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證券市場(chǎng)的監管機構
我國證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)近20年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監管體系，即國務(wù)院證券監督管理機構、國務(wù)院證券監督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì )和證券投資者保護基金公司為一體的監管體系和自律管理體系，那么證券市場(chǎng)的監管機構有哪些呢，一起來(lái)看看！
(一)國務(wù)院證券監督管理機構
我國證券市場(chǎng)監管機構是國務(wù)院證券監督管理機構。中國證監會(huì )成立于l992年10月。中國證監會(huì )在上海、深圳等地設立9個(gè)稽查局，在各省、自治區、直轄市、計劃單列市共設立36個(gè)證監局。
(二)國務(wù)院證券監督管理機構的職責和權限
1.中國證監會(huì )的職責。
中國證監會(huì )依據《證券法》在對證券市場(chǎng)實(shí)施監督管理中可以履行下列職責：(1)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權;(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進(jìn)行監督管理;(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理;(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監督實(shí)施;(5)依法監督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況;(6)依法對中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的活動(dòng)進(jìn)行指導和監督;(7)依法對違反證券市場(chǎng)監督管理法律、行政法規的行為進(jìn)行查處;(8)法律、行政法規規定的其他職責。
中國證監會(huì )內設相應的職能管理部門(mén)，履行上述職責。具體分工如下：
發(fā)行監管部、市場(chǎng)監管部、證券公司風(fēng)險處置辦公室、基金監管部、期貨監管部、稽查局、法律部。
2.中國證監會(huì )有權采取的措施。
(1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構、證券交易所、證券登記結算機構進(jìn)行現場(chǎng)檢查。
(2)進(jìn)人涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調查取證。
(3)詢(xún)問(wèn)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調查事件有關(guān)的事項作出說(shuō)明。
(4)查閱、復制與被調查事件有關(guān)的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料。
(5)查閱、復制當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財務(wù)會(huì )計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。
(6)查詢(xún)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù);對有證據證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準，可以?xún)鼋Y或者查封。
(7)在調查操縱證券市場(chǎng)、內幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復雜的，可以延長(cháng)15個(gè)交易日。
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