證券從業(yè)資格考試試題（附答案）
金融市場(chǎng)基礎知識題型介紹：
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
例題：對于國家法律法規和行政規章規定需要（）的特殊法人機構，可按規定向中國證券登記結算有限責任公司申請開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。
A．證券分戶(hù)管理
B．資產(chǎn)獨立核算
C．資產(chǎn)分戶(hù)管理
D．證券分級管理
參考答案：C
參考解析：對于國家法律法規和行政規章規定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì )保障類(lèi)公司和合格境外機構投資者等機構，可按規定向中國結算公司申請開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
例題：可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì )或董事會(huì )決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應在發(fā)行條款中規定（）。
�、瘢D換期限
�、颍D換條件
�、螅D換利率
�、簦D換價(jià)格
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì )或董事會(huì )的決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應在發(fā)行條款中規定轉換期限和轉換價(jià)格。
證券市場(chǎng)基本法律法規題型介紹：
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
例題：股份有限公司董事、監事、高級管理人員在離職后（）內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。
例題：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)，要求客戶(hù)報出的信息有（）等。
�、瘢Y金賬號(或股東賬號)
�、颍C券代碼
�、螅匈I(mǎi)賣(mài)價(jià)格
�、簦匈I(mǎi)賣(mài)數量
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話(huà)，要求客戶(hù)報出資金賬號(或股東賬號)、證券買(mǎi)入或賣(mài)出、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數量，同時(shí)報出委托客戶(hù)姓名以便核對。
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