2017年證券從業(yè)《證券基礎知識》復習模擬題及答案

　　對于證券市場(chǎng)如果想成為經(jīng)濟的晴雨表，不但要在服務(wù)對象上實(shí)現全面覆蓋，為更廣泛的企業(yè)提供服務(wù)，還需要引入真正的長(cháng)期資金，實(shí)現長(cháng)期資金支持企業(yè)長(cháng)期發(fā)展。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎知識》復習模擬題，歡迎大家參考學(xué)習。

　　一、單項選擇題

　　1.上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內依據約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券是指(　　)。

　　A.可交換債券

　　B.可轉換公司債券

　　C.附認股權證的公司債券

　　D.收益公司債券

　　2.附權益權證債券允許權證持有人(　　)。

　　A.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　B.按約定條件向債券發(fā)行人購買(mǎi)黃金

　　C.以約定價(jià)格購買(mǎi)發(fā)行人的普通股票

　　D.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買(mǎi)額外的債券

　　3.基金一般反映的是(　　)。

　　A.債權債務(wù)關(guān)系

　　B.信托關(guān)系

　　C.借貸關(guān)系

　　D.所有權關(guān)系

　　1.下列各項中，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等的高風(fēng)險基金是(　　);

　　A.貨幣市場(chǎng)基金

　　B.指數基金

　　C.衍生證券投資基金

　　D.上市開(kāi)放式基金

　　5.基金管理人由依法設立的(　　)擔任。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.基金管理公司

　　6.依據《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中屬于基金管理人應履行的職責的是(　　)。

　　A.出具基金業(yè)績(jì)報告，并提供詳細的基金托管情況

　　B.負責辦理基金名下的資金往來(lái)

　　C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D.及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　7.關(guān)于基金的各項費用，下列說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.基金從設立到終止都要支付一定的費用

　　B.目前，我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費

　　C.目前，我國開(kāi)放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管費率低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)型基金的托管費率

　　8.從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷(xiāo)售機構傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷(xiāo)廣告費、促銷(xiāo)活動(dòng)費、持有人服務(wù)費等方面的費用是(　　)。

　　A.基金交易費

　　B.基金銷(xiāo)售服務(wù)費

　　C.申購費

　　D.基金運作費

　　9.證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是(　　)。

　　A.基金的負債

　　B.基金的凈資本

　　C.基金的凈資產(chǎn)

　　D.基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)

　　10.基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.20%

　　D.95%

　　參考答案及解析:

　　1.A�！窘馕觥靠山粨Q債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內依據約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。

　　2.C�！窘馕觥扛綑嘧C債券有權益權證、債務(wù)權證、貨幣權證、黃金權證等一系列類(lèi)型。附權益權證債券允許權證持有人以約定的價(jià)格購買(mǎi)發(fā)行人的普通股票;附債務(wù)權證債券允許權證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買(mǎi)額外的債券;附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣;附黃金權證債券允許權證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買(mǎi)黃金。

　　3.B�！窘馕觥抗善狈从车氖撬�有權關(guān)系，債券反映的’是債權債務(wù)關(guān)系，而基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。

　　4.C�！窘馕觥垦苌�證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。這種基金風(fēng)險大，因為衍生證券一般是高風(fēng)險的投資品種。

　　5.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任�；�金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。

　　6.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券投資基金法》規定：“基金管理人應當履行下列職責：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續;對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;進(jìn)行基金會(huì )計核算并編制基金財務(wù)會(huì )計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格;辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項;召集基金份額持有人大會(huì );保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實(shí)施其他法律行為;國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責。”

　　7.A�！窘馕觥炕�金從設立到終止都要支付一定的費用。目前，我國封閉式基金按照0.5%的比例計提基金托管費，開(kāi)放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常低于0.25%。股票型基金的托管費率高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)型基金的托管費率。

　　8.B�！窘馕觥炕�金銷(xiāo)售服務(wù)費是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷(xiāo)售機構傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷(xiāo)廣告費、促銷(xiāo)活動(dòng)費、持有人服務(wù)費等方面的費用。

　　9.D�！窘馕觥炕�金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。其估值對象為基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)，如股票、債券、權證等。

　　10.A�！窘馕觥炕�金參與股指期貨交易，除中國證監會(huì )另有規定和批準的特殊基金品種外，應當遵守的要求之一是基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。

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