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2017年最新證券市場(chǎng)基本法律法規備考試題及答案
一、單項選擇題
1.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以( )的罰款。
A.10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下
B.10萬(wàn)以上60萬(wàn)以下
C.30萬(wàn)以上50萬(wàn)以下
D.30萬(wàn)以上60萬(wàn)以下
參考答案：D
2.單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì )召開(kāi)___日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì );董事會(huì )應當在收到提案后___日內通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì )審議。( )
A.10;2
B.10;3
C.15;2
D.15;3
參考答案：A
3.( )對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：B
4.合格境外機構投資申請人應當在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起( )年內，通過(guò)托管人向國家外匯局提出投資額度申請。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
5.( )對會(huì )員和從業(yè)人員的誠信建設進(jìn)行日常管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.中國證券交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：B
6.發(fā)行人在持續督導期間，公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當年營(yíng)業(yè)利潤比上年下滑( )以上，中國證監會(huì )可根據情節輕重，自確認之日起3個(gè)月到12個(gè)月內不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：B
7.我國證券市場(chǎng)的法律、法規分為四個(gè)層次，其中[第二個(gè)層次是指( )。
A.由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律
B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規
C.由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件
D.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則
參考答案：B
8.有限責任公司股東不得多于( )個(gè)。
A.40
B.50
C.60
D.70
參考答案：B
9.認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本( )的單位和個(gè)人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
參考答案：C
10.股份有限公司臨時(shí)股東大會(huì )應當于會(huì )議召開(kāi)( )日前通知各股東。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
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