(huì )——業(yè)務(wù)決策機構—— 業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構”的架構設立和運行。
(5) 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以( )萬(wàn)元以上( )
萬(wàn)元以下的罰款。
A: 5;50
B: 5;100
C: 10;50
D: 10;100
答案:A
解析:
對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處5萬(wàn)元以上50
萬(wàn)元以下的罰款。
(6) 公司分立后的公司之間的關(guān)系是( )。
A: 從屬關(guān)系
B: 控股關(guān)系
C: 財產(chǎn)上的分割
D: 并列關(guān)系
答案:C
解析: 公司分立時(shí)產(chǎn)生的新公司是獨立經(jīng)濟核算的法人，按企業(yè)法人登記程序辦理，核發(fā)《 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司， 因為公司分立后的公司之間既不存在管理上的從屬關(guān)系，也不存在資本上的控股關(guān)系， 而是財產(chǎn)上的分割。
(7) 基金管理公司違反規定，擅自變更持有( )
以上股權的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正
，沒(méi)收違法所得。
A: 1% B: 2% C: 3% D: 5%
答案:D
解析: 基金管理公司違反規定，擅自變更持有5%以上股權的股東、 實(shí)際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒(méi)收違法所得。
(8) 關(guān)于證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中調整業(yè)務(wù)范圍，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 國務(wù)院證券監督管理機構可以根據證券公司財務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調整
B: 國務(wù)院證券監督管理機構不可以根據證券公司專(zhuān)業(yè)人員數量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調整
C: 國務(wù)院證券監督管理機構可以根據證券公司合規程度對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調整
D: 國務(wù)院證券監督管理機構可以根據證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調整
答案:B
解析: 國務(wù)院證券監督管理機構可以根據證券公司專(zhuān)業(yè)人員數量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調整， 故選項B表述錯誤。
(9) 證券公司應當在每年度結束之日起( ) 內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、 內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告， 并報注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構備案。
A: 15日 B: 30日 C: 60日 D: 4個(gè)月
答案:C
解析: 證券公司應當在每個(gè)年度結束之日起60日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、 內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。
(10) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 證券公司認為客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品不適當或者無(wú)法判斷適當性的，不得向其推介
B: 客戶(hù)主動(dòng)要求購買(mǎi)的，證券公司應當將判斷結論書(shū)面告知客戶(hù)，提示其審慎決策， 并由代理人簽字確認
C:
D: 證券公司應當披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系
答案:B
解析:
客戶(hù)主動(dòng)要求購買(mǎi)的，證券公司應"-3將判斷結論書(shū)面告知客戶(hù)，提示其審慎決策，
并由客戶(hù)本人簽字確認，故選項8錯誤。
(11) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 期貨公司應當為每一個(gè)客戶(hù)單獨開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)、設置交易編碼，不可混碼交易
B: 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的， 應當嚴格執行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作
C: 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會(huì )員應當按照國務(wù)院期貨監督管理機構、 財政部門(mén)的規定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用
D: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法可由期貨公司統一制定并公布
答案:D
解析: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法是由國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)統一制定并公布， 故選項D表述錯誤。
(12) 對證券公司未按照規定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的， 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。
A: 1;5
B: 1;10
C: 3;5
D: 3;10
答案:D
解析:
對證券公司未按照規定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的，
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
(13) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續，否則即為違約。
A: 變更 B: 交割 C: 轉賬 D: 托管
答案:B
解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。
(14) 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A: 3000
B: 1000
C: 5000
D: 10000
答案:A
解析: 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應當不少于人民幣3000萬(wàn)元。
(15) 在對證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是( )。
A: 中國證監會(huì )
B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C: 外匯管理局
D: 中國人民銀行
答案:B
解析: 中國證監會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織對推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監督檢查。 發(fā)現證券公司存在違反相關(guān)規則規定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )可以采取自律監管措施。
(16) 在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)而發(fā)行股票的，發(fā)行數額在( )
萬(wàn)元以上的應予立案追訴。
A: 100
B: 500
C: 1000
D: 3000
答案:B
解析: 在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、 企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、 企業(yè)債券，發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的，應予立案追訴。
(17) 下列不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運作管理的重點(diǎn)的是( )。
A: 控制運作風(fēng)險 B: 確定運作原則 C: 控制運作成本 D: 專(zhuān)人負責清算
答案:C
解析: 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運作管理的重點(diǎn)包括：①控制運作風(fēng)險;②確定運作原則;③ 建立運作流程;④專(zhuān)人負責清算。
(18)公司最基本的活動(dòng)是( )。
A: 生產(chǎn)運營(yíng) B: 運營(yíng)管理 C: 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo) D: 公司經(jīng)營(yíng)
答案:D
解析:公司經(jīng)營(yíng)是公司最基本的活動(dòng)。
(19) 下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A: 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度
B: 國務(wù)院期貨監督管理機構按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證
C: 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)
D: 期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
答案:D
解析: 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，故選項D表述錯誤。
(20) 證券法規定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當事人應當遵循的原則不包括( )。
A: 有償原則
B: 公平原則
C: 誠實(shí)信用原則
D: 自愿原則
答案:B
解析:
《證券法》第4條規定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當事人具有平等的法律地位，
應當遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。
(21) 股份有限公司董事、監事、高級管理人員在離職后( )
內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
A: 半年 B: 1年 C: 2年 D: 3年
答案:A
解析:
公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，
在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數的25%; 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內， 不得轉讓其所持有的本公司股份。
(22) 證券公司實(shí)施重整的，重整計劃涉及( )事項時(shí)，無(wú)須報經(jīng)中國證監會(huì )批準。
A: 變更業(yè)務(wù)范圍
B: 變更主要董事會(huì )會(huì )員
C: 變更公司形式
D: 公司合并、分立
答案:B
解析: 證券公司實(shí)施重整的，重整計劃涉及需要中國證監會(huì )批準事項的，如變更業(yè)務(wù)范圍、 主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經(jīng)中國證監會(huì )批準。
(23)下列不屬于證券市場(chǎng)法律法規第一層次的是( )。
A: 《中華人民共和國公司法》
B: 《中華人民共和國刑法》
C: 《中華人民共和國證券法》
D: 《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
答案:D
解析:選項D屬于證券市場(chǎng)第三層次的部門(mén)規章及規范性事件。
(24) 證券公司違反規定向客戶(hù)提供投資建議， 對證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢做出確定性的判斷的， 證券監督管理機構可以對其采取的措施不包括( )。
A: 沒(méi)收違法所得
B: 處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C: 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D: 違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
答案:B
解析: 證券公司違反規定，向客戶(hù)提供投資建議， 對證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢做出確定性的判斷的，責令改正，給予警告， 沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款; 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款; 情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
(25) 下列不屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報告顯著(zhù)區別主要體現的是( )。
A: 規范和要求不同
B: 服務(wù)方式和內容不同
C: 服務(wù)對象不同
D: 市場(chǎng)影響不同
答案:A
解析: 證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報告具有顯著(zhù)的區別，主要體現在立場(chǎng)不同、 服務(wù)方式和內容不同、服務(wù)對象不同、市場(chǎng)影響不同4個(gè)方面。
(26) 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A: 70% B: 50% C: 30% D: 10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券投資基金法》第75條規定，基金份額持有人大會(huì )應當有代表50%
以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
(27) 下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A: 對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)
B: 在主板市場(chǎng)上市的公司規定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)
C: 只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對象才能參與網(wǎng)下申購 D: 所有詢(xún)價(jià)對象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對象參與初步詢(xún)價(jià)
答案:B
解析:
《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司， 規定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)， 在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計投標詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)， 不再強制所有公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢(xún)價(jià)階段。
(28) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 證券公司應當對所代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，并劃分風(fēng)險等級， 確定適合購買(mǎi)的客戶(hù)類(lèi)別和范圍
B: 因金融產(chǎn)品設計、運營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準確、 不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任
C: 金融產(chǎn)品代銷(xiāo)合同應當約定雙方權利義務(wù) D: 證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后7個(gè)工作日內，
向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備相關(guān)文件和材料
答案:D
解析: 證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內， 向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、 宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
(29) 在上市公司資產(chǎn)重組審核過(guò)程中，對于在并購重組停牌(首次董事會(huì )決議公告)前20 個(gè)交易日公司股價(jià)漲跌幅超過(guò)同期大盤(pán)漲跌幅( )
的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內幕交易進(jìn)行充分舉證。
A: 10% B: 20% C: 30% D: 40%
答案:B
解析: 對于在并購重組停牌(首次董事會(huì )決議公告)前上市公司股價(jià)出現異常波動(dòng)(前20 個(gè)變易日公司股價(jià)漲跌幅超過(guò)同期大盤(pán)漲跌幅20%)的， 要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內幕交易進(jìn)行充分舉證。
(30) 利用未公開(kāi)信息交易的，處( )
年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:B
解析:
利用未公開(kāi)信息交易的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上
5倍以下罰金。
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