2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》強化測試試題（附答案）

　　強化測試試題一：

　　第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，要求有(　)名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　第2題：發(fā)行人出現以下情形，中國證監會(huì )將直接撤銷(xiāo)保薦代表人資格的是(　)。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內控股股東或實(shí)際控制人變更

　　C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次公開(kāi)發(fā)行證券上市當年即虧損

　　參考答案：D

　　解析：發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監會(huì )自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　第3題：我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于(　)。

　　A.操縱市場(chǎng)行為

　　B.欺詐客戶(hù)行為

　　C.內幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：A

　　解析：操縱市場(chǎng)行為主要包括：①單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　第4題：記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)(　)家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　參考答案：C

　　解析：記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

　　第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應遵循(　)原則，是指證券公司應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.守法合規

　　B.集中管理

　　C.風(fēng)險控制

　　D.資格管理

　　參考答案：B

　　解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第6題：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應當具備的條件不包括(　)。

　　A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　　B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形

　　C.財務(wù)狀況良好，最近1年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定

　　D.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制

　　參考答案：C

　　解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定。

　　第7題：集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每(　)向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.2個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.1個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　參考答案：B

　　解析：集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。

　　第8題：證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循的原則不包括(　)。

　　A.風(fēng)險收益匹配

　　B.客觀(guān)

　　C.公正

　　D.誠實(shí)信用

　　參考答案：A

　　解析：證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循客觀(guān)公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。

　　第9題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.50%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。

　　第10題：上市公司股東大會(huì )可審議批準(　)事項。

　　A.本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔保

　　B.公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保

　　C.為資產(chǎn)負債率超過(guò)70%的擔保對象提供的擔保

　　D.單筆擔保超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔保

　　參考答案：C

　　解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保。

　　【第11題】證券投資咨詢(xún)機構申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(　　)個(gè)以上完整會(huì )計年度。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》【第十四條規定，證券投資咨詢(xún)機構申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì )計年度。

　　【第12題】證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)__________個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續__________個(gè)月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規定，證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續三個(gè)月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。

　　【第13題】財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證監會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起(　　)個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告，申請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規定，財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證監會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起五個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告，申請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。

　　【第14題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的_________計算。(　　)

　　A.10%;10%

　　B.10%;5%

　　C.15%;10%

　　D.15%;5%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規定，證券公司自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過(guò)凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計算。

　　【第15題】合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進(jìn)行資金結算。該機構應在開(kāi)立人民幣結算資金賬戶(hù)(　　)個(gè)工作日內將開(kāi)戶(hù)情況向國家外匯局備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第十七條規定，合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進(jìn)行資金結算。該機構應在開(kāi)立人民幣結算資金賬戶(hù)五個(gè)工作日內將開(kāi)戶(hù)情況向國家外匯局備案。

　　【第16題】客戶(hù)申請轉托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應當在接受客戶(hù)申請并完成其賬戶(hù)交易結算后的(　　)個(gè)交易日內辦理完畢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》中，客戶(hù)申請轉托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應當在接受客戶(hù)申請并完成其賬戶(hù)交易結算后的兩個(gè)交易日內辦理完畢。

　　【第17題】(　　)是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構。

　　A.董事會(huì )

　　B.監事會(huì )

　　C.投資決策機構

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》【第五條規定，投資決策機構是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　【第18題】收購期限屆滿(mǎn)后(　　)日內，收購人應當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書(shū)面報告，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規定，收購期限屆滿(mǎn)后十五日內，收購人應當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書(shū)面報告，并予以公告。

　　【第19題】合格投資者應在首次獲批投資額度后(　　)個(gè)工作日內，持營(yíng)業(yè)執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》【第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度后二十個(gè)工作日內，持營(yíng)業(yè)執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應通過(guò)托管人將有關(guān)情況及時(shí)告知國家外匯管理局。

　　【第20題】任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實(shí)際控制證券公司(　　)以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監督管理機構申請批準。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第十四條【第一款規定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權。

　　強化測試試題二：

　　1.向少數特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是(　　)。[2011年6月真題]

　　A.國際證券

　　B.特定證券

　　C.私募證券

　　D.固定收益證券

　　【答案】C

　　【解析】有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的社會(huì )公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度;后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　2.有價(jià)證券是(　　)的一種形式。[2011年6月真題]

　　A.商品證券

　　B.權益資本

　　C.虛擬資本

　　D.債務(wù)資本

　　【答案】C

　　【解析】有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。虛擬資本是相對獨立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。

　　3.證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為(　　)。[2011年3月真題]

　　A.場(chǎng)內市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　C.國內市場(chǎng)和國際市場(chǎng)

　　D.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)

　　【答案】D

　　【解析】證券市場(chǎng)品種結構是根據有價(jià)證券的品種形成的結構關(guān)系。這種結構關(guān)系的構成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。

　　4.證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)(　　)引導資本流動(dòng)來(lái)實(shí)現。[2010年12月真題]

　　A.證券發(fā)行數量

　　B.證券發(fā)行結構

　　C.證券價(jià)格

　　D.中介機構

　　【答案】C

　　【解析】證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導資本的流動(dòng)從而實(shí)現資本合理配置的功能。在證券市場(chǎng)上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預期報酬率的高低來(lái)決定的。

　　5.有價(jià)證券本身(　　)。[2010年10月真題]

　　A.沒(méi)有價(jià)格，有價(jià)值

　　B.有使用價(jià)值，但沒(méi)有價(jià)值

　　C.沒(méi)有使用價(jià)值，但有價(jià)值

　　D.沒(méi)有價(jià)值，但有價(jià)格

　　【答案】D

　　【解析】有價(jià)證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。這類(lèi)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于它代表著(zhù)一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀(guān)上具有了交易價(jià)格。

　　6.證券的流動(dòng)性不能通過(guò)以下哪種方式實(shí)現?(　　)[2010年5月真題]

　　A.貼現B.記賬C.交易D.承兌

　　【答案】B

　　【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿(mǎn)足三個(gè)條件：很容易變現、變現的交易成本極小、本金保持相對穩定。證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實(shí)現。不同證券的流動(dòng)性是不同的。

　　7.證券市場(chǎng)按層次結構關(guān)系，可以分為(　　)。[2010年3月真題]

　　A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　B.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　D.國內市場(chǎng)和國際市場(chǎng)

　　【答案】A

　　【解析】層次結構是指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結構關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場(chǎng)的構成可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)一級市場(chǎng)或初級市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)二級市場(chǎng)、流通市場(chǎng)或次級市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)交易實(shí)現流通轉讓的市場(chǎng)。

　　8.有價(jià)證券之所以能夠買(mǎi)賣(mài)是因為它(　　)。

　　A.具有價(jià)值

　　B.具有使用價(jià)值

　　C.代表著(zhù)一定量的財產(chǎn)權利

　　D.具有交換價(jià)值

　　【答案】C

　　【解析】有價(jià)證券代表著(zhù)一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀(guān)上具有了交易價(jià)格。

　　9.狹義的有價(jià)證券是指(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.銀行證券

　　【答案】C

　　【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念：狹義的有價(jià)證券即資本證券;廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　10.證券持有人擁有商品所有權或使用權的證券稱(chēng)為(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.商業(yè)證券

　　D.貨幣證券

　　【答案】B

　　11.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說(shuō)明提貨單是一種(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　【答案】A

　　【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。

　　12.商業(yè)匯票屬于(　　)。

　　A.商品證券

　　B.有價(jià)證券

　　C.資本證券

　　D.貨幣證券

　　【答案】D

　　【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類(lèi)：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

　　13.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是指(　　)。

　　A.貨幣證券

　　B.資本證券

　　C.商品證券

　　D.憑證證券

　　【答案】B

　　【解析】廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項，貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券和銀行證券;C項，商品證券是證明持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權或使用權的憑證。

　　14.有價(jià)證券的主要形式是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.實(shí)物證券

　　【答案】C

　　【解析】資本證券的持有人有一定的收入請求權，它是有價(jià)證券的主要形式。

　　15.在金融證券中最為常見(jiàn)的是(　　)。

　　A.公司債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據

　　D.金融債券

　　【答案】D

　　【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業(yè)票據等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱(chēng)為金融證券，其中金融債券尤為常見(jiàn)。

　　16.按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為(　　)。

　　A.上市證券和非上市證券

　　B.上市證券和掛牌證券

　　C.掛牌證券和公開(kāi)證券

　　D.場(chǎng)內證券和場(chǎng)外證券

　　【答案】A

　　【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機關(guān)核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。

　　17.按證券的募集方式不同，有價(jià)證券可分為(　　)。

　　A.上市證券和非上市證券

　　B.國內證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　【答案】C

　　【解析】按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì )公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度。私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　18.證券按照(　　)可分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。

　　A.所代表的權利性質(zhì)

　　B.發(fā)行主體

　　C.收益是否固定

　　D.違約風(fēng)險

　　【答案】A

　　【解析】按證券所代表的權利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍生產(chǎn)品等，如金融期貨、可轉換證券、權證等。

　　19.證券持有者面臨實(shí)際收益與預期收益的背離，或者說(shuō)是證券收益的不確定性，這表明了證券具有(　　)。

　　A.期限性

　　B.風(fēng)險性

　　C.流動(dòng)性

　　D.收益性

　　【答案】B

　　20.證券市場(chǎng)是指(　　)。

　　A.證券發(fā)行與交易市場(chǎng)

　　B.證券的發(fā)行市場(chǎng)

　　C.證券的交易市場(chǎng)

　　D.證券的流通市場(chǎng)

　　【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。它是市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。

　　第21題：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，要求有(　)名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　第22題：發(fā)行人出現以下情形，中國證監會(huì )將直接撤銷(xiāo)保薦代表人資格的是(　)。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內控股股東或實(shí)際控制人變更

　　C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次公開(kāi)發(fā)行證券上市當年即虧損

　　參考答案：D

　　解析：發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監會(huì )自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　第23題：我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于(　)。

　　A.操縱市場(chǎng)行為

　　B.欺詐客戶(hù)行為

　　C.內幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：A

　　解析：操縱市場(chǎng)行為主要包括：①單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　第24題：記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)(　)家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　參考答案：C

　　解析：記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

　　第25題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應遵循(　)原則，是指證券公司應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.守法合規

　　B.集中管理

　　C.風(fēng)險控制

　　D.資格管理

　　參考答案：B

　　解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第26題：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應當具備的條件不包括(　)。

　　A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　　B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形

　　C.財務(wù)狀況良好，最近1年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定

　　D.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制

　　參考答案：C

　　解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定。

　　第27題：集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每(　)向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.2個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.1個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　參考答案：B

　　解析：集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。

　　第28題：證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循的原則不包括(　)。

　　A.風(fēng)險收益匹配

　　B.客觀(guān)

　　C.公正

　　D.誠實(shí)信用

　　參考答案：A

　　解析：證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循客觀(guān)公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。

　　第29題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.50%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。

　　第30題：上市公司股東大會(huì )可審議批準(　)事項。

　　A.本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔保

　　B.公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保

　　C.為資產(chǎn)負債率超過(guò)70%的擔保對象提供的擔保

　　D.單筆擔保超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔保

　　參考答案：C

　　解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保。

【證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》強化測試試題附答案】相關(guān)文章：

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》強化試題（附答案）02-27

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》強化測試試題及答案03-01

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選測試題（附答案）03-01

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》強化試題及答案03-01

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》測試題（附答案）01-21

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選試題（附答案）02-28

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》強化試題及答案02-27

證券從業(yè)資格考試試題（附答案）01-21

證券從業(yè)資格考試試題（附答案）03-04