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2017年最新證券市場(chǎng)基本法律法規考試知識
熟悉證券法的適用范圍，掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規定。下面是小編為大家分享2017年最新證券市場(chǎng)基本法律法規考試知識，歡迎大家閱讀瀏覽。
第一部分 證券市場(chǎng)基本法律法規
證券市場(chǎng)的法律法規體系
熟悉證券市場(chǎng)法律法規體系的主要層級;了解證券市場(chǎng)各層級的主要法規。
證券法
掌握公司的種類(lèi);熟悉公司法人財產(chǎn)權的概念;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設立方式及設立登記的要求;了解公司章程的內容;熟悉公司對外投資和擔保的規定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權利的規定。
了解有限責任公司的設立和組織機構;熟悉有限責任公司注冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )的職權;掌握有限責任公司股權轉讓的相關(guān)規定。
掌握股份有限公司的設立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構;熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉讓的相關(guān)規定及對上市公司組織機構的特別規定。
了解董事、監事和高級管理人員的義務(wù)和責任;掌握公司財務(wù)會(huì )計制度的基本要求和內容;了解公司合并、分立的種類(lèi)及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。
熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務(wù)會(huì )計報告虛假記載等的法律責任。
證券法
熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規定。
掌握公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規定;熟悉證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內容;熟悉承銷(xiāo)團及主承銷(xiāo)人;熟悉證券的銷(xiāo)售期限;熟悉代銷(xiāo)制度。
掌握證券交易的條件及方式等一般規定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果;掌握內幕交易行為;熟悉操縱證券市場(chǎng)行為;掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶(hù)行為。
掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規則。
熟悉違反證券發(fā)行規定的法律責任;熟悉違反證券交易規定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管理相關(guān)規定的法律責任及證券機構的法律責任。
基金法
掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務(wù);了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運作的方式;掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求;掌握基金財產(chǎn)債權債務(wù)獨立性的意義。
熟悉基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區別;了解非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求;了解非公開(kāi)募集基金的投資范圍;了解非公開(kāi)募集基金管理人的登記及非公開(kāi)募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責任。
期貨交易管理條例
掌握期貨的概念、特征及其種類(lèi);熟悉期貨交易所的職責;了解期貨交易所會(huì )員管理、內部管理制度的相關(guān)規定;了解期貨公司設立的條件;了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度;了解期貨交易的基本規則;了解期貨監督管理的基本內容;了解期貨相關(guān)法律責任的規定。
證券公司監督管理條例
熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠信義務(wù)的規定;熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權利、損害客戶(hù)權益的規定;了解證券公司股東出資的規定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人資格的規定;掌握證券公司設立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規定;了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷(xiāo)登記的規定;熟悉有關(guān)證券公司組織機構的規定;掌握證券公司及其境內分支機構經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規定;掌握證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規定;熟悉關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護的相關(guān)規定;熟悉證券公司客戶(hù)交易結算資金管理的規定;了解證券公司信息報送的主要內容和要求。
了解證券監督管理機構對證券公司進(jìn)行監督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。
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