- 證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬題及答案 推薦度：
- 相關(guān)推薦
2017年證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬題
2017年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)開(kāi)始報名，復習工作也在緊張進(jìn)行中。為了方便考生更好的了解金融市場(chǎng)基礎知識的考試知識。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的金融市場(chǎng)基礎知識模擬題。歡迎閱讀。
選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，
不選、錯選均不得分
(1) 中長(cháng)期資金市場(chǎng)又稱(chēng)為( )。
A: 初級市場(chǎng)
B: 貨幣市場(chǎng)
C: 資本市場(chǎng)
D: 次級市場(chǎng)
答案:C
解析:
資本市場(chǎng)是指提供長(cháng)期(1年以上)資本融通和交易的市場(chǎng)，包括股票市場(chǎng)、
中長(cháng)期債券市場(chǎng)和證券投資基金市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也稱(chēng)為中長(cháng)期資金市場(chǎng)。
(2) 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報時(shí)的原則是( )。
A: 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B: 價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
C: 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
D: 時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
答案:D
解析: 證券經(jīng)紀商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先。
(3)我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市，
其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A: 4000
B: 5000
C: 3000
D: 1000
答案:B
解析: 略
(4) 按照基礎工具劃分，金融衍生品可分為( )。
A: 股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具
B: 場(chǎng)內交易工具、場(chǎng)外交易工具
C: 遠期、期貨、期權和互換
D: 股權衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具
答案:A
解析:
按照基礎衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權衍生工具(
以股票或股票指數為基礎的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(
以各種貨幣為基礎的金融衍生工具.如遠期外匯合約、外幣期權等).利率衍生工具(
以利率為基礎的金融衍生工具。如遠期利率協(xié)議)。
(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準利率的( )倍。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準利率的3倍，期限在1年(含)以上。
(6) 根據相關(guān)制度規定.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過(guò)向( )詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A: 保險公司
B: 財務(wù)公司
C: 個(gè)人投資者
D: 符合中國證監會(huì )規定條件的機構投資者
答案:D
解析:
自2005年1月1日起，我國開(kāi)始實(shí)行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度。根據相關(guān)制度規定，
首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過(guò)向詢(xún)價(jià)對象(
指符合中國證監會(huì )規定條件的機構投資者)詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
(7) 根據股東享有權利和承擔風(fēng)險大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。
A: 國家股
B: 法人股
C: 優(yōu)先股
D: 記名股
答案:C
解析: 根據股東享有權利和承擔風(fēng)險大小的不同，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。
(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權利、義務(wù)的( )憑證。
A: 所有權
B: 債權
C: 債務(wù)
D: 優(yōu)先受償權
答案:A
解析: 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權利、義務(wù)的所有權憑證。
(9) 我國證券交易市場(chǎng)開(kāi)盤(pán)價(jià)遵照的競價(jià)原理是( )競價(jià)。
A: 時(shí)間
B: 連續
C: 協(xié)商
D: 集合
答案:D
解析: 在我國開(kāi)盤(pán)價(jià)是集合競價(jià)的結果。
(10) LIBOR指的是( )。
A: 美國聯(lián)邦基金利率
B: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率
C: 香港銀行同業(yè)拆借利率
D: 上海銀行間同業(yè)拆放利率
答案:B
解析:
在國際貨幣市場(chǎng)上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1ⅠBOR)。
(11) 一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是( )。
A: 普通債券、普通股票、國債
B: 國債、普通債券、普通股票
C: 普通股票、國債、普通債券
D: 普通股票、普通債券、國債
答案:B
解析:
一般而言，高風(fēng)險總是伴隨著(zhù)高收益。國債的風(fēng)險最小，其收益也最低：股票風(fēng)險最大
.收益最高。
(12) 金融期權的要素不包括( )。
A: 標的資產(chǎn)
B: 執行價(jià)格
C: 利率
D: 期權費
答案:C
解析: 利率不屬于金融期權的要素。
(13) 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營(yíng)損失.且該項債務(wù)的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長(cháng)期債務(wù)。
A: 不低于5年(包括5年)
B: 不低于3年(包括3年)
C: 不低于5年(不包括5年)
D: 不低于3年(不包括3年)
答案:A
解析:
根據《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》的規定，次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的
，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營(yíng)損失.
且該項債務(wù)的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長(cháng)期債務(wù)。
(14) 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。
A: 20%
B: 30%
C: 40%
D: 50%
答案:C
解析: 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%。
(15) 基金托管費是支付給( )的費用。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 證券監督管理機構
D: 基金持有人
答案:A
解析: 基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。
(16) 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于( )。
A: 8%
B: 5%
C: 4%
D: 2%
答案:C
解析: 略
(17) 指數基金的收益與追蹤的當期股票價(jià)格指數的變動(dòng)( )。
A: 反方向
B: 同方向
C: 無(wú)關(guān)
D: 相關(guān)性低
答案:B
解析:
就指數基金而言，其投資組合模仿某一股價(jià)指數或債券指數，
收益隨著(zhù)即期的價(jià)格指數上下波動(dòng)。當價(jià)格指數上升時(shí)，基金收益增加;反之，
收益減少�？梢�(jiàn)，指數基金的收益與追蹤的當期股票價(jià)格指數的變動(dòng)同方向。
(18) 在票面上不規定利率的債券是( )。
A: 浮動(dòng)利率債券
B: 附息債券
C: 貼現債券
D: 息票累積債券
答案:C
解析:
貼現債券又被稱(chēng)為貼水債券，是指在票面上不規定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，
以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當于預先支付的利息，
到期時(shí)按面額償還本金的債券。
(19) 中國人民銀行對商業(yè)銀行的監督管理不包括( )。
A: 直接審批、監管商業(yè)銀行
B: 監督商業(yè)銀行執行有關(guān)人民幣管理規定的行為
C: 監督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為
D: 監督商業(yè)銀行執行有關(guān)反洗錢(qián)規定的行為
答案:A
解析: 銀監會(huì )(而非中國人民銀行)負責直接審批、監管商業(yè)銀行。
(20)未完成股權分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類(lèi)，不屬于未上市流通股份的是( )。
A: 優(yōu)先股或其他
B: 內部職工股
C: 境外上市外資股
D: 發(fā)起人股份
答案:C
解析:
未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份;
(2)募集法人股份;(3)內部職工股：(4)優(yōu)先股或其他。
(21) 下列關(guān)于看漲期權和看跌期權的說(shuō)法，正確的是( )。
A: 若預期某種標的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格會(huì )下跌.應該購買(mǎi)其看漲期權
B: 若看漲期權的執行價(jià)格高于當前標的資產(chǎn)價(jià)格應當選擇執行該看漲期權
C: 看跌期權持有者可以在期權執行價(jià)格高于當前標的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)執行期權，獲得一定收益
D: 看漲期權和看跌期權的區別在于期權到期日不同
答案:C
解析:
按照對價(jià)格的預期，金融期權可分為看漲期權和看跌期權。所以選項D說(shuō)法有誤;
當人們預期某種標的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格上漲時(shí)購買(mǎi)的期權，叫做看漲期權。所以選項A
說(shuō)法有誤：若看漲期權的執行價(jià)格高于當前標的資產(chǎn)價(jià)格應當選擇放棄執行該看漲期權
.所以選項B說(shuō)法有誤。
(22) ( )負責辦理結算參與人與客戶(hù)之間的清算交收。
A: 證券公司
B: 結算參與人
C: 商業(yè)銀行
D: 證券登記結算機構
答案:B
解析:
證券登記結算機構負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收，
結算參與人負責辦理結算參與人與客戶(hù)之間的清算交收。
(23) 以下說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 配股是指面向原有股東.按持股數量的一定比例增發(fā)新股
B: 配股時(shí)原股東不可以放棄配股權
C: 上市公司可以向公眾公開(kāi)增發(fā)，也可以向少數特定機構或個(gè)人增發(fā)
D: 股份回購是上市公司利用自有資金，在公共市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票
答案:B
解析: 略
(24) 以下各項中，不屬于系統風(fēng)險的是( )。
A: 信用風(fēng)險
B: 利率風(fēng)險
C: 經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險
D: 政策風(fēng)險
答案:A
解析: 略
(25)將許多類(lèi)似的但不會(huì )同時(shí)發(fā)生的風(fēng)險集中起來(lái)考慮，從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補償，屬于( )的風(fēng)險管理方式。
A: 風(fēng)險對沖
B: 風(fēng)險轉移
C: 風(fēng)險規避
D: 風(fēng)險分散
答案:D
解析:
對于由相互獨立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合，
從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補償.
屬于風(fēng)險分散的風(fēng)險管理方式。
(26)儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內中國公民儲蓄類(lèi)資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權的( )的人民幣債券。
A: 不可流通
B: 可在證券交易所上市交易
C: 可以在商業(yè)銀行柜臺流通
D: 可在銀行間債券市場(chǎng)轉讓
答案:A
解析:
儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內中國公民儲蓄類(lèi)資金發(fā)行的、
以電子方式記錄債權的不可流通的人民幣債券。儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，
付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。
(27) 負責基金的具體投資決策和日常管理的機構是( )。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 基金持有人
D: 基金受益人
答案:B
解析: 略
(28) 向不特定對象公開(kāi)募集股份，符合條件不包括( )。
A: 最近3個(gè)會(huì )計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
B:除金融類(lèi)企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項、委托理財等財務(wù)性投資的情形
C: 發(fā)行價(jià)格應不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)
D: 發(fā)行價(jià)格應不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)
答案:C
解析: 略
(29) 下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的表述中，錯誤的是( )。
A:中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書(shū)》，注冊有效期為1年
B: 中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )負責受理短期融資券的發(fā)行注冊
C: 企業(yè)注冊有效期內需要變更主承銷(xiāo)商的應重新注冊
D: 企業(yè)注冊有效期內可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
答案:A
解析: 交易商協(xié)會(huì )向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書(shū)》，注冊有效期為兩年。
(30) 證券交易所的設立和解散由( )決定。
A: 國務(wù)院
B: 中國證監會(huì )
C: 證券從業(yè)者協(xié)會(huì )
D: 中國人民銀行
答案:A
解析: 我國《證券法》規定，證券交易所的設立和解散由國務(wù)院決定。
【證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬題】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎知識考試模擬題03-08
2016證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎知識模擬題及答案03-08
2017證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎知識模擬題03-10
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬題及答案03-10
證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》02-26
2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》模擬題及答案03-09
2016證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》考試大綱03-06