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2016年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬題及答案
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】修改( )，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數。
A.2002年5月1日
B.2004年1月2日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
參考答案：B
參考解析： 2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數。
【第2題】修改關(guān)于債券交割，上海證券交易所規定的約定交割日是買(mǎi)賣(mài)成交后的( )日內，買(mǎi)賣(mài)雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 上海證券交易所規定，當日交割是在買(mǎi)賣(mài)成交當天辦理券款交割手續;普通交割日是買(mǎi)賣(mài)成交后的【第四個(gè)營(yíng)業(yè)日辦理券款交割手續;約定交割日是買(mǎi)賣(mài)成交后的15日內，買(mǎi)賣(mài)雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。
【第3題】修改銀行發(fā)行債券，會(huì )_______貨幣，使存款_______。( )
A.發(fā)散;增加
B.發(fā)散;縮減
C.回籠;增加
D.回籠;縮減
參考答案：D
參考解析： 銀行發(fā)行債券，會(huì )回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會(huì )起到釋放貨幣的作用。
【第4題】修改( )經(jīng)中國證監會(huì )批準，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布《證券公司代辦股份轉比服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉讓工作正式啟動(dòng)。
A.1997年6月6日
B.1999年9月9日
C.2001年6月12日
D.2002年8月29日
參考答案：C
參考解析： 2001年6月12日經(jīng)中國證監會(huì )批準，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布《證券公司代辦股份轉比服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉讓工作正式啟動(dòng)。
【第5題】修改( )是金融風(fēng)險傳導的基礎。
A.金融市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性
B.資產(chǎn)配置活動(dòng)
C.投資者心理與預期的變化
D.信息技術(shù)發(fā)展
參考答案：A
參考解析： 金融市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性是金融風(fēng)險傳導的基礎。
【第6題】修改遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定，但最長(cháng)不得超過(guò)( )天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結算。
A.270
B.360
C.365
D.366
參考答案：C
參考解析： 遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不合結算日)由交易雙方確定，但最長(cháng)不得超過(guò)365天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結算。遠期交易到期應實(shí)際交割資金和債券。
【第7題】修改金融債券發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個(gè)工作日內開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規定期限內完成發(fā)行。
A.5
B.20
C.60
D.90
參考答案：C
參考解析： 金融債券發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規定期限內完成發(fā)行。
【第8題】修改發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，不得有在最近( )個(gè)月內違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規定，在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的發(fā)行人不得有下列情形：①最近36個(gè)月內未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續狀態(tài)。②最近36個(gè)月內違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重。③最近36個(gè)月內曾向中國證監會(huì )提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準;或者以不正當手段干擾中國證監會(huì )及其發(fā)行審核委員會(huì )審核工作;或者偽造、變造發(fā)行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章。④本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結論意見(jiàn)。⑥嚴重損害投資者合法權益和社會(huì )公共利益的其他情形。
【第9題】修改國債承銷(xiāo)團甲類(lèi)成員追加承銷(xiāo)額上限為該成員當次國債競爭性中標額的( )，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
參考答案：B
參考解析： 國債承銷(xiāo)團甲類(lèi)成員追加承銷(xiāo)額上限為該成員當次國債競爭性中標額的25%，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷(xiāo)額應為0.1億元的整數倍。
【第10題】修改下列選項中，不屬于可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處的是( )。
A.發(fā)債主體和償債主體不同
B.適用的法規不同
C.發(fā)行目的不同
D.規模不同
參考答案：D
參考解析： 可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來(lái)源不同、股權稀釋效應不同、交割方式不同、條款設置不同。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第51題】修改關(guān)于金融衍生工具的現狀及趨勢，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、� 金融衍生工具以場(chǎng)內交易為主
�、� 按基礎產(chǎn)品比較，利率衍生品無(wú)論在場(chǎng)內還是場(chǎng)外，均是名義金額最大的衍生品種
�、� 金融危機發(fā)生后，衍生品交易的增長(cháng)趨勢并未改變
�、� 按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類(lèi)具有對稱(chēng)性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱(chēng)的期權類(lèi)產(chǎn)品大得多
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 金融衍生工具極強的派生能力和高度杠桿性使其發(fā)展速度十分驚人，根據國際清算銀行的金融衍生工具統計報告，可以得到以下結論：①金融衍生工具以場(chǎng)外交易為主;②按基礎產(chǎn)品比較，利率衍生品無(wú)論在場(chǎng)內還是場(chǎng)外，均是名義金額最大的衍生品種，其中，場(chǎng)外交易的利率互換占所有衍生品名義金額的半數以上，是最大的單個(gè)衍生品種類(lèi);③按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類(lèi)具有對稱(chēng)性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱(chēng)的期權類(lèi)產(chǎn)品大得多，但是，在交易所市場(chǎng)上則正好相反;④金融危機發(fā)生后，衍生品交易的增長(cháng)趨勢并未改變，但市場(chǎng)結構和品種結構發(fā)生了較大變化。
【第52題】修改金融風(fēng)險具有的一般特征包括( )。
�、� 可避免性 Ⅱ 不可測定性 Ⅲ 可控性 Ⅳ 可擴張性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 除了基本特征外，金融風(fēng)險還具有：可避免性、可測定性、可控性、可擴張性的一般特征。
【第53題】修改關(guān)于我國債券市場(chǎng)的結算制度，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、� 我國銀行間市場(chǎng)的債券結算采用實(shí)時(shí)全額逐筆結算機制，統一通過(guò)中債登的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統完成
�、� 分期兌付，也稱(chēng)為逐筆結算，指每筆結算單獨交收，各筆結算之間不得相互抵銷(xiāo)
�、� 全額結算采用券款對付的結算方式，同步辦理券和款的交割和清算結算
�、� DVP的結算方式保證了結算雙方風(fēng)險對等，安全高效，已成為我國不同類(lèi)型交易
主體的首選結算方式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： Ⅰ項，我國銀行間市場(chǎng)的債券結算采用實(shí)時(shí)全額逐筆結算機制，統一通過(guò)中債登的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統完成;Ⅱ項，全額結算，也稱(chēng)為逐筆結算，指每筆結算單獨交收，各筆結算之間不得相互抵銷(xiāo);Ⅲ項，全額結算采用券款對付的結算方式，同步辦理券和款的交割和清算結算;Ⅳ項，DVP的結算方式保證了結算雙方風(fēng)險對等，安全高效，已成為我國不同類(lèi)型交易主體的首選結算方式。
【第54題】修改按發(fā)行本位分類(lèi)，國債可分為( )。
�、� 實(shí)物國債 Ⅱ 貨幣國債 Ⅲ 建設國債 Ⅳ 特種國債
A.ⅠⅣ
B.Ⅰ、、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 按照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債;按資金用途的不同，國債分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。
【第55題】修改下列關(guān)于優(yōu)先股票的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、� 優(yōu)先股票的股息率是固定的
�、� 優(yōu)先股票股東享有重大決策參與權
�、� 優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)
�、� 優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： Ⅱ項，重大決策參與權是普通股票股東享有的權利。
【第56題】修改國債銷(xiāo)售價(jià)格的影響因素有( )。
�、� 市場(chǎng)利率 Ⅱ 承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國債的中標成本
�、� 流通市場(chǎng)中可比國債的收益率水平 Ⅳ 國際匯率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 國債銷(xiāo)售價(jià)格的影響因素有：市場(chǎng)利率、承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國債的中標成本、流通市場(chǎng)中可比國債的收益率水平、流通市場(chǎng)中可比國債的收益率水平、國債承銷(xiāo)的手續費收入、承銷(xiāo)商所期望的資金回收速度、其他國債分銷(xiāo)過(guò)程中的成本。
【第57題】修改證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的( )。
�、� 政府機構 Ⅱ 金融機構 Ⅲ 企業(yè) Ⅳ 個(gè)人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業(yè)。
【第58題】修改期貨交易與遠期交易的區別在于( )。
�、� 期貨交易對象是雙方約定的標的債券，遠期交易對象是期貨合約
�、� 國債期貨交易在證券交易所或期貨交易所進(jìn)行，國債的遠期交易可在場(chǎng)外交易
�、� 兩者的履約方式不同
�、� 期貨交易是否收取保證金由交易雙方商定，遠期交易實(shí)行杠桿交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 期貨交易與遠期交易的區別在于：交易對象不同、交易地點(diǎn)不同、履約方式不同和保證金制度不同。Ⅰ項，期貨交易的對象是交易所統一制定的標準化期貨合約，在期貨交易中并不涉及具體的實(shí)物商品，遠期交易的對象是交易雙方約定的標的債券，是實(shí)實(shí)在在的商品交易;Ⅳ項，國債期貨交易實(shí)行的是保證金交易，亦稱(chēng)杠桿交易，遠期交易是否收取或收取多少保證金由交易雙方商定。
【第59題】修改根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規定發(fā)行可轉換公司債券的上市公司應當盈利能力應具有可持續性，下列屬于該項規定的有( )。
�、� 最近3個(gè)會(huì )計年度實(shí)現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
�、� 業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對穩定，不存在嚴重依賴(lài)于控股股東、實(shí)際控制人的情形
�、� 公司章程合法有效，股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責
�、� 最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實(shí)現的年均可分配利潤的20%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》【第七條，發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性，并符合下列規定：①最近3個(gè)會(huì )計年度連續盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據;②最近3個(gè)會(huì )計年度實(shí)現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;③業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對穩定，不存在嚴重依賴(lài)于控股股東、實(shí)際控制人的情形;④現有主營(yíng)業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續發(fā)展，經(jīng)營(yíng)模式和投資計劃穩健，主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)前景良好，行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和市場(chǎng)需求不存在現實(shí)或可預見(jiàn)的重大不利變化;⑤高級管理人員和核心技術(shù)人員穩定，最近12個(gè)月內未發(fā)生重大不利變化;⑥公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權益的取得合法，能夠持續使用，不存在現實(shí)或可預見(jiàn)的重大不利變化;⑦不存在可能?chē)乐赜绊懝境掷m經(jīng)營(yíng)的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項;⑧最近24個(gè)月內曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營(yíng)業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。
【第60題】修改證券投資基金收入中的利息收入包括( )。
�、� 債券利息收入 Ⅱ 股利收益
�、� 存款利息收入 Ⅳ 資產(chǎn)支持證券利息收入
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 基金收入包括利息收入、投資收益和其他收入。利息收入包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入等。Ⅱ項股利收益屬于投資收益。
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