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2017年證券市場(chǎng)基本法律法規考點(diǎn)及試題
證券市場(chǎng)的構成要素主要包括證券市場(chǎng)參與者、證券市場(chǎng)交易工具和證券交易場(chǎng)所等三個(gè)方面。那么，下面是由yjbys小編為大家分享證券市場(chǎng)基本法律法規考點(diǎn)及試題，歡迎大家參考學(xué)習。
01考點(diǎn)
《證券市場(chǎng)基本法律法規》第三章第六節-12
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)資產(chǎn)托管的基本要求
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)資產(chǎn)托管的基本要求有哪些呢?
02考點(diǎn)精析
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)資產(chǎn)托管的基本要求
1.客戶(hù)資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構根據證券公司、客戶(hù)的委托，對客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等。
2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托資產(chǎn)應當按照中國證監會(huì )的規定采取托管方式進(jìn)行保管。
3.資產(chǎn)托管機構應當是依法可以從事客戶(hù)交易結算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監會(huì )認可的其他機構。
4.資產(chǎn)托管機構應當安全保管客戶(hù)委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機構發(fā)現證券公司的投資指令違反法律、行政法規和其他有關(guān)規定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應當予以制止，并及時(shí)報告客戶(hù)和證券公司住所地中國證監會(huì )派出機構;投資指令未生效的，應當拒絕執行。
5.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶(hù)賬戶(hù)內的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。
6.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構進(jìn)行托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)。資金賬戶(hù)名稱(chēng)應當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”。證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當是“證券公司名稱(chēng)——資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)——集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”。
7.資產(chǎn)托管機構應當由專(zhuān)門(mén)部門(mén)負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開(kāi)。資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應當履行下列職責：
(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。
(2)執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營(yíng)中的資金往來(lái)。
(3)監督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作，發(fā)現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會(huì )的規定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會(huì )報告。
(4)出具資產(chǎn)托管報告。
(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。
資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，集合計劃不展期，應當終止集合資產(chǎn)管理計劃運營(yíng)的，證券公司和資產(chǎn)托管機構在扣除合同規定的各項費用后，必須將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照客戶(hù)擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分派給客戶(hù)，并注銷(xiāo)證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)。
03每日一練
1. 證券公司、資產(chǎn)托管機構為集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)立的證券名稱(chēng)應當是()。
A. 集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)一證券公司名稱(chēng)一托管機構
B. 證券公司名稱(chēng)—資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)
C. 證券公司名稱(chēng)—集合資產(chǎn)托管計劃名稱(chēng)一托管機構
D. 托管機構一證券公司名稱(chēng)一集合資產(chǎn)托管計劃名稱(chēng)
答案：B
解析：集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)立的證券名稱(chēng)是證券公司名稱(chēng)一托管機構一集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)。
2. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶(hù)委托資產(chǎn)應當按照中國證監會(huì )的規定采取()方式進(jìn)行保管。
A. 質(zhì)押
B. 托管
C. 第三方存管
D. 抵押
答案：B
解析：客戶(hù)委托資產(chǎn)應當按照中國證監會(huì )的規定采取托管方式進(jìn)行保管。
3. 資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應當履行的職責有()。
I.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
II.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運
營(yíng)中的資金往來(lái)
III.監督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作
IV.出具資產(chǎn)托管報告
A.I 、II 、IV
B.II 、III、 IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I 、III
答案：C
解析：資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應當履行下列職責：
1、安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。
2、執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營(yíng)中的資金往來(lái)。
3、監督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作，發(fā)現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會(huì )的規定或者集合資產(chǎn)管理合同的約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會(huì )報告。
4、出具資產(chǎn)托管報告。
5、集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。
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