2017證券市場(chǎng)基本法律法規考試知識點(diǎn)（精選）

　　2017證券市場(chǎng)基本法律法規考試定于9月2至3日，下面為大家整理了一些知識點(diǎn)，希望對大家的考試有所幫助!

　　證券資產(chǎn)管理

　　1.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jì)優(yōu)良、成長(cháng)性高、流動(dòng)性強的股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的20%

　　2.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的注冊登記。

　　3.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

　　4.集合資產(chǎn)管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過(guò)200人。

　　5.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人：

　�、賯�(gè)人或家庭資產(chǎn)合計不低于100萬(wàn)元人民幣。

　�、诠�司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。

　　6.證券公司、托管機構應當至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告;證券公司、托管機構應當按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。

　　7.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。

　　8.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作日完成后5個(gè)工作日內，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。

　　9.證券公司應當在每個(gè)年度結束之日起60日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。

　　10.集合計劃審計報告應當在每個(gè)年度結束之日起60個(gè)交易日內，按照合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機構提供，并報送住所地中國證監會(huì )派出機構備案。

　　11.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

　　證券承銷(xiāo)與保薦

　　1.首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人應當符合：

　�、僮罱� 3 個(gè)會(huì )計年度凈利潤均為正數且累計超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據

　�、谧罱� 3 個(gè)會(huì )計年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~累計超過(guò)人民幣 5000 萬(wàn)元;或者最近 3 個(gè)會(huì )計年度營(yíng)業(yè)收入累計超過(guò)人民幣 3 億元

　�、郯l(fā)行前股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元

　�、茏罱�一期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于 20%

　　2.承銷(xiāo)商應當保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年備查。

　　3.證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷(xiāo)的，所有擔任主承銷(xiāo)商的證券公司應當共同承擔主承銷(xiāo)責任，履行相關(guān)義務(wù)。承銷(xiāo)團由3家以上承銷(xiāo)商組成的，可以設副承銷(xiāo)商，協(xié)助主承銷(xiāo)商組織承銷(xiāo)活動(dòng)。

　　3.保薦工作底稿保存期不少于10年。

　　4.擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

　　5.證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

　　6.發(fā)行人未按照有關(guān)規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載等，對發(fā)行人處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對直接責任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

　　證券自營(yíng)

　　1.證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案。

　　2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

　　3.證券交易所對會(huì )員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列數字監管：

　�、僖�求會(huì )員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　�、诿磕�6月30日和12月31日過(guò)后的30日內，向中國證監會(huì )報送各家會(huì )員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。

　　4.存在超比例持倉等問(wèn)題的證券公司，要向公司注冊地證監局書(shū)面報告整改計劃，在合規的前提下壓縮自營(yíng)規模，并在每月10日前向公司注冊地證監局報告。

　　5.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規模及比例控制：

　�、僮誀I(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

　�、谧誀I(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%

　�、鄢钟幸环N權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　�、艹钟幸粡垯嘁骖�(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因報銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外。

　　6.證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的80%

　　7.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉規模的要求：

　�、僮C券專(zhuān)營(yíng)機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10:1，證券兼營(yíng)機構從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營(yíng)運資金之比不得超過(guò)10:1

　�、谧C券經(jīng)營(yíng)機構從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運資金的比例不得低于50%

　�、圩C券經(jīng)營(yíng)機構證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運資金的80%

　�、茏C券經(jīng)營(yíng)機構從事證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國債類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運資金的20%

　�、葑C券經(jīng)營(yíng)機構買(mǎi)入任一上市公司股票按當日收盤(pán)價(jià)計算的總市值不得超過(guò)該上市公司已流通股總市值的20%

　�、拮C券經(jīng)營(yíng)機構證券自營(yíng)業(yè)務(wù)出現盈利時(shí)，該機構應按月就其盈利 提取5%的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營(yíng)運資金的5%為止。

　　8.屬于內幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

　　其他業(yè)務(wù)

　　1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備下列數字條件：

　�、俟�司董事、監事、高級管理人員最近2年未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰。

　�、谧罱�2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定。

　�、圩罱�1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導致的重大事故。

　　2.證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的4倍。

　　3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。

　　4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%

　　5.證券金融公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向證監會(huì )報送年度報告。證券金融公司應當 自每月結束之日起7工作日內，向證監會(huì )報送月度報告。

　　6.證券金融公司應當妥善保存履行證監會(huì )轉融通辦法規定職責所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于20年。

　　7.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

　　8.證券公司應當每半年向中國證監會(huì )派出機構報送介紹業(yè)務(wù)的合規檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個(gè)工作日內向所在地中國證監會(huì )派出機構報告。

　　9.投資決策委員會(huì )的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過(guò)1/3

　　10.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過(guò)橋貸款而負債經(jīng)營(yíng)的，負債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負債余額不得超過(guò)注冊資本或實(shí)繳出資總額的30%

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