一、單項選擇題

　　1.收購要約的期限為(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　2.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得(　　)罰金。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.2倍以上4倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　3.股份公司在清算過(guò)程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列(　　)順序進(jìn)行分配。

　�、僦Ц堵毠すべY和勞動(dòng)保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);

　�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A.①②③④⑤

　　B.②①③④⑤

　　C.③②①④⑤

　　D.③①②④⑤

　　4.上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會(huì )會(huì )議由(　　)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過(guò)半數

　　C.2/3

　　D.全體

　　5.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　6.公司犯提供虛假財務(wù)會(huì )計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　一、多選題

　　1. 證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內直至終身不得(　　)的制度。

　　A.擔任上市公司的監事

　　B.擔任上市公司的董事

　　C.擔任上市公司高級管理人員

　　D.從事證券業(yè)務(wù)

　　2. 證券公司應當按照經(jīng)核準的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，向客戶(hù)披露或介紹(　　)。

　　A.集合計劃的產(chǎn)品特點(diǎn)

　　B.業(yè)務(wù)規則

　　C.證券公司的業(yè)務(wù)資格

　　D.集合計劃的一般風(fēng)險

　　3. 我國股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機構包括(　　)。

　　A.會(huì )計師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.律師事務(wù)所

　　D.商業(yè)銀行

　　4. 為加強對證券服務(wù)機構的管理，《證券法》授予了證券監督管理機構對服務(wù)機構的(　　)。

　　A.監管權

　　B.現場(chǎng)檢查權

　　C.注冊權

　　D.選舉權

　　5. 證券公司及其投資咨詢(xún)人員可以從事下列活動(dòng)(　　)。

　　A.代理投資者從事證券買(mǎi)賣(mài)

　　B.引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著(zhù)作權人

　　C.發(fā)表咨詢(xún)文章時(shí)，對投資風(fēng)險進(jìn)行說(shuō)明

　　D.以市場(chǎng)傳聞為依據提供投資分析、預測

　　6. 按照發(fā)行風(fēng)險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續費的高低等因素劃分，承銷(xiāo)方式有(　　)。

　　A.助銷(xiāo)

　　B.代銷(xiāo)

　　C.包銷(xiāo)

　　D.自銷(xiāo)

　　7. 公司型基金的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.依據基金契約營(yíng)運基金

　　B.基金設有持有人大會(huì )

　　C.基金的設立程序似于一般股份公司

　　單項選擇題

　　1.(　　)可以避免過(guò)度短線(xiàn)操作給股市帶來(lái)的動(dòng)蕩。

　　A.人民幣匯率改革

　　B.股指期貨

　　C.國際資本流動(dòng)

　　D.歐元區的形成

　　2.我國銀行業(yè)的主體是(　　)。

　　A.中央銀行

　　B.股份商業(yè)銀行

　　C.地區性商業(yè)銀行

　　D.信用合作社

　　3.推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的根本原因是(　　)的實(shí)施。

　　A.法定存款準備金制度

　　B.再貼現政策

　　C.公開(kāi)市場(chǎng)政策

　　D.存款派生機制

　　4.下列選項中，不屬于貨幣市場(chǎng)的是(　　)。

　　A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　B.票據市場(chǎng)

　　C.回購市場(chǎng)

　　D.債券市場(chǎng)

　　5.通過(guò)向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金

　　D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　6.某國有銀行通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票融資的方式屬于(　　)。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.吸收投資

　　D.民間借款

　　7.股票等證券的轉手一般是在“紙張上的”交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應份額資產(chǎn)的變動(dòng)，這體現的金融市場(chǎng)特點(diǎn)是(　　)。

　　A.金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化

　　B.金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)

　　C.金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競爭市場(chǎng)

　　D.金融市場(chǎng)可以是有形市場(chǎng)，也可以是無(wú)形市場(chǎng)

　　8.金融市場(chǎng)的核心內容是(　　)。

　　A.金融產(chǎn)品

　　2017年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)開(kāi)始報名，復習工作也在緊張進(jìn)行中。為了方便考生更好的了解金融市場(chǎng)基礎知識的考試知識。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的金融市場(chǎng)基礎知識模擬題。歡迎閱讀。

　　選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，

　　不選、錯選均不得分

　　(1) 中長(cháng)期資金市場(chǎng)又稱(chēng)為( )。

　　A: 初級市場(chǎng)

　　B: 貨幣市場(chǎng)

　　C: 資本市場(chǎng)

　　D: 次級市場(chǎng)

　　答案:C

　　解析:

　　資本市場(chǎng)是指提供長(cháng)期(1年以上)資本融通和交易的市場(chǎng)，包括股票市場(chǎng)、

　　中長(cháng)期債券市場(chǎng)和證券投資基金市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也稱(chēng)為中長(cháng)期資金市場(chǎng)。

　　(2) 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報時(shí)的原則是( )。

　　A: 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　B: 價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先

　　C: 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

　　D: 時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先

　　答案:D

　　解析: 證券經(jīng)紀商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先。

　　(3)我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市，

　　其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬(wàn)元。

　　A: 4000

　　B: 5000

　　C: 3000

　　D: 1000

　　答案:B

　　解析: 略

　　(4) 按照基礎工具劃分，金融衍生品可分為( )。

　　A: 股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

　　為了方便考生更好的備考證券從業(yè)資格考試，下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的證券從業(yè)資格考試模擬題。歡迎閱讀。

　　一、單項選擇題

　　1.證券交易市場(chǎng)通常分為()和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　A.證券交易所市場(chǎng)

　　B.OTC市場(chǎng)

　　C.地方股權交易中心市場(chǎng)

　　D.A股市場(chǎng)

　　【答案】A【解析】證券交易市場(chǎng)分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，Ms是()。

　　A.虛擬貨幣

　　B.貨幣供給

　　C.名義貨幣

　　D.貨幣需求

　　【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎貨幣與貨幣乘數之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數;B表示基礎貨幣。

　　3.下列各項中，屬于專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票而設置的賬戶(hù)是()。

　　A.A股賬戶(hù)

　　B.基金賬戶(hù)

　　C.期權賬戶(hù)

　　D.B股賬戶(hù)

　　【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)，是專(zhuān)門(mén)用于為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票(即B股，也稱(chēng)境內上市外資股)而設置的。

　　4.優(yōu)先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利。

　　A.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格

　　B.高于市場(chǎng)價(jià)格

　　C.與市場(chǎng)價(jià)格相同的價(jià)格

　　D.低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格

　　證券從業(yè)資格考試是從事證券工作必須通過(guò)的考試，你知道證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎知識都考些什么嗎?下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的金融市場(chǎng)基礎知識模擬題及答案。歡迎閱讀。

　　一、單項選擇題

　　1.證券交易市場(chǎng)通常分為()和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　A.證券交易所市場(chǎng)

　　B.OTC市場(chǎng)

　　C.地方股權交易中心市場(chǎng)

　　D.A股市場(chǎng)

　　【答案】A【解析】證券交易市場(chǎng)分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，Ms是()。

　　A.虛擬貨幣

　　B.貨幣供給

　　C.名義貨幣

　　D.貨幣需求

　　【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎貨幣與貨幣乘數之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數;B表示基礎貨幣。

　　3.下列各項中，屬于專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票而設置的賬戶(hù)是()。

　　A.A股賬戶(hù)

　　B.基金賬戶(hù)

　　C.期權賬戶(hù)

　　D.B股賬戶(hù)

　　【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)，是專(zhuān)門(mén)用于為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票(即B股，也稱(chēng)境內上市外資股)而設置的。

　　4.優(yōu)先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利。

　　A.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格

　　B.高于市場(chǎng)價(jià)格

　　C.與市場(chǎng)價(jià)格相同的價(jià)格

　　一、選擇題

　　1、()是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度

　　A、限倉制度

　　B、保證金制度

　　C、無(wú)負債結算制度

　　D、大戶(hù)報告制度

　　正確答案： A

　　【解析】限倉制度是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險S度集中和防范摸縱市場(chǎng)行為.而對交易者持倉數量加以限制的制度。

　　2、()是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其咨詢(xún)人員為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。

　　A、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　B、財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　正確答案： A

　　【解析】證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構以及咨詢(xún)人員為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)"

　　3、()是指對買(mǎi)賣(mài)申報逐筆連續撮合的競價(jià)方式。

　　A、集合竟價(jià)

　　B、招標竟價(jià)

　　C、連續竟價(jià)

　　D、詢(xún)問(wèn)竟價(jià)

　　正確答案： C

　　【解析】連續竟價(jià)是指對買(mǎi)賣(mài)申報逐筆連續撮合的竟價(jià)方式。

　　4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A、社會(huì )公眾股

　　B、法人股

　　C、國家股

　　D、外資股

　　正確答案： B

　　【解析】在我國，投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會(huì )公眾股和外資股等不同類(lèi)型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.

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　　1.證券公司應至少有(　　)名在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　2.在美國發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.無(wú)國籍債券

　　3.證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為(　　)。

　　A.初級市場(chǎng)

　　B.二級市場(chǎng)

　　C.流通市場(chǎng)

　　D.次級市場(chǎng)

　　4.(　　)的頒布實(shí)施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟中的地位和作用。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　C.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

　　D.《證券投資基金運作管理辦法》

　　5.關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”

　　6.股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品是將結構化金融衍生產(chǎn)品按(　　)的分類(lèi)。

　　A.發(fā)行方式

　　B.嵌人式衍生產(chǎn)品

　　C.收益保障性

　　D.聯(lián)結的基礎產(chǎn)品

　　精選模擬題一：

　　選擇題以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分

　　1[單選題] 內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過(guò)(　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析：內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應當符合外資參股證券公司的設立條件，收購或者參股內資證券公司的境外股東應當符合設立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過(guò)1/3。

　　2[單選題] 我國有關(guān)法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，按照(　)順序分配。

　　A.彌補虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金

　　B.彌補虧損。提取法定公益金，提取法定公積金，提取任意公積金

　　C.提取法定公益金，彌補虧損，提取法定公積金，提取任意公積金

　　D.提取法定公益金，彌補虧損，提取任意公積金，提取法定公積金

　　參考答案：A

　　參考解析：我國有關(guān)法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的股利之前，應按如下順序分配：彌補虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金�？梢�(jiàn)，普通股股東能否分到股息和紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來(lái)發(fā)展的需要。故選A。

　　3[單選題] 基金交易費中的交易傭金由證券公司按(　)的一定比例向基金收取。

　　A.成交金額

　　B.成交數量

　　模擬題一：

　　選擇題

　　1.統計和確認參加本期股利分配的股東的日期為( )。

　　A、股權登記日

　　B、股利宣布日

　　C、除息除權日

　　D、派發(fā)日

　　答案：A

　　【解析】統計和確認參加本期股利分配的股東的日期為股權登記日。

　　2.在其他條件不變的前提下，市場(chǎng)利率水平越高，股票價(jià)格( )。

　　A、不變

　　B、越低

　　C、不確定

　　D、越高

　　答案：B

　　【解析】股價(jià)與市場(chǎng)利率的變動(dòng)方向相反。

　　3.研究和發(fā)現股票的( )，并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。

　　A、賬面價(jià)值

　　B、清算價(jià)值

　　C、內在價(jià)值

　　D、票面價(jià)值

　　答案：C

　　【解析】研究和發(fā)現股票的內在價(jià)值，并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。

　　4.已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。

　　A、未上市流通股份和已上市流通股份

　　B、有限售條件股份和無(wú)限售條件股份

　　C、外資股和內資股

　　D、普通股票和優(yōu)先股票

　　答案：B

　　【解析】已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無(wú)限售條件股份。

　　5.股東大會(huì )的下列決議無(wú)須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)的是( )。

　　A、修改公司章程

　　B、增加或減少注冊資本的決議

　　C、對發(fā)行公司債券作出決議