2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》復習題（附答案）
復習題一：
選擇題以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)目前，中國證監會(huì )已根據首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，
兼顧不同類(lèi)型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評價(jià)定在( )類(lèi)以上
A: A
B: B
C: C
D: D
答案:B
解析:
目前，中國證監會(huì )已根據首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，
兼顧不同類(lèi)型和不同地區的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴大到最近6個(gè)月金資本均在30
億元以上，最近一次證券公司分誒評價(jià)在B類(lèi)以上。
(2)證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
證券交易內暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，
在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，
買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為( )萬(wàn)元人民幣。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。
(4) 下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺職能的是( )。
A: 賬戶(hù)管理
B: 賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)
C: 資金清算
D: 會(huì )計核算
答案:B
解析:
自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監控的機構和職能應當相互獨立;
自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶(hù)管理、資金清算、會(huì )計核算等后臺職能應當由獨立的部門(mén)或崗位負責，
以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監督機制。
(5) 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A:
單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，
操縱證券交易價(jià)格或數量
B:
與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C: 在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D: 內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內幕交易
答案:D
解析:
操縱市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、
持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量。(2)
與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項。
(6) 證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A: 國務(wù)院證券監督管理機構指定
B: 證券公司所在地
C: 省級以上
D: 證券交易所指定
答案:A
解析:
《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、
破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在國務(wù)院證券監督管理機構指定的報刊上公告，
并按照規定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監督管理機構注銷(xiāo)。
(7)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A: 30個(gè)工作日
B: 45個(gè)工作日
C: 3個(gè)月
D: 6個(gè)月
答案:B
解析:
對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、
公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，
國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起45個(gè)工作日內做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
(8)證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循的原則不包括( )。
A: 風(fēng)險收益匹配
B: 客觀(guān)原則
C: 公正原則
D: 誠實(shí)信用原則
答案:A
解析:
證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循客觀(guān)公正、
誠實(shí)信用原則，不得誤導、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。
(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
(10) ( )對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，
并依據有關(guān)法律、行政法規和本規定，制定相應的執業(yè)規范和行為準則。
A: 中國證監會(huì )
B: 中國證監會(huì )派出機構
C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D: 證券交易所
答案:C
解析:
中國證監會(huì )及其派出機構依法對證券公司、
證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行監督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券公司、
證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，并依據有關(guān)法律、
行政法規和本規定，制定相應的執業(yè)規范和行為準則。
(11)根據《證券市場(chǎng)禁人規定》，違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，行為惡劣、嚴重擾亂市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中其主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )證券市場(chǎng)禁入措施。
A: 3～5年
B: 5～10年
C: 10～15年
D: 終身
答案:B
解析: 參見(jiàn)《證券市場(chǎng)禁入規定》第五條規定。
(12)期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。
A: 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B: 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C: 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D: 5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
答案:B
解析:
期貨交易所違反規定收取保證金的，
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬(wàn)元以上10
萬(wàn)元以下的罰款。
(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
A: 單一客體
B: 復雜客體
C: 簡(jiǎn)單客體
D: 任何客體
答案:B
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，
即國家對證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
(14) 證券經(jīng)營(yíng)機構有下列( )行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。
A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票
B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票
C: 以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
D: 從事或參與內幕交易和操縱行為
答案:A
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機構有下列行為之一的，視情節輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得3
萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、
不配合中國證監會(huì )的檢查、調查。(2)不按規定上報自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報告。(3)
由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。(4)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)
以自己名義為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券。(6)
委托其他證券經(jīng)營(yíng)機構代為買(mǎi)賣(mài)證券。(7)其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理法規的行為。
(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監管管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
A: 非法集資類(lèi)犯罪
B: 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪
C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪
D: 內幕交易、泄露內幕信息犯罪
答案:B
解析:
誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、
期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、
期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監管管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造
、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
(16) 收購要約約定的收購期限為( )。
A: 10日—30日
B: 10日—45日
C: 30日—45日
D: 30日—60日
答案:D
解析:
根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
(17) 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A: 全國人民代表大會(huì )
B: 國務(wù)院
C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D: 證券監管部門(mén)
答案:B
解析:
證券市場(chǎng)的法律、法規可以分為四個(gè)層次：(1)
由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律。(2)
由國務(wù)院制定并頒布的行政法規。(3)
由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件。(4)由證券交易所、
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
(18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應集中于( )。
A: 中國證監會(huì )
B: 證券交易所
C: 業(yè)務(wù)決策機構
D: 證券公司總部
答案:A
解析:
證券公司應當對融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統一管理。
融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。
(19) 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券法》規定，收購行為完成后，收購人應當在15
日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
(20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A: 發(fā)行數額在200萬(wàn)元以上的
B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C: 轉移或者隱瞞所募集資金的
D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、
變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的。(3)
利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)
其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
復習題二：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是( )。
A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”一科考試
B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進(jìn)行注冊申請并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的( )，中國證監會(huì )另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構被撤銷(xiāo)保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時(shí)間不得少于( )個(gè)完整的會(huì )計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶(hù)向證券登記結算機構申請注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò )人，聯(lián)絡(luò )人信息發(fā)生變化的，應當自變更之日起( )個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
[第11題]集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起__________日內開(kāi)始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第12題]向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)( )人的為公開(kāi)發(fā)行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第13題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第14題]通過(guò)證券交易所的證券交易，收購人持有一個(gè)上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí)，繼續增持股份的，應當采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第15題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)持有上市公司股份情況進(jìn)行監控的是( )。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機構
D.證券推廣機構
參考答案：A
[第16題]專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)或者轉換為客戶(hù)普通證券賬戶(hù)后，證券公司應當在( )個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第17題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第18題]個(gè)人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第19題]證券公司、證券投資咨詢(xún)機構通過(guò)舉辦講座、報告會(huì )、分析會(huì )等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應當提前( )個(gè)工作日向舉辦地證監局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第20題]《公司法》所稱(chēng)公司是指依照本法在中國境內設立的( )。
A.有限責任公司和私營(yíng)企業(yè)
B.有限責任公司和股份有限公司
C.有限責任公司和國有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答案：B
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