2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選習題及答案
精選習題一：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起__________日內開(kāi)始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第2題]向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)( )人的為公開(kāi)發(fā)行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第4題]通過(guò)證券交易所的證券交易，收購人持有一個(gè)上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí)，繼續增持股份的，應當采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第5題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)持有上市公司股份情況進(jìn)行監控的是( )。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機構
D.證券推廣機構
參考答案：A
[第6題]專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)或者轉換為客戶(hù)普通證券賬戶(hù)后，證券公司應當在( )個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第8題]個(gè)人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第9題]證券公司、證券投資咨詢(xún)機構通過(guò)舉辦講座、報告會(huì )、分析會(huì )等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應當提前( )個(gè)工作日向舉辦地證監局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第10題]《公司法》所稱(chēng)公司是指依照本法在中國境內設立的( )。
A.有限責任公司和私營(yíng)企業(yè)
B.有限責任公司和股份有限公司
C.有限責任公司和國有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答案：B
精選習題二：
組合型選擇題|||以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有( )。
�、�.挪用客戶(hù)資產(chǎn)
�、�.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.使用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
�、�.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于中國證監會(huì )規定的最低限額
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第2題]基金份額持有人大會(huì )的職權包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報告
�、�.決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內容
�、�.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]申請公開(kāi)發(fā)行公司債券，應當向國務(wù)院授權的部門(mén)或者國務(wù)院證券監督管理機構報送的文件有( )。
�、�.公司營(yíng)業(yè)執照
�、�.公司債券募集辦法
�、�.資產(chǎn)評估報告和驗資報告
�、�.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第4題]證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險控制指標必須符合的規定有( )。
�、�.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準備
�、�.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備
�、�.按專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準備
�、�.按專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第5題]法人財產(chǎn)權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn)，并依法對財產(chǎn)行使( )的權利。
�、�.占有
�、�.受益
�、�.使用
�、�.處分
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第6題]證券公司向客戶(hù)融券，可以使用( )。
�、�.自有資金
�、�.自有證券
�、�.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權的證券
A.ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
參考答案：C
[第7題]投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形包括( )。
�、�.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規定
�、�.3年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)
�、�.被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年
�、�.被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)3年
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]操縱證券、期貨市場(chǎng)案中，應予立案追訴的情形有( )。
�、�.單獨或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數達到該證券的實(shí)際流通股份總量20%，且在該證券連續20個(gè)交易日內聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)股份數累計達到該證券同期總成交量20%的
�、�.單獨或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個(gè)交易日內聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的
�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個(gè)交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個(gè)交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
[第9題]證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告應當遵守的原則有( )。
�、�.獨立
�、�.客觀(guān)
�、�.公平
�、�.審慎
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第10題]保薦機構應當于每年4月份向中國證監會(huì )報送年度執業(yè)報告。年度執業(yè)報告應當包括( )。
�、�.保薦機構、保薦代表人年度執業(yè)情況的說(shuō)明
�、�.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說(shuō)明
�、�.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況
�、�.保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說(shuō)明
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：B
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