2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選復習題及答案
精選復習題一：
選擇題
1[單選題] 禁止內幕交易的主要措施是( )。
A.嚴格把關(guān)
B.責任到人
C.法律制裁
D.行業(yè)自律
參考答案：A
參考解析：禁止內幕交易的主要措施是嚴格把關(guān)。
2[單選題] 作出的表彰、獎勵、評比不應記人獎勵信息的單位是( )。
A.中國證券監督管理委員會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心有限責任公司
D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：A
參考解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì )。(2)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
3[單選題] 向投資者銷(xiāo)售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監會(huì )
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：C
參考解析：向投資者銷(xiāo)售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)中國證監會(huì )許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
4[單選題] 直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風(fēng)險、保持( )的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃。
A.收益性
B.流動(dòng)性
C.償還性
D.返還性
參考答案：B
參考解析：直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃。
5[單選題] 規范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規不包括( )。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《證券交易管理條例》
參考答案：D
參考解析：規范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規包括《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組上市公司收購管理辦法》《上市公司股改比國有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。
6[單選題] 上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機構( )以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機構不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
參考解析：上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機構10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機構不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
7[單選題] ( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
8[單選題] 下列屬于自益權的是( )。
A.股東大會(huì )召集請求權
B.提起訴訟權
C.公司事務(wù)的知情權
D.股份轉讓權
參考答案：D
參考解析：自益權是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權利，即依法從公司取得收益、財產(chǎn)或處分自己股權的權利，包括股利分配請求權、剩余財產(chǎn)分配權、新股認購優(yōu)先權、股份質(zhì)押權和股份轉讓權等。
9[單選題] 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規定，基金份額持有人大會(huì )應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
10[單選題] 發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)( )。
A.追究民事責任
B.追究刑事責任
C.追究行政責任
D.追求經(jīng)濟責任
參考答案：B
參考解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
11[單選題] 申請可轉換為股票的公司債券上市決議，應當向債券交易所報送的文件不包括( )。
A.公司營(yíng)業(yè)執照
B.公司債券募集辦法
C.保薦人出具的上市保薦書(shū)
D.審計報告
參考答案：D
參考解析：參見(jiàn)《證券法》第五十八條規定。
12[單選題] 《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
參考答案：A
參考解析：題中的行為屬于操縱證券市場(chǎng)的行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
13[單選題] 公司應當自作出合并決議之日起( )日內通知債權人，并于( )日內在報紙上公告。
A.10;30
B.10;45
C.15;30
D.15;45
參考答案：A
參考解析：參見(jiàn)《公司法》第一百七十三條規定。
14[單選題] 下列不屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的是( )。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員
D.自然人
參考答案：D
參考解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員及單位，才能構成本罪。
15[單選題] 向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監會(huì )核準，轉讓后公司股東累計超過(guò)( )人的，亦構成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析：向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監會(huì )核準，轉讓后公司股東累計超過(guò)200人的，亦構成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
16[單選題] 科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：A
參考解析：有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
17[單選題] 下列關(guān)于財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應當履行的職責的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調查，全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險
B.對委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定
C.受委托人的委托，向中國證監會(huì )報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料
D.根據中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)規定，持續督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù)
參考答案：D
參考解析：D項說(shuō)法錯誤，應為“根據中國證監會(huì )的相關(guān)規定，持續督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”。
18[單選題] 為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實(shí)施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風(fēng)險控制
C.管理
D.信息查詢(xún)
參考答案：C
參考解析：《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈送的股票。
19[單選題] 下列選項中，不屬于金屬期貨的是( )。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
參考答案：C
參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
20[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，部門(mén)規章及規范性文件由( )制定。
A.中國證監會(huì )
B.中國銀監會(huì )
C.中國保監會(huì )
D.國務(wù)院
參考答案：A
參考解析：部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。
精選復習題二：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.下列企業(yè)中，能夠對其債務(wù)獨立承擔責任的是( )。
A.合伙企業(yè)
B.股份有限公司
C.企業(yè)分支機構
D.個(gè)人獨資企業(yè)
.B[解析]根據《公司法》第3條的規定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。只有選項8是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務(wù)獨立承擔責任。
2.證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于( )，期限不超過(guò)( )個(gè)月。
A.10%3
B.20%6
C.30%3
D.50%6
.D[解析]證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。
3.證券公司辦理( ).應當置備統一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
A.買(mǎi)賣(mài)委托
B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理
B[解析]根據《證券法》第140條的規定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當置備統一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
4.對在招股說(shuō)明書(shū)中編造重大虛假內容且發(fā)行股票數額巨大、后果嚴重的，應處以非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上
C[解析]根據《刑法》第160條的規定.在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
5.下列不屬于有限責任公司經(jīng)理職權的是( )。
A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案
B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理
C.決定公司財務(wù)負責人的報酬
D.組織實(shí)施董事會(huì )決議
.C[解析]根據《公司法》第49條的規定，有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會(huì )決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會(huì )負責，行使下列職權：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì )決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案;③擬訂公司內部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規章;⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會(huì )決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會(huì )授予的其他職權。
6.下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是( )。
A.董事長(cháng)
B.執行董事
C.經(jīng)理
D.監事
.D[解析]根據《公司法》第13條的規定，公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長(cháng)、執行董事或者經(jīng)理?yè)�，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。
7.有限責任公司監事的任期每屆為( )。
A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年
.C[解析]根據《公司法》第52條的規定，監事的任期每屆為3年。監事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。監事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者監事在任期內辭職導致監事會(huì )成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務(wù)。
8.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有( )，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
A.保密性
B.權威性
C.廣泛性
D.客觀(guān)性
.B[解析]在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
9.下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是( )。
A.向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B.接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監督管理機構規定的最低限額
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離
.C[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監督管理機構規定的最低限額;③使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;④在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離;⑤法律、行政法規或者國務(wù)院證券監督管理機構禁止的其他行為。
10.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起( )個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。
A.3 15
B.3 10
C.6 60
D.6 30
.C[解析]證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起6個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶(hù)的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構，不得動(dòng)用。
11.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應當由( )指定專(zhuān)人完成。
A.公司專(zhuān)門(mén)負責結算托管的部門(mén)
B.證券交易所
C.證監會(huì )
D.中國證券登記結算有限責任公司
.A[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應當由公司專(zhuān)門(mén)負責結算托管的部門(mén)指定專(zhuān)人完成。
12.上市公司在1年內出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
C[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
13.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券經(jīng)紀商具有廣泛性
B.同一高級管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)
B[解析]證券經(jīng)紀商是充當證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人，發(fā)揮著(zhù)溝通買(mǎi)賣(mài)雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續，同時(shí)盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。故選項A不正確。根據《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第53條的規定，同一高級管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，同一人不得兼任上述兩類(lèi)業(yè)務(wù)的部門(mén)負責人，同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。故選項B正確。根據《證券法》第143條的規定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項D不正確。
14.下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是( )。
A.公開(kāi)
B.公正
C.公平
D.平等
.D[解析]根據《證券法》第3條的規定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
15.下列關(guān)于收購的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告
C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務(wù)院的規定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
B[解析]根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
16.證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴厲的是( )。
A.責令改正
B.沒(méi)收違法所得
C.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
D[解析]根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
17.下列關(guān)于保薦期間的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度
B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)問(wèn)及其后1個(gè)完整會(huì )計年度
C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì )計年度
D.創(chuàng )業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì )計年度
.D[解析]保薦期間分為2個(gè)階段，即盡職推薦階段和持續督導階段。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第36條的規定，①首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì )計年度;②首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì )計年度。創(chuàng )業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度。
18.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，( )年內不得參加資格考試。
A.2
B.3
C.4
D.5
A[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
19.證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由( )依法承擔相應的法律責任。
A.證券公司
B.證券經(jīng)紀人
C.證券公司法人
D.其主管人員
A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第39條的規定，證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。
20.下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易的刑事責任的表述中，說(shuō)法正確的是( )。
A.情節嚴重的，處5年以上有期徒刑
B.情節嚴重的，處以拘役
C.情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役
B[解析]根據《刑法》第180條第4款的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節嚴重的，依照第1款的規定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
【證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》復習題及答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》復習題及答案02-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》復習題（附答案）02-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選復習題（附答案）03-01
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》強化復習題及答案03-02
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》強化復習題（附答案）03-02
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選復習題及答案02-27
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選試題及答案02-28