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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》模擬練習題
我國的證券市場(chǎng)有著(zhù)很久的發(fā)展歷史，但是我國證券市場(chǎng)有著(zhù)獨特的特點(diǎn)，即舊中國的證券市場(chǎng)與新中國的證券市場(chǎng)之間沒(méi)有直接的繼承和延續關(guān)系，其市場(chǎng)發(fā)展情況也有著(zhù)很大差異。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》模擬練習題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、單項選擇題
1.商業(yè)匯票屬于( )。
A.商品證券
B.有價(jià)證券
C.資本證券
D.貨幣證券
2.證券是指各類(lèi)記載并代表一定權利的( )。
A.書(shū)面憑證
B.法律憑證
C.收入憑證
D.資本憑證
3.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，其主要包括( )。
A.政府和政府機構、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府和中央銀行、公司企業(yè)
D.政府、金融機構、財政部、公司
4.下列關(guān)于全國性社會(huì )保障基金的表述，錯誤的是( )。
A.全國性社會(huì )保障基金主要投向國債市場(chǎng)
B.全國性社會(huì )保障基金主要用于支付失業(yè)救濟和退休金
C.在大多數國家，社�；鹬缓珖陨鐣�(huì )保障基金
D.全國性社會(huì )保障基金是社會(huì )福利網(wǎng)的最后一道防線(xiàn)
5.證券資信評級機構在性質(zhì)上屬于( )。
A.證券監管機構
B.證券服務(wù)機構
C.證券投資人
D.自律性組織
6.美國的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)( )開(kāi)始的。
A.商業(yè)票據
B.企業(yè)債券
C.政府債券
D.股票
7.( )于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為資本市場(chǎng)新一輪的改革和發(fā)展奠定了基礎。
A.國務(wù)院證券委
B.國務(wù)院
C.中國證監會(huì )
D.國家發(fā)展和改革委員會(huì )
8.2007年6月，中國保監會(huì )、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了( )，進(jìn)一步規范了保險資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險資金出海的通道。
A..《關(guān)于保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問(wèn)題的通知》
B.《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法》
C.《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實(shí)施細則》
D.《保險資金境外投資管理暫行辦法》
9.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是( )的，其持有者的股東權利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權。
A.不確定
B.固定
C.隨公司盈利變化而變化
D.浮動(dòng)
10.下列有關(guān)證券除權除息說(shuō)法中錯誤的是( )。
A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息(現金股利)
B.除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益
C.從理論上說(shuō)，除權日股票價(jià)格應按送股、配股或轉增比例相應上漲
D.從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應下降與每股現金股利相同的數額
參考答案及解析:
1.D�！窘馕觥控泿抛C券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類(lèi)：(1)商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;(2)銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。
2.B�！窘馕觥孔C券是指各類(lèi)記載并代表一定權利的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。
3.A�！窘馕觥孔C券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，主要包括：(1)公司(企業(yè));(2)政府和政府機構。
4.C�！窘馕觥吭诖蠖鄶祰�，社�；鸱譃閮蓚�(gè)層次：一是國家以社會(huì )保障稅等形式征收的全國性社會(huì )保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來(lái)源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社�；鸸芾矸绞揭嗤耆煌�。全國性的社會(huì )保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟和退休金，是社會(huì )福利網(wǎng)的最后一道防線(xiàn)，對資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴格限制，主要投向國債市場(chǎng)。
5.B�！窘馕觥孔C券服務(wù)機構是指依法設立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構，主要包括證券投資咨詢(xún)機構、證券登記結算機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
6.C�！窘馕觥棵绹淖C券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的。
7.B�！窘馕觥繛榱朔e極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展，國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為資本市場(chǎng)新一輪的改革和發(fā)展奠定了基礎。
8.D�！窘馕觥�2007年6月，中國保監會(huì )、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了《保險資金境外投資管理暫行辦法》，進(jìn)一步規范了保險資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險資金出海的通道。
9.B�！窘馕觥�?jì)?yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權。
10.C�！窘馕觥繌睦碚撋险f(shuō)，除息日股票價(jià)格應下降與每股現金股利相同的數額;除權日股票價(jià)格應按送股、配股或轉增比例相應下降。但是，實(shí)踐中，除息除權后，股價(jià)變化與理論價(jià)格之間通常會(huì )存在差異。
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