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2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》預習題及答案
預習題一：
選擇題
第1題：以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶(hù)可以是一對一，也可以是一對多。
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運作
參考答案：A
第2題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險性
C.交易的任意性
D.收益性不確定性
參考答案：C
第3題：下列不屬于法定的公司高級管理人員的是( )。
A.財務(wù)負責人
B.副經(jīng)理
C.上市公司董事會(huì )秘書(shū)
D.高級法律顧問(wèn)
參考答案：D
第4題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括( )。
A.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.設立專(zhuān)用賬戶(hù)交易
D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
參考答案：C
第5題：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認識不正確的是( )。
A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買(mǎi)賣(mài)證券
B.不以盈利為目的
C.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護交易的連續性
D.容易存在操縱市場(chǎng)和內幕交易等不正當行為
參考答案：B
第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司，并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規定的是( )。
A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營(yíng)權評估作價(jià)20萬(wàn)元出資
B.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評估作價(jià)30萬(wàn)元出資
C.鄭某以其享有的某項專(zhuān)利權評估作價(jià)40萬(wàn)元出資
D.張某以其設定了抵押權的某房產(chǎn)作價(jià)50萬(wàn)元出資
參考答案：C
第7題：根據證券法律法規的相關(guān)規定，收購要約的期限為( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
參考答案：B
第8題：( )是指證券公司信息技術(shù)系統發(fā)生故障，從而可能給客戶(hù)造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來(lái)經(jīng)濟或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
A.操作風(fēng)險
B.技術(shù)風(fēng)險
C.合規風(fēng)險
D.管理風(fēng)險
參考答案：B
第9題：下列選項中，屬于有限責任公司股東會(huì )職權的是( )。
A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案
B.審議批準董事會(huì )的報告
C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為
D.監督董事在執行職務(wù)時(shí)違法的行為
參考答案：B
第10題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據與客戶(hù)簽訂的( )，為客戶(hù)建立其交易結算資金的第三方存管關(guān)系。
A.《風(fēng)險揭示書(shū)》
B.《客戶(hù)須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《客戶(hù)交易結算資金存管合同》
參考答案：D
第11題：下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。
A.股東會(huì )的性質(zhì)及職權，股東會(huì )的召集和主持，定期股東會(huì )和臨時(shí)股東會(huì )，股東會(huì )的議事方式和表決程序
B.董事會(huì )設立及董事任職任期，董事會(huì )的職權，董事會(huì )會(huì )議的召集和主持，董事會(huì )的議事方式和表決程序
C.公司組織形式變更的規定
D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制
參考答案：C
第12題：申請設立期貨公司，除應符合《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)的規定，還應具備的條件包括( )。
A.年盈利超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元
B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元
D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬(wàn)元
參考答案：B
第13題：證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，其中證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當是( )。
A.“證券公司名稱(chēng)—資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”
B.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”
C.“證券公司名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”
D.“資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”
參考答案：A
第14題：申請從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，要求至少有( )萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。
A.500
B.100
C.300
D.200
參考答案：B
第15題：《中華人民共和國證券法》規定，證券公司的組織形式為( )。
A.私營(yíng)合伙企業(yè)
B.私營(yíng)獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案：C
第16題：( )是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.融資融券業(yè)務(wù)
C.證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)
D.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)
參考答案：D
第17題：非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)( )。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人
參考答案：B
第18題：上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會(huì )
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
參考答案：D
第19題：以下關(guān)于證券分析師執業(yè)紀律的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執業(yè)
B.證券分析師的執業(yè)活動(dòng)應當接受所在執業(yè)機構的管理，在執業(yè)過(guò)程中應充分尊重和維護所在執業(yè)機構的合法利益
C.證券分析師及其執業(yè)機構不得在公共場(chǎng)合及媒體對其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)
D.證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執業(yè)內容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過(guò)三家
參考答案：D
第20題：財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形( )。
A.暫不需要關(guān)注
B.應主動(dòng)向所在機構的管理層說(shuō)明
C.主動(dòng)向監管機關(guān)報告
D.持續關(guān)注
參考答案：B
第21題：申請成為記賬式國債承銷(xiāo)團乙類(lèi)成員的條件，不包括( )。
A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監管標準
B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上
C.非存款類(lèi)金融機構注冊資本不低于人民幣3億元
D.近三年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好
參考答案：B
【答案及解析】申請記賬式國債承銷(xiāo)團乙類(lèi)成員的條件有：①在中國境內依法成立的金融機構;②依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好;③財務(wù)穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風(fēng)險控制能力;④具有負責國債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類(lèi)金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類(lèi)金融機構。
第22題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
參考答案：A
【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)明確列示操縱市場(chǎng)的手段包括：①單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。A項屬于其他禁止的行為。
第23題：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員分為( )。
A.證券分析師和客戶(hù)經(jīng)理
B.證券咨詢(xún)師和證券分析師
C.證券研究員和投資顧問(wèn)
D.證券投資顧問(wèn)和證券分析師
參考答案：D
【答案及解析】注冊登記為證券投資顧問(wèn)的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn));注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師)。
第24題：禁止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機構進(jìn)行內幕交易的主要措施不包括( )。
A.中國證監會(huì )加強對內幕交易的監管
B.中國證監會(huì )派出機構加強對內幕交易的監管
C.證券公司加強自律
D.新聞媒體加強監督
參考答案：D
【答案及解析】禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機構，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監管，中國證監會(huì )及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經(jīng)發(fā)現違法違規行為則嚴肅處理。
第25題：融資融券業(yè)務(wù)的標的證券為股票的，應當符合的條件不包括( )。
A.股東人數不少于4000人
B.在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月
C.日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元
D.融資買(mǎi)人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
參考答案：C
【答案及解析】選項C不能成為融資融券業(yè)務(wù)的標的證券。
第26題：( )依法履行對證券公司的監督管理職責。
A.國務(wù)院證券監督管理機構
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.登記結算中心
參考答案：A
【答案及解析】國務(wù)院證券監督管理機構依法履行對證券公司的監督管理職責。
第27題：關(guān)于有限責任公司股東會(huì )、董事會(huì )和監事會(huì )的職權，下列說(shuō)法中不正確的是( )。
A.股東會(huì )會(huì )議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的2/3以上的股東通過(guò)
B.監事會(huì )作出決議，應當經(jīng)1/3以上監事通過(guò)
C.股東會(huì )會(huì )議由股東按照出資比例行使表決權
D.董事會(huì )決議表決實(shí)行一人一票
參考答案：B
【答案及解析】監事會(huì )作出決議，應當經(jīng)半數以上監事通過(guò)，故B項說(shuō)法不正確。
第28題：下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是( )。
A.股份設質(zhì)應訂立書(shū)面合同，并辦理出質(zhì)登記
B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權的標的
C.質(zhì)押合同自登記之日起生效
D.股份出質(zhì)后不得轉讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權人同意的除外
參考答案：B
【答案及解析】股份設質(zhì)應當訂立書(shū)面合同，并在證券登記機構辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權人同意，出質(zhì)人轉讓股份所得的價(jià)款應當向質(zhì)權人提前清償所擔保的債權或向與質(zhì)權人約定的第三人提存。
第29題：以下關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理公司人員條件的說(shuō)法，正確的是( )。
A.所有人員均無(wú)須取得基金從業(yè)資格
B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格
C.取得基金從業(yè)資格的人員無(wú)法定人數
D.取得基金從業(yè)資格的人數需達到法定人數
參考答案：D
【答案及解析】設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。③主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近3年沒(méi)有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度。⑧法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
第30題：證券投資咨詢(xún)公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標準的認定機構是( )。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院證券監管機構
D.證券行業(yè)公會(huì )
參考答案：C
【答案及解析】《證券法》第一百七十條規定，認定投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務(wù)院證券監督管理機構制定。
預習題二：
選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，
信譽(yù)良好，最近( )年無(wú)重大違法違規記錄。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄。
(2) 證券金融公司根據( )的決定設立。
A: 國務(wù)院
B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C: 中國證券監督管理委員會(huì )
D: 證券交易所
答案:A
解析:
證券金融公司根據國務(wù)院的決定設立。中國證券監督管理委員會(huì )根據國務(wù)院的決定，履行審批程序。
(3) 證券公司可以通過(guò)設立( )的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A: 單一性
B: 綜合性
C: 集團性
D: 特定性
答案:B
解析: 證券公司可以通過(guò)設立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(4)股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數量未達到擬公開(kāi)發(fā)行股票數量( )的，為發(fā)行失敗。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，
向投資者出售的股票數量未達到擬公開(kāi)發(fā)行股票數量70%的，為發(fā)行失敗。
(5)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
(6) 期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應在( )向其住所地的中國證監會(huì )派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。
A: 當日
B: 第二日
C: 一周內
D: 一個(gè)月內
答案:A
解析:
期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，
應在當日向其住所地的中國證監會(huì )派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，
并通過(guò)規定的方式向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。
(7) 申請人符合規定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:C
解析:
申請人符合規定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
(8)證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
并以( )方式特別聲明：所述預期僅供客戶(hù)參考，不構成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A: 口頭
B: 書(shū)面
C: 電子
D: 網(wǎng)絡(luò )
答案:B
解析:
證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
并以書(shū)面方式特別聲明：所述預期僅供客戶(hù)參考，
不構成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(9) 下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規定的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A:期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規則，明確辦理開(kāi)戶(hù)、
行情和交易系統的安裝維護、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規則
B: 證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離
C:證券公司應當根據內部控制和風(fēng)險隔離制度的規定，
指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門(mén)負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理
D:證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，
不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
答案:B
解析: B
項說(shuō)法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營(yíng)，保持財務(wù)、人員、
經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離”。
(10) 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
A: 銀行擅自運用客戶(hù)資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪
B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
C: 犯罪客體是金融機構
D: 主觀(guān)方面表現為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤
答案:A
解析:
背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務(wù)，
擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的行為。
侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益�？陀^(guān)方面表現為金融機構違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，
即金融機構。主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(11) 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年。
(12) 合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認可。
A: 董事會(huì )
B: 監事會(huì )
C: 董事會(huì )執行委員會(huì )
D: 股東大會(huì )
答案:A
解析:
合規負責人為證券公司高級管理人員。由董事會(huì )決定聘任.
并應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認可。
(13) 一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由( )制定。
A: 中國證監會(huì )
B: 中國銀監會(huì )
C: 中國保監會(huì )
D: 國務(wù)院
答案:A
解析:
涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，
其法律效力次于法律和行政法規。
(14) 下列關(guān)于客戶(hù)保證金存放的說(shuō)法中，正確的是( )。
A: 期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內
B: 期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內
C:期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內
D: 期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶(hù)內
答案:C
解析:
期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)
內，嚴禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。
(15) 證券經(jīng)營(yíng)機構從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可以從事的市場(chǎng)行為是( )。
A:以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種或幾種證券
B:以自己的不同賬戶(hù)或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內進(jìn)行價(jià)格和數量相近、方向相反的交易
C:以自己的不同賬戶(hù)或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內進(jìn)行價(jià)格和數量相近、方向相同的交易
D: 在一段時(shí)間內頻繁并且大量地連續買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
答案:C
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機構從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為：(1)
以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種或幾種證券。(2)
以自己的不同賬戶(hù)或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內進(jìn)行價(jià)格和數量相近、
方向相反的交易。(3)
在一段時(shí)間內頻繁并且大量地連續買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。
(16) 證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 專(zhuān)業(yè)性
D: 適當性
答案:C
解析:
證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，遵循平等、
自愿、公平、誠實(shí)信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權益。
(17) 董事會(huì )秘書(shū)為證券公司( )。
A: 管理人員
B: 高級管理人員
C: 監事會(huì )成員
D: 股東大會(huì )成員
答案:B
解析: 董事會(huì )秘書(shū)為證券公司高級管理人員。
(18)涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當( )人操作、( )人復核，復核應當留痕。
A: 一;一
B: 多;多
C: 多;一
D: 一;多
答案:A
解析:
涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
(19) 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的( )。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的30%。
(20) 對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查的是( )。
A: 獨立董事
B: 董事會(huì )秘書(shū)
C: 董事會(huì )執行委員會(huì )
D: 合規負責人
答案:D
解析:
證券公司設合規負責人，對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查。
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