證券公司的監管制度

　　證券公司監管制度包括證券公司業(yè)務(wù)許可制度、分類(lèi)監管制度、合規制度、凈資本為核心的風(fēng)險監控和預警制度、客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度、信息披露制度，下面一起來(lái)詳細了解一下!

　　1、業(yè)務(wù)許可制度

　�、僮C券經(jīng)紀、證券投資咨詢(xún)、財務(wù)顧問(wèn)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)，均須證監會(huì )許可

　�、谄渌�證券業(yè)務(wù)包括：外資股業(yè)務(wù)資格許可、融資融券服務(wù)資格許可、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、證券公司合格境內機構投資者資格許可

　　2、分類(lèi)監管制度

　�、佟蹲C券公司分類(lèi)監管規定》，證券公司分為 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E， 5 大類(lèi) 11 個(gè)級別

　�、诓煌�類(lèi)別規定不同的風(fēng)險控制指標和風(fēng)險資本準備計算比例，并在監管資源分配、現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查頻率方面區別對待

　�、鄯诸�(lèi)類(lèi)別作為證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類(lèi)、新設營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市的審慎性條件，確定從事新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)的依據

　�、苤袊�證券投資者保護基金公司根據分類(lèi)結果，確定不同類(lèi)別公司繳納保護基金的比例

　　3、合規制度

　　《證券公司合規管理試行規定》要求建立內部合規管理制度，設立合規總監、合規部門(mén)，對公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規性事前審查、事中監督、事后檢查

　　4、凈資本為核心的風(fēng)險監控與預警制度

　�、俳�立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機制

　�、诮�立了公司業(yè)務(wù)規模與風(fēng)險資本動(dòng)態(tài)掛鉤機制

　�、劢�立了風(fēng)險資本準備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機制

　　5、客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度：2006 新《證券法》規定

　　6、信息報送與披露制度

　　(1)信息報送：

　�、倜� 1 會(huì )計年度結束后 4 個(gè)月內，報送年度報告

　�、诿吭陆Y束后 7 工作日內，報送月度報告

　�、郯l(fā)生影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財務(wù)狀況、風(fēng)控指標或客戶(hù)資產(chǎn)安全重大事件的，痢疾報送臨時(shí)報告

　　(2)信息公開(kāi)披露：證券公司的基本信息公示、財務(wù)信息公開(kāi)披露

　　(3)年報審計監管

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